证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2022-048 号
国联证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会及
2022 年第一次 A 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 10 月 20 日
(二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 4 层会
议室
(三) 出席会议的普通股股东持有股份情况：
2022 年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 33
其中：A 股股东人数 32
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,511,889,204
其中：A 股股东持有股份总数 1,494,611,878
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 17,277,326
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
53.390195
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 52.780071
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）
0.610124
1
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
2022 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 32
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,494,611,878
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
62.558751
份总数的比例（%）
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
本次股东大会由公司董事会召集，葛小波董事长主持会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大
会。
二、 议案审议情况
2022 年第一次临时股东大会
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
2
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,775,204 99.860175 2,114,000 0.139825 0 0.000000
计：
2.00、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,796,704 99.861597 2,092,500 0.138403 0 0.000000
计：
2.02、议案名称：发行方式及时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,796,704 99.861597 2,092,500 0.138403 0 0.000000
计：
2.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,796,704 99.861597 2,092,500 0.138403 0 0.000000
计：
3
2.04、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,775,204 99.860175 2,114,000 0.139825 0 0.000000
计：
2.05、议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,775,204 99.860175 2,114,000 0.139825 0 0.000000
计：
2.06、议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,711,278 99.872837 1,900,600 0.127163 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,971,604 99.873165 1,917,600 0.126835 0 0.000000
计：
2.07、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,775,204 99.860175 2,114,000 0.139825 0 0.000000
计：
4
2.08、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,796,704 99.861597 2,092,500 0.138403 0 0.000000
计：
2.09、议案名称：发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,775,204 99.860175 2,114,000 0.139825 0 0.000000
计：
2.10、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,775,204 99.860175 2,114,000 0.139825 0 0.000000
计：
3、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,775,204 99.860175 2,114,000 0.139825 0 0.000000
计：
5
4、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,711,278 99.872837 1,900,600 0.127163 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,971,604 99.873165 1,917,600 0.126835 0 0.000000
计：
5、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,493,421,578 99.920361 1,190,300 0.079639 0 0.000000
H股 17,271,326 99.965272 6,000 0.034728 0 0.000000
普通股合 1,510,692,904 99.920874 1,196,300 0.079126 0 0.000000
计：
6、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非
公开发行 A 股股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,775,204 99.860175 2,114,000 0.139825 0 0.000000
计：
7.00、关于修订《公司章程》及其附件的议案
7.01、议案名称：修订《公司章程》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,047,937 99.828454 2,563,941 0.171546 0 0.000000
H股 17,277,326 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
6
普通股合 1,509,325,263 99.830415 2,563,941 0.169585 0 0.000000
