证券代码：601456          证券简称：国联证券        公告编号：2023-016 号


                      国联证券股份有限公司
               第五届董事会第六次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议于 2023
年 3 月 14 日以书面方式发出通知，于 2023 年 3 月 28 日在公司总部国联金融大
厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事刘海林先生以通讯表
决方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列
席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《2022 年度董事会工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （二）《2022 年度总裁工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （三）《2022 年年度报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司 2022 年年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
    本议案需提交公司股东大会审议。

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    （四）《董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司《董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告》与本公告同日发布，详
见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （五）《2022 年度独立董事述职报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司《2022 年度独立董事述职报告》与本公告同日发布，详见上海证券交
易所网站 http://www.sse.com.cn。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （六）《2022 年度董事、高管薪酬分配议案》
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事葛小波回避表决，本
议案获通过。
    公司独立董事发表了同意的独立意见。
    其中涉及董事薪酬的事项需提交公司股东大会审议。
    （七）《董事会关于 2022 年度合规总监的考核报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （八）《2022 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司《2022 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日发布，
详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （九）《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》
    1.与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事华伟荣、周卫平、吴
卫华、李梭回避表决，本议案获通过。
    2.与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    具体内容请参阅于本公告同日披露的《关于预计公司 2023 年度日常关联交
易的公告》（公告编号：2023-019 号）。
    全体独立董事进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。


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    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十）《2022 年度财务决算报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十一）《2022 年度利润分配预案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第三十三条以及相关监管问答
规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股
东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。
    鉴于目前公司向特定对象发行股票正在稳步推进中，从公司的长远利益、可
持续发展和股东利益等因素综合考虑，同意公司 2022 年度暂不实施利润分配。
    公司独立董事发表了同意的独立意见。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十二）《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）与德勤关黄陈方会计师
行为公司 2023 年度审计机构，分别负责根据中国企业会计准则与国际财务报告
准则等提供相关的审计及审阅服务，续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2023 年度内部控制的审计机构，相关费用提请公司股东大会授权经营层
依照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。
    全体独立董事进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。
    具体内容请参阅于本公告同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公
告编号：2023-018 号）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十三）《2022 年度全面风险管理报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （十四）《2023 年风险偏好及风险容忍度》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （十五）《关于公司 2023 年自营业务规模的议案》


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    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司 2023 年度证券自营业务规模：
    1．自营权益类证券及其衍生品≤净资本×80%
    2．自营非权益类证券及其衍生品≤净资本×400%
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十六）《2022 年度合规管理工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （十七）《2022 年度反洗钱工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （十八）《2022 年度内部控制评价报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司《2022 年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交
易所网站 http://www.sse.com.cn。
    公司独立董事发表了同意的独立意见。
    （十九）《关于提请审议公司 2022 年度重大关联交易专项审计报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （二十）《2022 年度信息技术管理专项报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （二十一）《关于召开 2022 年度股东大会的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意召开公司 2022 年度股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期
等有关事项。
    （二十二）《关于在浙江省新设证券营业部及分公司的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意公司在浙江省宁波市新设 1 家宁波分公司，在杭州市新设不超过 3 家证
券营业部，在宁波市新设不超过 3 家证券营业部，在嘉兴市、绍兴市、台州市、
温州市、金华市五地新设不超过 5 家证券营业部，并授权公司经营层根据行业发
展变化、分支机构经营业绩等实际情况，合理把控分支机构新设进度。
    （二十三）《关于申请股质风险项目账面核销的议案》


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    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    2018 年，公司中南文化、东方网络股票质押融资项目发生违约，应收本息
27,418 万元，通过处置股票、司法追索等途径累计回收 12,265 万元，差额 15,153
万元已于 2019 年全额计提减值准备。
    上述股票质押项目违约已超过三年，因债务人无财产可执行而被法院裁定终
止执行程序，已形成实际资产损失。根据《企业会计准则》及公司相关制度，对
确实无法收回的损失，公司应按照相关管理规定及时、逐级申请核销并进行核销
账务处理。
    本次核销合计 15,153 万元，均已于以前年度全额计提资产减值损失，不会
对公司本年度业绩产生影响。本次核销符合《企业会计准则》和相关政策的要求，
核销后能够更加公允地反映公司资产状况，符合公司实际情况及会计政策的要求，
不存在损害公司和股东利益的情形。本次核销完成后，公司将以“账销案存”方
式，持续跟踪上述两笔债权的处置进展。
    公司独立董事发表了同意的独立意见。


    特此公告。


                                              国联证券股份有限公司董事会
                                                         2023 年 3 月 28 日




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