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公司公告

东吴证券:股份回购实施结果公告2019-04-12  

						证券代码: 601555     股票简称:东吴证券   公告编号: 2019-016

                     东吴证券股份有限公司

                     股份回购实施结果公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    一、回购审批情况和回购方案内容

    2018年11月5日,公司召开2018年第二次临时股东大会,审议通
过了回购股份方案。2018年11月8日,公司披露回购报告书。2019年3
月28日,公司召开第三届董事会第二十四次(临时)会议,根据《上
海证券交易所上市公司回购股份实施细则》 以下简称“回购细则”),
进一步明确了回购用途、回购期限等事项,公司本次回购股份方案的
主要内容如下:

    (一)回购股份的目的

    基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可,结合

公司经营情况及财务状况等因素,公司拟以自有资金回购公司股份,

以推进公司股价与内在价值相匹配。

    (二)回购股份的种类

    回购股份的种类:境内上市人民币普通股(A 股)。

    (三)回购股份的方式

    以集中竞价交易回购公司股份。
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    (四)回购股份的期限

    实施本次回购股份期限为自第三届董事会第二十四次(临时)会

议决议之日起不超过3个月,同时不超过2018年第二次临时股东大会

决议之日起6个月、不超过2019年1月11日发布《回购细则》之日起3

个月。公司不得在下列期间内回购公司股票:

    1、公司定期报告或业绩快报公告前十个交易日内;

    2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生

之日或者在决策过程中至依法披露后2个交易日内;

    3、中国证监会及上海证券交易所规定的其他情况。

    公司将根据股东大会和董事会授权,在回购期限内根据市场情况

择机作出回购决策并予以实施。 如果触及以下条件,则回购期限提

前届满:

    1、如果在此期限内回购资金使用金额或回购股份规模两者之一

达到最高限额,则回购方案实施完毕,即回购期限自该日起提前届满。

    2、如公司董事会决定终止回购,则回购期限自董事会决议终止

之日起提前届满。

    3、回购期限内,如公司股票价格持续超出回购股份的价格区间

的,则本次回购股份自2019年1月11日发布《回购细则》之日起满3

个月自动终止。

    (五)回购股份的用途、资金总额、数量、占总股本的比例
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    本次回购股份为维护公司价值及股东权益所必需,回购的全部股

份将严格按照《回购细则》的规定减持,回购资金总额不低于人民币

2亿元不超过人民币3亿元。在回购股份价格不超过人民币6.8元/股,

以回购资金总额上限人民币3亿元测算,公司预计回购的股份约为

4,411.76万股,约占公司目前已发行总股本的比例约为1.47%,以回

购资金总额下限人民币2亿元测算,公司预计回购的股份约为

2,941.18万股,约占公司目前已发行总股本的比例约为0.98%。

    具体回购股份的数量及占公司总股本的比例,最终以回购期满时

公司实际回购的股份数量和占公司总股本的比例为准。

    (六)回购股份的价格或价格区间、定价原则

    公司本次回购股份的价格不超过人民币6.8元/股。若公司在回购

期内发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩

股、配股或发行股本等事宜,自股价除权除息之日起,相应调整回购

价格。

    (七)拟用于回购的资金总额以及资金来源

    1、回购资金总额不低于人民币2亿元不超过人民币3亿元;

    2、回购资金来源为公司自有资金。

   二、回购实施情况

   (一)2018年12月18日,公司首次实施回购股份,并于2018年12

月19日披露了首次回购股份情况,详见公司2018-060号公告。

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   (二)根据回购方案,本次回购股份至2019年4月10日期满,公

司已实际回购公司股份2,901,700股,占公司目前总股本(30亿股)

的比例为0.0967%,回购最高价格6.79元/股,回购最低价格6.43元/

股,回购均价6.62元/股,使用资金总额1,921.88万元(不含印花税、

佣金等交易费用)。

   (三)回购方案实际执行情况与原披露的回购方案存在差异的原

因公司制定回购方案时,结合当时的股价、每股净资产以及国有资产

保值增值的需求等情况,确定了回购的价格上限和回购资金总额,经

股东大会批准后实施。随后,公司根据股东大会、董事会授权,制定

了回购实施方案,采用递增交易方式(即随着股票价格的下跌,买入

金额逐级增加),在不影响公司股价大幅波动的情况下,分阶段逐步

回购股份。由于公司回购期间,市场行情反转,回购股份价格为不超

过人民币6.8元/股,但是公司股价长期处于回购最高限价之上,回购

期间仅出现7个交易日满足回购条件,能够实施回购操作,且均集中

在2018年12月份中下旬和2019年1月2日。公司当时综合股价、交易量

等情况,在不干扰市场造成股价大幅波动的前提下,在其中4个交易

日实施了回购操作,总回购交易金额平均占当日满足回购条件的市场

成交金额的10%左右。但自2019年1月2日以后,公司股价继续上涨,

一直处于6.8元/股的回购最高限价之上,公司等待时机继续回购交易,

但直至回购期满,均未能再实施回购。

   (四)本次股份回购方案的实施对公司的影响


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     本次回购不会对公司经营活动、财务状况和未来发展产生重大影

响,本次回购不会影响公司的上市地位。

     三、回购期间相关主体买卖股票情况

     2018年10月27日,公司首次披露了回购股份事项,详见公司

2018-047号公告。截至本公告披露前,公司董监高、控股股东、实际

控制人、回购股份提议人在此期间不存在买卖公司股票的情况。

     四、股份变动表

     本次股份回购后,公司股份变动情况如下:

                         本次回购前                        本次回购后
 股份类别
               股份数(股)       比例(%)      股份数(股)       比例(%)

有限售股份      109,000,000           3.63        109,000,000           3.63

无限售股份     2,891,000,000          96.37      2,891,000,000          96.37

其中:公司回
                     0                 0           2,901,700             0.1
购专用账户

 股份总数      3,000,000,000           100       3,000,000,000           100


     五、已回购股份的处理安排

    公司本次回购的股份目前存放于公司股份回购专用账户。本次回

购的全部股份将按照回购方案在二级市场减持。在减持前,回购股份

不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大

会表决权等相关权利。


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  后续,公司将严格按照《回购细则》的规定减持已回购的股份,

并按规定履行决策程序和信息披露义务。

  特此公告。




                                 东吴证券股份有限公司董事会

                                           2019 年 4 月 12 日




    备查文件

     (一)中国证券登记结算有限责任公司出具的回购专用账户持
股数量查询证明




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