浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
           2022 年度董事会审计委员会履职情况报告


       根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事

  会审计委员会运作指引》，以及公司《章程》《董事会审计委员会

  工作细则》等规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，

  积极履行审计监督职责，较好地发挥了职能作用。现将 2022 年

  度履职情况报告如下：

       一、 审计委员会组成情况

       审计委员会是根据公司《章程》设立的董事会下属专门工作

  机构，在职责范围内协助董事会开展工作，对董事会负责。第四

  届董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，审

  计委员会主任委员由独立董事担任，委员会成员构成符合监管

  法规和公司有关制度的要求。

       二、 审计委员会议召开情况

       审计委员会全体委员恪尽职守，积极履职，较好地发挥了应

  有的职能作用。2022 年，审计委员会依法组织召开会议 4 次，

  委员会成员能按要求出席会议，具体会议情况如下：
  会议名称      召开时间                           审查内容
                              1.关于《瑞丰银行 2021 年度报告及摘要》的议案
第四届董事会                  2.关于《瑞丰银行 2021 年度社会责任报告》的议案
               2022 年 3 月
审计委员会第                  3.关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案
               18 日
一次会议                      4.瑞丰银行关于 2021 年度募集资金存放及实际使用
                              情况专项报告的议案

                                      1
  会议名称      召开时间                           审查内容
                              5.关于浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司前
                              次募集资金使用情况报告的议案
                              6.瑞丰银行 2021 年度董事会审计委员会履职情况报
                              告
                              7.瑞丰银行审计部 2021 年度工作总结及 2022 年度
                              工作计划
                              8.瑞丰银行 2021 年内部控制评价报告
                              9.瑞丰银行 2021 年资本充足率管理情况与 2022 年
                              资本充足率管理计划报告
                              10.瑞丰银行 2021 年度财务决算及 2022 年度财务预
                              算报告
                              11.瑞丰银行 2021 年度利润分配的议案
                              12.瑞丰银行 2021 年全面风险审计报告
                              13.2020 年度监管意见整改落实及 2021 年度重要监
                              管任务完成情况报告
第四届董事会                  1.2022 年第一季度报告
               2022 年 4 月
审计委员会第                  2.2022 年一季度资本状况的报告
               19 日
二次会议                      3.审计部 2022 年一季度工作总结及二季度工作计划
                              1.修订《董事会审计委员会议事规则》
第四届董事会
               2022 年 8 月   2.2022 年半年度报告及摘要
审计委员会第
               17 日          3.审计部 2022 年半年度工作总结及下半年工作思路
三次会议
                              4.2022 年半年度资本状况报告
                              1.2022 年三季度报告
第四届董事会                  2.审计部门 2022 年三季度工作报告及四季度工作计
               2022 年 10
审计委员会第                  划
               月 18 日
四次会议                      3.关联交易管理情况专项审计报告及整改情况
                              4.2022 年三季度资本状况报告

       三、 审查监督工作情况

       审计委员会依据监管部门相关要求以及本行审计委员会议

  事规则的相关规定，勤勉忠实、认真负责，全面履行董事会赋予

  的各项职权，主要开展了以下工作：提议聘请外部审计机构，监
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督沟通外部审计，就审计后的公司财务报告的真实性、准确性、

完整性和及时性作出判断性报告，提交董事会审议；关注审计工

作的规范性和有效性，认真审阅年度审计工作计划，按季听取审

计工作报告，督促审计工作执行情况，督促落实整改问题闭环管

理；督促指导公司内部控制有关工作，加强与高管层及审计、财

务、风险等有关部门沟通，充分了解公司经营管理情况，并提出

有关建议。

    2022 年，审计委员会严格贯彻监管部门相关工作要求，充

分发挥监督审查作用，切实履行委员会的责任和义务，在监督外

部审计、指导内部审计及内部控制建设等方面，秉承独立、客观、

公正的原则，积极发表意见，为公司发展和维护公司及全体股东

利益发挥了重要作用。2023 年，董事会审计委员会将继续认真

履行公司《章程》、《董事会审计委员会工作细则》等赋予的职责，

依法合规履行职责，强化审计委员会的监督审查作用，充分维护

公司及全体股东的共同利益，促进公司持续规范运作，推进公司

业务高质量发展。



   浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会

                                          2023 年 3 月 27 日




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