中信证券股份有限公司
         关于中新苏州工业园区开发集团股份有限公司
                         2021 年度持续督导报告书

保荐机构名称：中信证券      被保荐公司简称：中新集团

保荐代表人姓名：张新        联系电话：021- 20262359

保荐代表人姓名：宋永新      联系电话：021- 20262323


一、保荐工作概述

    2019 年 12 月 20 日，中新苏州工业园区开发集团股份有限公司（以下简称
“中新集团”或“公司”）首次公开发行在上海证券交易所上市。根据《证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的规定以及与中新集团
签订的保荐承销协议，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐
机构”）作为保荐机构，需对中新集团进行持续督导，持续督导期为 2019 年 12
月 20 日至 2021 年 12 月 31 日。2021 年度中信证券对中新集团的持续督导工作
情况总结如下：

    1、现场检查情况

    2021 年 12 月 28 日，保荐机构对中新集团进行了现场检查，全面核查了公
司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控
制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重
大对外投资情况、经营状况等各方面内容。现场检查结束后，中信证券根据有关
规定的要求向上海证券交易所报送了持续督导工作现场检查报告。

    2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况

    发行上市之前，中新集团已建立健全了了《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制
度》、《关联交易管理制度》等各项规章制度。2021 年度，中新集团公司章程


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及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人
员按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良
好，并有效地执行了《对外担保制度》、《关联交易制度》等各项规章制度。2021
年 12 月 28 日，保荐机构通过现场检查对中新集团规章制度的建立、健全及执行
情况进行了核查。
    保荐机构督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事
规则，督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
关业务规则的要求履行职责，督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开
及表决符合相关法规及公司章程之规定，督导公司完整保存会议记录及其他会议
资料。

    3、募集资金使用督导情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2613 号”《关于核准中新苏州工
业园区开发集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，中新集团首次公
开发行人民币普通股（A 股）149,890,000 股，每股发行价格为人民币 9.67 元，
募集资金总额为人民币 1,449,436,300.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人
民币 1,362,000,000.00 元。实际到账金额人民币 1,377,957,182.29 元，包括尚未划
转的发行费用人民币 20,003,170.09 元（含税金额人民币 20,758,280.30 元）。上述
募集资金于 2019 年 12 月 17 日全部到账，并经安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的安永华明（2019）验字第 60468799_B01 号验资报告验证。

    截至 2020 年 12 月 31 日，前述以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金
及已支付发行费用的自有资金已实施完毕。

    4、列席公司董事会和股东大会情况

    2021 年度，保荐代表人对公司董事会、股东大会文件进行了事前事后查阅，
督促公司及时披露相关会议文件及决议，切实履行了保荐职责。保荐机构详细了
解了公司董事会及股东大会召开情况，认为公司职能机构能认真履行职责，积极
参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。

    5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况
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    保荐机构对公司 2021 年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督
与核查。2021 年以来，公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完
善的内部控制和信息披露制度并遵照执行，不存在违法违规情况。公司不存在未
披露的重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况。

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

    保荐人对中新集团 2021 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅。根据保
荐人对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行
对比分析，公司严格按照监管部门的规定进行信息披露活动，依法公开对外发布
各类公告，以确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所

相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

    中新集团 2021 年度未发生应向中国证监会和上交所报告的重要事项。

    （以下无正文）




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 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中新苏州工业园区开发集团股份
 有限公司 2021 年度持续督导报告书》之签署页）




保荐代表人：


                    张新                                   宋永新




                                                       中信证券股份有限公司




                                                            2022 年 4 月 14 日