浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
                  监事会议事规则


                        第一章 总则

    第一条 为保障浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

（以下称“本行”）监事会依法独立行使监督权，确保监事会高

效规范运作，完善本行公司治理结构，根据《中华人民共和国公

司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国商业银行法》

及《浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称

“本行章程”）及其他适用法律法规、行政规章，结合本行实际，

制定本规则。

    第二条 本行监事会是本行的监督机构，对股东大会负责。



                 第二章 监事会构成及职权

    第三条 监事会成员由职工监事、外部监事和股东监事组成。

监事会成员 9 名，其中职工监事与外部监事均不得少于监事会成

员总数的 1/3。职工监事候选人由本行工会提名，本行职工代表

大会选举或更换。外部监事候选人由监事会、单独或合计持有本

行表决权股份 1%以上的股东提名，股东大会选举或更换。股权监

事候选人由监事会、单独或合计持有本行有表决权股份 3%以上

的股东提名，股东大会选举或更换。

    监事会设监事长 1 名，由监事提名，以监事会全体监事过半

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数选举产生。

    本行股东监事和外部监事每年在本行工作的时间不得少于

15 个工作日，外部监事在同一家商业银行任职时间累计不得超

过 6 年。监事连续 2 次未能亲自出席，也不委托其他监事代为出

席监事会会议，或每年未能亲自出席至少 2/3 的监事会会议的，

视为不能履职，监事会应当建议股东大会、职工代表大会等予以

罢免。

    第四条 监事会履行下列职权：

    （一）检查、监督本行的财务活动；

    （二）监督董事会、高级管理层成员履行职责的情况，对违

反有关法律、法规、本行章程及股东大会决议的董事及高级管理

层成员提出罢免的建议；

    （三）当董事、高级管理人员的行为损害本行的利益时，要

求董事和高级管理层成员纠正其损害本行利益的行为；

    （四）提议召开临时股东大会，在董事会不履行本行章程规

定的召集和主持股东大会会议职责时，召集和主持股东大会会议；

    （五）向股东大会提出提案；

    （六）对董事和高级管理层成员进行专项审计和离任审计；

    （七）按照《公司法》相关规定对董事、高级管理层成员提

起诉讼；

    （八）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行监督

并指导本行内部审计工作，定期与银行业监督管理机构沟通本行

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情况等；

    （九）对董事、董事长和高级管理层成员进行质询；

    （十）应当对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书

面审核意见；

    （十一）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，

可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费

用由本行承担；

    （十二）其他法律、行政法规、规章和本章程规定的其他职

权或职责。

    第五条 除上述职责与职权外，监事会还应当重点关注以下

事项：

    （一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符

合本行实际的发展战略；

    （二）定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有

效性进行评估，形成评估报告；

    （三）对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检

查并督促整改；

    （四）对董事的选聘程序进行监督；

    （五）对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价；

    （六）对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案

的科学性、合理性进行监督；

    （七）定期与银行业监督管理机构沟通商业银行情况等。

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       第六条 监事长行使下列职权：

    （一）召集、主持监事会会议；

    （二）组织履行监事会的职责；

    （三）审定、签署监事会报告、决议和其他重要文件；

    （四）代表监事会向股东大会报告工作；

    （五）依照法律、行政法规和本行章程规定，应该履行的其

他职权。

       第七条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、

会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由本行承

担。

       第八条 监事会日常事务由监事会办公室负责。



                    第三章 会议召集和召开

       第九条 监事会会议由监事长召集和主持。监事长不能履行

职务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和

主持监事会会议。

    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当

向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求

意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会

重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非

公司经营管理的决策。

    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或

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者直接向监事长提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应

当载明下列事项：

    （一）提议监事的姓名；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事长收到监事的书面提议后 5 日内，

