证券代码：601456         证券简称：国联证券         公告编号：2023-009 号


                       国联证券股份有限公司
                 第五届监事会第三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于 2023
年 2 月 20 日以书面方式发出通知，经全体监事同意后，于 2023 年 2 月 21 日在
公司总部国联金融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静
艳女士以通讯表决方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高
级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的
相关规定。


    二、监事会会议审议情况
    （一）《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    《国联证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》
与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    本议案需提交公司股东大会审议。


    特此公告。


                                              国联证券股份有限公司监事会
                                                         2023 年 2 月 21 日

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