浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
     2021 年度董事会审计委员会履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律

监管指引第 1 号——规范运作》，以及《浙江绍兴瑞丰农村商业

银行股份有限公司章程》、《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有

限公司董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委

员会本着勤勉尽职的原则，积极履行审计监督职责，较好地发挥

了职能作用。现将 2021 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会组成情况。审计委员会是董事会根据《浙江

绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司章程》设立的专门工作机

构，在职责范围内协助董事会开展工作，对董事会负责。第三届

审计委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名，第四届审计

委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，两届审计委员会

主任委员均由独立董事担任。审计委员会成员构成符合监管法

规和公司有关制度的要求。

    二、审计委员会议召开情况。审计委员会全体委员恪尽职守，

积极履职，较好地发挥了应有的职能作用。2021 年，审计委员

会依法组织召开会议 5 次，听取并审议议案 25 项，主要审议了

《瑞丰银行 2020 年资本充足率管理情况与 2021 年资本充足率

管理计划报告》、《关于调整固定资产折旧年限的议案》、《瑞丰银

行 2020 年度审计报告》、《瑞丰银行 2020 年度利润分配议案》
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等，派员列席高管层参与重大经营决策会议，提高监督效果。

    三、审查监督工作情况。审计委员会定期跟踪公司财务审计

过程，审阅公司财务报告，确保会计政策和财务报告程序合法合

规，财务报告信息真实、准确、完整披露；监督推进年度审计工

作，按季听取和评估公司的审计情况，对发现的问题督促整改落

实，从而使审计流程形成有效闭环；增进与高管层以及审计、财

务、风险、合规等部门的有效沟通，了解经营管理活动中存在的

问题，并提出相关建议；推动及督促公司内控评估有关工作。审

计委员会充分发挥专业作用，关注公司风险管理及内控工作，积

极推动完善公司风险内控制度建设，加强完善内控评价管理，提

升内部控制的有效性，促进审计工作发挥更大价值。

    2021 年，国内宏观经济政策回归常态，基本面不断向好，疫

情防控和经济社会发展的成效持续显现。随着行业监管趋严，审

计委员会坚决贯彻监管机构相关工作要求，充分发挥职能作用，

确保拥有足够时间和精力完成工作职责，切实履行委员会的责任

和义务，为董事会决策提供保障。2022 年，董事会审计委员会将

继续认真履行《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司章程》

所赋予的职责，秉承独立、客观、公正的原则，勤勉尽职，为公

司快速稳健发展保驾护航。



   浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会

                                         2022 年 3 月 29 日
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