监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监

管部门报告。

    第十条 监事会召开会议所需的会议材料等文件由监事会办

公室准备并保管，其中需要由监事在开会前阅读的文件，由专人

或采取通讯方式同会议通知一并发送至各监事。

    监事会的议事方式为监事会会议。监事会会议可采取现场会

议、通讯会议等方式召开。监事会每年至少召开 4 次例会，其中

每六个月至少召开一次会议，由监事长召集。应当在会议召开 10

日前将监事会会议通知和会议资料送达所有监事。临时监事会会

议通知及会议资料应在会议召开前 5 个工作日送达全体监事；情

况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话通

知或者当面口头通知，但召集人应当在会议上作出说明。

    第十一条 有下列情形之一的，监事长应在 10 个工作日内召

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集临时监事会会议：

    （一）监事长认为必要时；

    （二）1/3 以上监事联名提议时；

    （三）法律法规规定的其他情形；

    （四）全部外部监事书面提议时。

    第十二条 监事会会议通知应包括如下内容：

    （一）会议的时间、地点；

    （二）会议期限；

    （三）提交会议审议的事由及议题；

    （四）发出通知的日期。

    第十三条 监事会会议应当由过半数的监事出席方可召开。

每一位监事享有一票的表决权。

    第十四条 监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出

席的，可以书面委托其他监事代为出席。外部监事可以委托其他

外部监事代为出席，但每年至少应当亲自出席监事会会议总数的

2/3。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有

效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授

权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代

表出席的，将无权对决议事项行使权利，并不计入有效表决票。

    第十五条 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事

出席监事会会议的，或每年未能亲自出席至少 2/3 的监事会会议

的，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或职工代表大

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会予以罢免。

    第十六条 监事会会议实行签到制度，参加会议的监事必须

亲自签名，不可由他人代签。会议签到簿和会议其他文字材料一

起存档保管。



                   第四章 会议表决和决议

    第十七条 监事会每项议案经过讨论后，提请与会监事进行

表决。

    第十八条 监事会决议表决方式为记名投票表决，实行一人

一票的表决制度。监事的表决分为同意、反对、弃权，与会监事

应当选择其一。

    第十九条 监事会作出的决议，必须经全体监事过半数通过。

    第二十条 监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决

议违反法律法规、行政规章、本行章程或股东大会决议的，致使

本行遭受严重损失的，参与决议的监事应当承担相应的赔偿责任。

但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以

免除责任。

    第二十一条 当议案与某监事有关联时，该监事应当回避，

且不得参与表决。

    第二十二条 监事会的决议在通过正常渠道披露之前，参加

会议的所有人员不得以任何一种方式泄密，更不得以此谋取私利，

否则当事人应承担一切后果，并视情节追究其法律责任。

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    有关本行监事会决议的公告等其他信息披露事项由本行董

事会秘书根据交易所上市规则的有关规定办理。

    第二十三条 监事会会议，在保障监事充分表达意见的前提

下，也可以用通讯表决方式进行并作出决议，但应将议事过程做

成记录并由参会监事签字。



                 第五章 会议记录及其他

    第二十四条 监事会办公室应当安排人员对监事会会议做好

记录。出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议上发言作出

说明性记载。

    第二十五条 会议记录由出席会议的监事或其委托代理人和

记录人员在会议记录上签名。监事对会议记录有不同意见的，可

以在签名时做出书面说明。

    第二十六条 监事会会议记录及其他会议资料作为本行档案

按本行档案管理制度执行。监事会会议资料的保存期限为永久，

监事会决议和会议记录应报银行业监督管理机构备案。



                      第六章 附则

    第二十七条 本规则由本行监事会制定及修改，并报股东大

会审议批准。未尽事宜或本规则生效后与颁布、修改的法律法规、

行政规章、本行章程规定相冲突的，以法律法规、行政规章或本

行章程的规定为准。

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第二十八条 本规则的解释权属于本行监事会。

第二十九条 本规则自本行股东大会通过之日起生效。




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