601555 东吴证券股份有限公司 2013 年第三季度报告
东吴证券股份有限公司
601555
2013 年第三季度报告
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601555 东吴证券股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录 .................................................................. 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司第二届董事会第七次（临时）会议、第二届监事会第三次会议审议通过，其
中杨瑞龙董事委托庄毓敏董事出席并代为表决，韩晓梅董事委托黄祖严董事出席并代为表决。
未有董事、监事对本报告提出异议。
1.3 公司负责人吴永敏先生、主管会计工作负责人马震亚先生及会计机构负责人（会计主管人
员）王菁女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减（%）
总资产 15,635,929,272.70 15,770,202,620.15 -0.85
归属于上市公司股东的净资产 7,782,827,486.25 7,576,997,052.22 2.72
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -1,105,120,246.67 -1,836,362,841.39 -
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 1,218,019,080.47 988,537,552.78 23.21
归属于上市公司股东的净利润 305,272,407.27 227,856,882.64 33.98
归属于上市公司股东的扣除非经常
299,980,864.98 227,105,729.39 32.09
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.97 3.06 增加 0.91 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.15 0.11 36.36
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.11 36.36
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 -571,685.89 -602,115.82
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
1,658,900.00 9,679,500.00
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
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除上述各项之外的其他营业外收入和支
-938,792.22 -2,017,790.56
出
所得税影响额 -37,105.47 -1,764,898.41
少数股东权益影响额（税后） 2,706.15 -3,152.92
合计 114,022.57 5,291,542.29
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数 69,585
前十名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结的股
股东名称 股东性质 持股总数
例 件股份数量 份数量
苏州国际发展集团有限公
国有法人 30.22% 604,407,433 604,407,433 质押 302,000,000
司
苏州元禾控股有限公司 国有法人 3.48% 69,589,916 0 无
苏州市营财投资集团公司 国有法人 3.23% 64,578,554 64,578,554 质押 32,289,277
苏州工业园区国有资产控 国有法人
3.09% 61,832,770 0 无
股发展有限公司
昆山市创业控股有限公司 国有法人 2.99% 59,794,958 0 无
苏州工业园区经济发展有 国有法人
2.86% 57,175,395 0 无
限公司
苏州信托有限公司 国有法人 2.66% 53,120,000 53,120,000 无
全国社会保障基金理事会
国有法人 2.39% 47,700,931 31,400,130 无
转持三户
苏州市相城区江南化纤集 境内非国
1.80% 36,000,000 0 无
团有限公司 有法人
苏州市吴江东方国有资本
国有法人 1.79% 35,876,975 0 无
投资经营有限公司
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
苏州元禾控股有限公司 69,589,916 人民币普通股 69,589,916
苏州工业园区国有资产控股发展有限
61,832,770 人民币普通股 61,832,770
公司
昆山市创业控股有限公司 59,794,958 人民币普通股 59,794,958
苏州工业园区经济发展有限公司 57,175,395 人民币普通股 57,175,395
苏州市相城区江南化纤集团有限公司 36,000,000 人民币普通股 36,000,000
苏州市吴江东方国有资本投资经营有
35,876,975 人民币普通股 35,876,975
限公司
江苏隆力奇集团有限公司 29,000,000 人民币普通股 29,000,000
攀华集团有限公司 26,000,000 人民币普通股 26,000,000
苏州苏盛热电有限公司 26,000,000 人民币普通股 26,000,000
无锡瑞银投资有限公司 26,000,000 人民币普通股 26,000,000
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苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公
司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州
国际发展集团有限公司持有苏州市营财投资集团公司 100%
的股权，同时持有苏州信托有限公司 70.01%的股权，因此，
苏州国际发展集团有限公司、苏州信托有限公司和苏州市营
财投资集团公司为一致行动人。
苏州工业园区国有资产控股发展有限公司持有苏州工业
上述股东关联关系或一致行动的说明 园区经济发展有限公司全部股份，并与苏州工业园区经济发
展有限公司共同持有苏州元禾控股有限公司全部股份，因
此，苏州工业园区国有资产控股发展有限公司、苏州工业园
区经济发展有限公司和苏州元禾控股有限公司为一致行动
人。
未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述
其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
动人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
公司主要资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种:人民币
项目 2013.9.30 2012.12.31 增减幅度 主要原因
买入返售金融资产 392,406,999.14 747,835,869.58 -47.53% 期末买入返售证券减少
主要原因为报告期内融资融券业务规
其他资产 2,062,506,438.98 565,362,983.46 264.81%