计：
7.02、议案名称：修订《股东大会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,493,895,178 99.952048 716,700 0.047952 0 0.000000
H股 17,277,326 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 1,511,172,504 99.952596 716,700 0.047404 0 0.000000
计：
7.03、议案名称：修订《董事会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,493,895,178 99.952048 716,700 0.047952 0 0.000000
H股 17,277,326 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 1,511,172,504 99.952596 716,700 0.047404 0 0.000000
计：
8、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
H股 17,260,326 99.901605 17,000 0.098395 0 0.000000
普通股合 1,509,796,704 99.861597 2,092,500 0.138403 0 0.000000
计：
9、议案名称：关于制定《国联证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,492,029,337 99.827210 2,582,541 0.172790 0 0.000000
7
H股 17,277,326 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 1,509,306,663 99.829185 2,582,541 0.170815 0 0.000000
计：
10、议案名称：关于调整公司独立董事津贴标准的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,493,893,878 99.951961 718,000 0.048039 0 0.000000
H股 17,277,326 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 1,511,171,204 99.952510 718,000 0.047490 0 0.000000
计：
(二) 累积投票议案表决情况
11.00、关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
11.01 葛小波 1,509,662,408 99.852714 是
11.02 华伟荣 1,509,106,607 99.815952 是
11.03 周卫平 1,510,904,507 99.934870 是
11.04 吴卫华 1,510,883,413 99.933475 是
11.05 李梭 1,510,883,407 99.933474 是
11.06 刘海林 1,510,883,407 99.933474 是
12.00、关于选举公司第五届董事会独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
12.01 吴星宇 1,511,017,107 99.942317 是
12.02 朱贺华 1,511,160,508 99.951802 是
12.03 高伟 1,511,139,407 99.950407 是
13.00、关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
8
权的比例（%）
13.01 徐法良 1,511,083,507 99.946709 是
13.02 徐看 1,510,935,008 99.936887 是
13.03 徐静艳 1,510,935,007 99.936887 是
2022 年第一次 A 股类别股东大会
1.00、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
1.02、议案名称：发行方式及时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
1.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
1.04、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
1.05、议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
1.06、议案名称：募集资金数量及用途
9
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,711,278 99.872837 1,900,600 0.127163 0 0.000000
1.07、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
1.08、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
1.09、议案名称：发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
1.10、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
2、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
3、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的议案
审议结果：通过
10
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,711,278 99.872837 1,900,600 0.127163 0 0.000000
4、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,536,378 99.861135 2,075,500 0.138865 0 0.000000
5、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非
公开发行 A 股股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,492,514,878 99.859696 2,097,000 0.140304 0 0.000000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
2022 年第一次临时股东大会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
1 关 于 公 司 符 合 116,1 98.2270 2,097, 1.77297 0 0.000000
非公开发行 A 78,75 25 000 5
股股票条件的 5
议案
2.00 关于公司非公 - - - - - -
开发行 A 股股
票方案的议案
2.01 发 行 股 票 的 种 116,2 98.2452 2,075, 1.75479 0 0.000000
类和面值 00,25 02 500 8
5
2.02 发 行 方 式 及 时 116,2 98.2452 2,075, 1.75479 0 0.000000
间 00,25 02 500 8
5
2.03 发 行 对 象 及 认 116,2 98.2452 2,075, 1.75479 0 0.000000
