证券代码：601456         证券简称：国联证券         公告编号：2022-060 号


                      国联证券股份有限公司
            关于修订《公司章程》及其附件的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）
《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》（以下简称《工作条例》）的
相关规定，并结合国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，公
司拟对《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其附件进行
相应修订，具体修订条款见附件。
    公司已于 2022 年 12 月 9 日召开第五届董事会第三次会议审议通过《关于修
订<公司章程>及其附件的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。


    特此公告。


    附件：1.《国联证券股份有限公司章程》修订对照表
          2.《国联证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表




                                              国联证券股份有限公司董事会
                                                         2022 年 12 月 9 日




                                    1
附件 1：
                 《国联证券股份有限公司章程》修订对照表

     原条款序号、内容               新条款序号、内容        修订原因或依

                                                                 据
第 6.04 条 公司可以依据中国 第 6.04 条 公司可以依据中国 根据《香港上
证券监督管理机构与境外证券 证券监督管理机构与境外证券 市规则》附录
监管机构达成的谅解、协议， 监管机构达成的谅解、协议， 三第 20 条和
将境外上市外资股股东名册存 将境外上市外资股股东名册存 香港《公司条
放在境外，并委托境外代理机 放在境外，使其可供股东查阅， 例》第 632 条
构管理。在香港上市的公司境 并委托境外代理机构管理。在 修订。
外上市外资股股东名册正本的 香港上市的公司境外上市外资
存放地为香港。               股股东名册正本的存放地为香
    ……                     港。
                                 ……
第 7.01 条 公司设立中国共产 第 7.01 条 公司设立中国共产 根据《工作条
党国联证券股份有限公司委员 党国联证券股份有限公司委员 例》第四章第
会（以下简称“公司党委”）。 会（以下简称“公司党委”）。 十四条修改相
公司党委设书记 1 名，副书记 公司党委设书记 1 名，副书记 关表述。
1-2 名，其他公司党委成员若干 1-2 名，其他公司党委成员若干
名。党委书记、董事长由一人 名。党委书记、董事长一般由
担任。符合条件的党委班子成 一人担任。符合条件的党委班
员可以通过法定程序进入董事 子成员可以通过法定程序进入
会、监事会、经理层，董事会、 董事会、监事会、经理层，董
监事会、经理层成员中符合条 事会、监事会、经理层成员中
件的党员可以依照有关规定和 符合条件的党员可以依照有关
程序进入党委。同时，公司按 规定和程序进入党委。同时，
规定设立中国共产党国联证券 公司按规定设立中国共产党国
股份有限公司纪律检查委员会 联证券股份有限公司纪律检查
（以下简称“纪委”）。       委员会（以下简称“纪委”）。

                                    2
第 8.05 条 公司普通股股东享 第 8.05 条 公司普通股股东享 根据《香港上
有下列权利：                   有下列权利：                   市规则》附录
（一）依照其所持有的股份份 （一）依照其所持有的股份份 三第 19 条修
额领取股利和其他形式的利益 额领取股利和其他形式的利益 订。
分配；                         分配；
（二）依法请求、召集、主持、 （二）依法请求、召集、主持、
参加或者委派股东代理人参加 参加或者委派股东代理人参加
股东大会，并行使相应的表决 股东大会，在股东大会上发言
权；                           并行使相应的表决权；
第 9.11 条 公司召开年度股东 第 9.11 条 公司召开年度股东 根据《香港上
大会，应当于会议召开 20 个工 大会，应当于会议召开 20 个工 市规则》附录
作日前发出书面通知，召开临 作日前发出书面通知，召开临 三及附录十四
时股东大会，应当于会议召开 时股东大会，应当于会议召开 修订。
10 个工作日或 15 日（孰长为 10 个工作日或 15 日（孰长为
准）前发出书面通知。           准）前发出书面通知。法律、
公司在计算起始期限时，不应 法规、公司股票上市地证券监
当包括会议召开当日。           督管理机构及证券交易所另有
                               规定的，从其规定。
                               公司在计算起始期限时，不应
                               当包括会议召开当日。
第 10.06 条 公司召开年度类 第 10.06 条        公司召开年度类 根据《香港上
别股东会议，应当于会议召开 别股东会议，应当参照本章程 市规则》附录
20 个工作日前发出书面通知， 关于召开股东大会的通知时限 三及附录十四
召开临时类别股东会议，应当 要求于会议召开 20 个工作日前 修订。
于会议召开 10 个工作日或 15 发出书面通知，召开临时类别
日（孰长为准）前发出书面通 股东会议，应当于会议召开 10
知。                           个工作日或 15 日（孰长为准）
    公司在计算上述起始期限 前发出书面通知。
时，不应当包括会议召开当日。     公司在计算上述起始期限

                                     3
   如公司股票上市地上市规 时，不应当包括会议召开当日。
则有特别规定的，从其规定。     如公司股票上市地上市规则
                             有特别规定的，从其规定。




                                  4
附件 2：
           《国联证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

     原条款序号、内容              新条款序号、内容       修订原因或依

                                                                据
第二十二条 公司召开年度股东 第二十二条 公司召开年度股东 根据《香港上
大会，应当于会议召开 20 个工 大会，应当于会议召开 20 个工 市规则》附录
作日前发出书面通知，召开临 作日前发出书面通知，召开临 三及附录十四
时股东大会，应当于会议召开 时股东大会，应当于会议召开 修订。
10 个工作日或 15 日（孰长为 10 个工作日或 15 日（孰长为
准）前发出书面通知。         准）前发出书面通知。法律、
    公司在计算起始期限时， 法规、公司股票上市地证券监
不应当包括会议召开当日。     督管理机构及证券交易所另有
                             规定的，从其规定。
                                 公司在计算起始期限时，
                             不应当包括会议召开当日。
第七十三条 公司召开年度类 第七十三条     公司召开年度类 根据《香港上
别股东会议，应当于会议召开 别股东会议，应当参照本议事 市规则》附录
20 个工作日前发出书面通知， 规则于会议召开 20 个工作日前 三及附录十四
召开临时类别股东会议，应当 发出书面通知，召开临时类别 修订。
于会议召开 10 个工作日或 15 股东会议，应当于会议召开 10
日（孰长为准）前发出书面通 个工作日或 15 日（孰长为准）
知。公司在计算上述起始期限 前发出书面通知。公司在计算
时，不应当包括会议召开当日。 上述起始期限时，不应当包括

    如公司股票上市地上市规 会议召开当日。
则有特别规定的，从其规定。       如公司股票上市地上市规
                             则有特别规定的，从其规定。




                                   5