证券代码：601456          证券简称：国联证券         公告编号：2022-029 号


                       国联证券股份有限公司
     2022 年度员工持股计划第一次持有人会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度员工持股计划（以下
简称“员工持股计划”）第一次持有人会议通知于 2022 年 7 月 7 日发出，于 2022
年 7 月 12 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议由公司董事长兼总裁葛小波
先生召集和主持，出席会议的持有人共 342 人，代表员工持股计划份额 68,110,000
份，占员工持股计划总份额的 100%。
    本次会议的召集、召开及表决程序符合《国联证券股份有限公司 2022 年度
员工持股计划》的相关规定。


    二、会议审议情况
    1、审议通过《关于审议国联证券股份有限公司 2022 年度员工持股计划持有
人会议规则的议案》
    表决结果：同意 68,110,000 份，占员工持股计划总份额的 100%；反对 0 份，
占员工持股计划总份额的 0%；弃权 0 份，占员工持股计划总份额的 0%。
    2、审议通过《关于选举国联证券股份有限公司 2022 年度员工持股计划管理
委员会委员的议案》
    表决结果：同意 68,110,000 份，占员工持股计划总份额的 100%；反对 0 份，
占员工持股计划总份额的 0%；弃权 0 份，占员工持股计划总份额的 0%。
    同意选举徐法良先生、王捷先生、周纪庚先生、陈兴君先生、张辉先生为员
工持股计划管理委员会委员，任期为员工持股计划存续期（含延长的存续期）。
    3、审议通过《关于授权国联证券股份有限公司 2022 年度员工持股计划管理
委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》
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    表决结果：同意 68,110,000 份，占员工持股计划总份额的 100%；反对 0 份，
占员工持股计划总份额的 0%；弃权 0 份，占员工持股计划总份额的 0%。
    同意授权员工持股计划管理委员会办理以下事宜：
    （一）负责召集持有人会议；
    （二）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；
    （三）代表全体持有人负责员工持股计划的日常管理，并制定相关管理细则；
    （四）负责与资产管理机构的对接工作；
    （五）自行办理或委托资产管理机构办理员工持股计划份额登记；
    （六）管理员工持股计划利益分配；
    （七）制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转
换债券等再融资事项的方案；
    （八）更换资产管理机构，制定及修订相关管理规则；
    （九）持有人会议授权的其他职责。
    上述授权自本次会议批准之日起至员工持股计划终止之日内有效。


    特此公告。


                                              国联证券股份有限公司董事会
                                                         2022 年 7 月 12 日




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