证券代码：601456          证券简称：国联证券        公告编号：2023-017 号


                       国联证券股份有限公司
               第五届监事会第四次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议于 2023
年 3 月 14 日以书面方式发出通知，于 2023 年 3 月 28 日在公司总部国联金融大
厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静
艳女士以通讯表决方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高
级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的
相关规定。


    二、监事会会议审议情况
    （一）《2022 年年度报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司监事会就 2022 年年度报告出具如下书面审核意见：
    1．公司年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等内部制度的相关规定；
    2．年度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息能够真
实、准确、完整、客观地反映公司 2022 年的经营管理和财务状况等事项；
    3．未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
    公司 2022 年年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。

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    本议案需提交公司股东大会审议。
    （二）《2022 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司《2022 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日发布，
详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （三）《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    监事会认为，相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司全体
股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。本次预计日常关联交易符合公司业
务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。
    具体内容请参阅于本公告同日披露的《关于预计公司 2023 年度日常关联交
易的公告》（公告编号：2023-019 号）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （四）《2022 年度财务决算报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （五）《2022 年度利润分配预案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    监事会认为，本次利润分配预案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长
期利益，有利于公司长远发展。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （六）《2022 年度全面风险管理报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （七）《2022 年度合规管理工作报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （八）《2022 年度反洗钱工作报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （九）《2022 年度内部控制评价报告》


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    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司《2022 年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交
易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （十）《关于提请审议公司 2022 年度重大关联交易专项审计报告的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （十一）《2022 年度监事会工作报告》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十二）《2022 年度监事薪酬分配议案》
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，监事会主席徐法良回避表决，
本议案获通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十三）《关于申请股质风险项目账面核销的议案》
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    监事会认为，公司本次核销能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，
决策程序合法、依据充分，不会对公司当期损益产生影响，不存在损害公司和全
体股东利益的情形。同意公司本次核销事项。


    特此公告。


                                             国联证券股份有限公司监事会
                                                        2023 年 3 月 28 日




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