汕头东风印刷股份有限公司 2022 年持续督导年度报告书


                       华泰联合证券有限责任公司
                   关于汕头东风印刷股份有限公司
                       2022 年持续督导年度报告书



保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司    被保荐公司名称：汕头东风印刷股份有限公司


保荐代表人姓名：孟超                      联系电话：021-20426486


保荐代表人姓名：李威                      联系电话：021-20426486


       根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证
券”或“保荐机构”）作为汕头东风印刷股份有限公司（以下简称“东风股份”“公司”
或“发行人”）2020 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，对东风股份进行持续
督导。现就 2022 年持续督导工作总结如下：


一、 持续督导工作情况

序号                   工作内容                            完成持续督导情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并   保荐机构已建立健全并有效执行了持
 1      针对具体的持续督导工作制定相应的工作计   续督导制度，并根据公司的具体情况
        划。                                     制定了相应的工作计划。
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作   保荐机构与公司已签署持续督导协议
        开始前，与上市公司或相关当事人签署持续   并于该协议中明确了双方在持续督导
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        督导协议，明确双方在持续督导期间的权利   期间的权利义务，并报上海证券交易
        义务，并报上海证券交易所备案。           所备案。
                                                 2022 年度持续督导期间，保荐机构通
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
 3                                               过日常沟通、定期回访等方式，对公
        调查等方式开展持续督导工作 。
                                                 司开展了持续督导工作。
        持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
                                                 经核查，在2022年度持续督导期间，
        法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
 4                                               公司未发生按有关规定须公开发表声
        上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
                                                 明的违法违规或违背承诺的事项。
        核后在指定媒体上公告。


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序号                  工作内容                            完成持续督导情况
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
       违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
       应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
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       易所报告，报告内容包括上市公司或相关当
       事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
       情况，保荐机构采取的督导措施等。
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人   经核查，在 2022 年度持续督导期间，
       员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交   公司及其董事、监事、高级管理人员
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       易所发布的业务规则及其他规范性文件，并   未出现违反相关法律法规或不履行承
       切实履行其所做出的各项承诺。             诺的情况。
                                                经核查，在 2022 年度持续督导期间，
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
                                                公司在执行《公司章程》、“三会”议事
       制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
 7                                              规则、《关联交易管理制度》及公司内
       事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
                                                部控制制度方面符合相关规章制度的
       员的行为规范等。
                                                要求。
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制     经核查，保荐机构对公司的内控制度
       度，包括但不限于财务管理制度、会计核算   的设计、实施和有效性进行了核查，
 8     制度和内部审计制度，以及关联交易、对外   该等内控制度符合相关法规要求并得
       担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的   到了有效执行，可以保证公司的规范
       控制等重大经营决策的程序与规则等。       运行。
                                                保荐机构对公司的信息披露制度体系
       督导公司建立健全并有效执行信息披露制
                                                进行了核查，审阅了信息披露文件及
       度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有
                                                其他相关文件，公司信息披露制度完
 9     充分理由确信上市公司向上海证券交易所提
                                                备，公司向上海证券交易所提交的文
       交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
                                                件不存在虚假记载、误导性陈述或重
       大遗漏。
                                                大遗漏。
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监
       会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
       前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时   在 2022 年度持续督导期间，保荐机构
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       督促上市公司予以更正或补充，上市公司不   对公司的信息披露文件及向中国证监
       予更正或补充的，应及时向上海证券交易所   会、上海证券交易所提交的其他文件
       报告。                                   进行了事前审阅或在得到公司通知后
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅   第一时间安排审阅，并督促公司尽快
       的，应在上市公司履行信息披露义务后五个   安排更正或补充。公司给予了积极配
       交易日内，完成对有关文件的审阅工作对存   合，并已根据持续督导机构的建议对
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       在问题的信息披露文件应及时督促上市公司   信息披露文件进行适当调整。
       更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
       应及时向上海证券交易所报告。
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
                                                经核查，在 2022 年度持续督导期间，
       董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
 12                                             公司及其实际控制人、董事、监事、
       行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
                                                高级管理人员未发生该等情况。
       上海证券交易所出具监管关注函的情况，并


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序号                   工作内容                             完成持续督导情况
        督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
        正。
        持续关注上市公司及控股股东、实际控制人    经核查，在 2022 年度持续督导期间，
        等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、    公司及实际控制人等不存在应向上海
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        实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上    证券交易所上报的未履行承诺的事项
        海证券交易所报告。                        发生。
        关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
        对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
        司存在应披露未披露的重大事项或与披露的    经核查，在 2022 年度持续督导期间，
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        信息与事实不符的，应及时督促上市公司如    公司未发生该等情况。
        实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
        清的，应及时向上海证券交易所报告 。
        发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市
        公司做出说明并限期改正，同时向上海证券
        交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股
        票上市规则》等本所业务规则；（二）中介
        机构及其签名人员出具的专业意见可能存在
                                                  经核查，在 2022 年度持续督导期间，
 15     虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违
                                                  公司未发生该等情况。
        规情形或其他不当情形；（三）上市公司出
        现《保荐办法》第六十九条、第七十条规定
        的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续
        督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机
        构认为需要报告的其他情形。
                                                 保荐机构在检查前制定了现场检查工
        制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
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        现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
                                                 保工作的有效开展。
        上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
        应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
        要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
        查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
        控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金
                                                 经核查，在 2022 年度持续督导期间，
 17     占用；（三）可能存在重大违规担保；（四）
                                                 公司未发生该等情况。
        控股股东、实际控制人及其关联人、董事、
        监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
        益；（五）资金往来或者现金流存在重大异
        常；（六）上海证券交易所或者保荐机构认
        为应当进行现场核查的其他事项。


二、信息披露审阅情况

       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上

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市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，华泰联合证券对东风
股份持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容
及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗
漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开
程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案
与表决程序是，确信其符合相关规定和公司章程等。

    经核查，华泰联合证券认为，东风股份严格按照证券监管部门的相关规定进
行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信
息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。


三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交

易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


    经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于汕头东风印刷股份有限公司
2022 年持续督导年度报告书》之签章页）




    保荐代表人：
                     孟超                   李威




                                                   华泰联合证券有限责任公司
                                                      2023 年 4 月 13 日




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