模大幅增加
拆入资金 480,000,000.00 100,000,000.00 380.00% 向证券金融公司拆入资金增加
前期收到的代理承销证券款在报告期
代理承销证券款 0.00 17,850,000.00 -100.00%
支付
应交税费 110,860,895.06 59,913,491.84 85.03% 期末应缴纳税费增加
前期确认的预计负债已在报告期内支
预计负债 0.00 8,340,281.03 -100.00%
付
公司金融资产公允价值增加导致应纳
递延所得税负债 24,144,851.56 17,610,049.54 37.11% 税暂时性差异确认的递延所得税负债
增加
其他负债 158,187,595.15 91,072,176.54 73.69% 主要是由于应付工程款的增加
公司主要利润表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种:人民币
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减幅度 主要原因
代理买卖证券业务净收入 600,111,553.79 446,738,967.19 34.33% 经纪业务收入增加
代理销售金融产品净收入 4,597,717.85 2,130,864.52 115.77% 代理销售金融产品业务收入增加
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证券承销业务净收入 43,175,000.00 62,722,367.20 -31.16% 承销业务收入减少
受托资产管理业务净收入 18,799,359.56 4,864,110.89 286.49% 资产管理业务收入增加
投资收益 354,898,702.16 168,864,127.55 110.17% 自营投资业务收益增加
公允价值变动收益 2,029,714.37 100,364,186.52 -97.98% 交易性金融资产公允价值减少
汇兑收益 -231,656.30 55,017.47 -521.06% 汇率变动影响
其他业务收入 1,354,186.42 274,376.33 393.55% 房屋租赁收入增加
营业税金及附加 58,081,509.01 39,103,704.98 48.53% 应税收入增加
营业外收入 9,811,793.42 3,472,684.62 182.54% 子公司收到的政府补助增加
所得税费用 103,720,101.46 37,118,784.66 179.43% 利润总额增加导致应税收入增加
归属于母公司所有者的净利润 305,272,407.27 227,856,882.64 33.98% 母公司利润增加
少数股东损益 2,874,344.18 5,124,949.40 -43.91% 子公司利润减少
其他综合收益 558,026.76 -24,494,288.92 - 可供出售金融资产公允价值增加
公司主要现金流量表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种:人民币
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减幅度 主要原因
经营活动产生的现 报告期内处置交易性金融资产增加
-1,105,120,246.67 -1,836,362,841.39 -
金流量净额 及代买卖证券款净流出减少
投资活动产生的现 报告期内对可供出售金融资产投资
122,597,939.09 -1,176,793,302.20 -
金流量净额 减少及处置增加
筹资活动产生的现
-103,060,000.00 -162,550,000.00 - 报告期内分配股利较上年同期减少
金流量净额
报告期内对可供出售金融资产投资
现金及现金等价物
-1,085,813,963.88 -3,175,651,126.12 - 减少及处置增加，处置交易性金融资
净增加额
产增加及代买卖证券款净流出减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
新设分公司事宜
2013年6月21日 ，根据江苏证监局《关于核准东吴证券股份有限公司设立2家分公司的批复》
（苏证监机构字[2013]246号），公司获准在广东省深圳市设立深圳分公司，管理广东省的证券
营业部，根据公司授权开展证券承销与保荐业务；在浙江省嘉兴市设立嘉兴分公司，管理嘉兴
市的证券营业部，根据公司授权开展证券承销与保荐业务；截止报告期末，上述两家分公司尚
在筹建之中。
非公开发行股票事宜
2013年5月13日，公司第二届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于公司非公开发行
A股股票方案的议案》。2013年8月9日，江苏省国有资产监督管理委员会以《江苏省国资委关于
同意东吴证券股份有限公司非公开发行股票有关事项的批复》（苏国资复〔2013〕76号），同
意公司非公开发行方案。2013年9月9日，公司2013年第二次临时股东大会审议通过了该方案。
目前，公司正在积极推进上述非公开发行股票事宜的申报工作。
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（注：2013年10月25日，中国证监会向公司出具了《关于东吴证券股份有限公司非公开发
行股票的监管意见书》（机构部部函〔2013〕778号），对公司申请非公开发行股票无异议）
公开发行公司债券事宜
2013年5月13日，公司第二届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于公司公开发行公
司债券的议案》。2013年5月29日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了该议案。目前，
公司正积极进行公司债券的发行工作。
（注：2013年10月10日，中国证券监督管理委员会以《关于核准东吴证券股份有限公司公
开发行公司债券的批复》(证监许可［2013］1286号)文件），核准公司向社会公开发行面值不
超过30亿元的公司债券。）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
公司 5％以上股东对所持股份自愿锁定的承诺
苏州国际发展集团有限公司承诺在公司股份上市后 36 个月内，不转让或者委托他人管理其
本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司控股股东对避免同业竞争的承诺
苏州国际发展集团有限公司出具了《有关消除或避免同业竞争的承诺函》，承诺苏州国际
发展集团有限公司及其附属公司、参股公司：将不会在中国境内单独或与他人，以任何形式（包
括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参
股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何与前述本公司开展的业务构成竞争或可能构
成竞争的业务或活动。目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位，损害发行人及其他发行
人股东的利益。
在报告期内或者持续到报告期内，上述承诺都得到履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
东吴证券股份有限公司
法定代表人:吴永敏
2013 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1
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