独立董事提名人声明

    提名人国联证券股份有限公司董事会，现提名吴星宇为国联
证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解
被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被
提名人已书面同意出任国联证券股份有限公司第五届董事会独
立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被
提名人具备独立董事任职资格，与国联证券股份有限公司之间不
存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求：
    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定（如适用）；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部
辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定（如适用）；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校




                            1
反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管
理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （八）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
   三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在国联证券股份有限公司或者其附属企业任职的人员
及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女
等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹
的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或者间接持有国联证券股份有限公司已发行股份
1%以上或者是国联证券股份有限公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
    （三）在直接或者间接持有国联证券股份有限公司已发行股
份 5%以上的股东单位或者在国联证券股份有限公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在国联证券股份有限公司实际控制人及其附属企业任
职的人员；
    （五）为国联证券股份有限公司及其控股股东或者其各自的
附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的
中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人
员、合伙人及主要负责人；
    （六）在与国联证券股份有限公司及其控股股东或者其各自
的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管




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理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事
或者高级管理人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、独立董事候选人无下列不良纪录：
    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚或者司法机
关刑事处罚的；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以
上通报批评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
    五、包括国联证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董
事的境内外上市公司数量未超过五家，被提名人在国联证券股份
有限公司连续任职未超过六年。
    六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，持有中国
注册会计师协会非执业会员证书，且在财务管理岗位有 5 年以上
全职工作经验。
    本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确




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认符合要求。
    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假
陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后
果。
    特此声明。




                 提名人：国联证券股份有限公司董事会
                                            （盖章）
                                     2022 年 9 月 28 日




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               独立董事提名人声明

    提名人国联证券股份有限公司董事会，现提名朱贺华为国联
证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解
被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被
提名人已书面同意出任国联证券股份有限公司第五届董事会独
立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被
提名人具备独立董事任职资格，与国联证券股份有限公司之间不
存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求：
    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定（如适用）；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部
辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定（如适用）；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校




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反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管
理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （八）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
   三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在国联证券股份有限公司或者其附属企业任职的人员
及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女
等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹
的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或者间接持有国联证券股份有限公司已发行股份
1%以上或者是国联证券股份有限公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
    （三）在直接或者间接持有国联证券股份有限公司已发行股
份 5%以上的股东单位或者在国联证券股份有限公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在国联证券股份有限公司实际控制人及其附属企业任
职的人员；
    （五）为国联证券股份有限公司及其控股股东或者其各自的
附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的
中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人
员、合伙人及主要负责人；
    （六）在与国联证券股份有限公司及其控股股东或者其各自
的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管




                               6
理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事
或者高级管理人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、独立董事候选人无下列不良纪录：
    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚或者司法机
关刑事处罚的；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以
上通报批评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
    五、包括国联证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董
事的境内外上市公司数量未超过五家，被提名人在国联证券股份
有限公司连续任职未超过六年。
    本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确
认符合要求。
    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假
陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后




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果。
    特此声明。




                 提名人：国联证券股份有限公司董事会
                                           （盖章）
                                    2022 年 9 月 28 日




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               独立董事提名人声明

    提名人国联证券股份有限公司董事会，现提名高伟为国联证
券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被
提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提
名人已书面同意出任国联证券股份有限公司第五届董事会独立
董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提
名人具备独立董事任职资格，与国联证券股份有限公司之间不存
在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
被提名人尚未取得独立董事资格证书。被提名人承诺在本次提名
后，将积极报名参加上海证券交易所组织的最近一期独立董事资
格培训，并取得独立董事资格证书。
    二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求：
    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定（如适用）；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部
辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定（如适用）；




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    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校
反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管
理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （八）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
   三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在国联证券股份有限公司或者其附属企业任职的人员
及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女
等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹
的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或者间接持有国联证券股份有限公司已发行股份
1%以上或者是国联证券股份有限公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
    （三）在直接或者间接持有国联证券股份有限公司已发行股
份 5%以上的股东单位或者在国联证券股份有限公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在国联证券股份有限公司实际控制人及其附属企业任
职的人员；
    （五）为国联证券股份有限公司及其控股股东或者其各自的
附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的
中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人




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员、合伙人及主要负责人；
    （六）在与国联证券股份有限公司及其控股股东或者其各自
的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管
理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事
或者高级管理人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、独立董事候选人无下列不良纪录：
    （一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚或者司法机
关刑事处罚的；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
    （三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以
上通报批评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
    五、包括国联证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董
事的境内外上市公司数量未超过五家，被提名人在国联证券股份
有限公司连续任职未超过六年。
    本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确




                           11
认符合要求。
    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假
陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后
果。
    特此声明。




                 提名人：国联证券股份有限公司董事会
                                            （盖章）
                                     2022 年 9 月 28 日




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