购方式 00,25 02 500 8
11
5
2.04 发行数量 116,1 98.2270 2,097, 1.77297 0 0.000000
78,75 25 000 5
5
2.05 发行价格和定 116,1 98.2270 2,097, 1.77297 0 0.000000
价原则 78,75 25 000 5
5
2.06 募集资金数量 116,3 98.3930 1,900, 1.60692 0 0.000000
及用途 75,15 77 600 3
5
2.07 限售期 116,1 98.2270 2,097, 1.77297 0 0.000000
78,75 25 000 5
5
2.08 上市地点 116,2 98.2452 2,075, 1.75479 0 0.000000
00,25 02 500 8
5
2.09 发行完成前滚 116,1 98.2270 2,097, 1.77297 0 0.000000
存未分配利润 78,75 25 000 5
的安排 5
2.10 决议有效期 116,1 98.2270 2,097, 1.77297 0 0.000000
78,75 25 000 5
5
3 关于公司非公 116,1 98.2270 2,097, 1.77297 0 0.000000
开发行 A 股股 78,75 25 000 5
票预案的议案 5
4 关于公司非公 116,3 98.3930 1,900, 1.60692 0 0.000000
开发行 A 股股 75,15 77 600 3
票募集资金使 5
用的可行性报
告的议案
5 关于公司前次 117,0 98.9936 1,190, 1.00637 0 0.000000
募集资金使用 85,45 23 300 7
情况的报告的 5
议案
6 关于提请股东 116,1 98.2270 2,097, 1.77297 0 0.000000
大会授权董事 78,75 25 000 5
会及董事会转 5
授权经营层办
理公司非公开
发行 A 股股票
具体事宜的议
案
8 关于公司非公 116,2 98.2452 2,075, 1.75479 0 0.000000
开发行 A 股股 00,25 02 500 8
12
票摊薄即期回 5
报及填补措施
的议案
10 关于调整公司 117,5 99.3929 718,0 0.60705 0 0.000000
独立董事津贴 57,75 44 00 6
标准的议案 5
11.00 关于选举公司 - - - - - -
第五届董事会
非独立董事的
议案
11.01 葛小波 116,0 98.1206 - - - -
52,95 66
9
11.02 华伟荣 115,5 97.6964 - - - -
51,15 03
8
11.03 周卫平 117,2 99.1674 - - - -
91,05 57
8
11.04 吴卫华 117,2 99.1496 - - - -
69,96 22
4
11.05 李梭 117,2 99.1496 - - - -
69,95 17
8
11.06 刘海林 117,2 99.1496 - - - -
69,95 17
8
12.00 关于选举公司 - - - - - -
第五届董事会
独立董事的议
案
12.01 吴星宇 117,4 99.2626 - - - -
03,65 58
8
12.02 朱贺华 117,5 99.3839 - - - -
47,05 01
9
12.03 高伟 117,5 99.3660 - - - -
25,95 60
8
13.00 关于选举公司 - - - - - -
第五届监事会
股东代表监事
13
的议案
13.01 徐法良 117,4 99.3187 - - - -
70,05 98
8
13.02 徐看 117,3 99.2025 - - - -
32,55 45
9
13.03 徐静艳 117,3 99.2025 - - - -
32,55 44
8
2022 年第一次 A 股类别股东大会
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 票数 票数 比例（%）
（%） （%）
关于公司非公
1.00 开发行 A 股股 - - - - - -
票方案的议案
发 行 股 票 的 种 116,2
98.245 2,075,5 1.7547
1.01 类和面值 00,25 0 0.000000
202 00 98
5
发 行 方 式 及 时 116,2
98.245 2,075,5 1.7547
1.02 间 00,25 0 0.000000
202 00 98
5
发 行 对 象 及 认 116,2
98.245 2,075,5 1.7547
1.03 购方式 00,25 0 0.000000
202 00 98
5
发行数量 116,1
98.227 2,097,0 1.7729
1.04 78,75 0 0.000000
025 00 75
5
发 行 价 格 和 定 116,1
98.227 2,097,0 1.7729
1.05 价原则 78,75 0 0.000000
025 00 75
5
募 集 资 金 数 量 116,3
98.393 1,900,6 1.6069
1.06 及用途 75,15 0 0.000000
077 00 23
5
限售期 116,1
98.227 2,097,0 1.7729
1.07 78,75 0 0.000000
025 00 75
5
上市地点 116,2
98.245 2,075,5 1.7547
1.08 00,25 0 0.000000
202 00 98
5
1.09 发 行 完 成 前 滚 116,1 98.227 2,097,0 1.7729 0 0.000000
14
存未分配利润 78,75 025 00 75
的安排 5
决议有效期 116,1
98.227 2,097,0 1.7729
1.10 78,75 0 0.000000
025 00 75
5
关于公司非公 116,1
98.227 2,097,0 1.7729
2 开发行 A 股股 78,75 0 0.000000
025 00 75
票预案的议案 5
关于公司非公
开发行 A 股股 116,3
98.393 1,900,6 1.6069
3 票募集资金使 75,15 0 0.000000
077 00 23
用的可行性报 5
告的议案
关于公司非公
开发行 A 股股 116,2
98.245 2,075,5 1.7547
4 票摊薄即期回 00,25 0 0.000000
202 00 98
报及填补措施 5
的议案
关于提请股东
大会授权董事
会及董事会转
116,1
授权经营层办 98.227 2,097,0 1.7729
5 78,75 0 0.000000
理公司非公开 025 00 75
5
发行 A 股股票
具体事宜的议
案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
2022 年第一次临时股东大会议案 1 至议案 7、2022 年第一次 A 股类别股东
大会全部议案均为特别决议议案，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，
已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的
三分之二以上通过。其余议案为普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过。
三、 律师见证情况
15
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所
律师：罗祖智律师、程锐律师
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召
集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2022 年 10 月 20 日
16
