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公司公告

东吴证券:2020第三季度报告2020-10-31  

                                                 2020 年第三季度报告



公司代码:601555                               公司简称:东吴证券




                    东吴证券股份有限公司
                   2020 年第三季度报告正文




                                1 / 7
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一、 重要提示


1.1    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

      不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2    未出席董事情况

      未出席董事姓名         未出席董事职务             未出席原因的说明         被委托人姓名
           朱剑                   董事                     公务原因                  郑刚
         朱建根                   董事                     公务原因                  郑刚



1.3    公司负责人范力、主管会计工作负责人袁维静及会计机构负责人(会计主管人员)王菁保证

      季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4    本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1    主要财务数据
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                           本报告期末比上年度末增
                         本报告期末                 上年度末
                                                                                   减(%)
总资产             108,386,928,224.14             96,234,645,048.15                         12.63
归属于上市公司
                       27,603,024,292.94          20,955,913,171.46                         31.72
股东的净资产
                       年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                             比上年同期增减(%)
                         (1-9 月)                (1-9 月)
经营活动产生的
                       -3,564,473,672.06          -1,395,853,739.31                              -
现金流量净额
                       年初至报告期末        上年初至上年报告期末             比上年同期增减
                         (1-9 月)                (1-9 月)                     (%)
营业收入                5,332,318,250.35           3,892,726,162.56                         36.98
归属于上市公司
                        1,491,742,764.76                925,851,087.99                      61.12
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                        1,490,627,828.84                922,836,291.93                      61.53
常性损益的净利
润
加权平均净资产                        5.90                        4.54          增加 1.36 个百分点

                                                2 / 7
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           收益率(%)
           基本每股收益
                                            0.41                           0.29                      41.38
           (元/股)
           稀释每股收益
                                            0.41                           0.29                      41.38
           (元/股)



           非经常性损益项目和金额
           √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                       本期金额          年初至报告期末金额
                   项目                                                                     说明
                                     (7-9 月)             (1-9 月)
           非流动资产处置损益              -263,619.27            -2,059,575.14
           计入当期损益的政府
           补助,但与公司正常经
           营业务密切相关,符合
           国家政策规定、按照一            908,955.11              8,127,380.15
           定标准定额或定量持
           续享受的政府补助除
           外
           除上述各项之外的其
                                       -1,560,623.88           -13,368,381.84
           他营业外收入和支出
           其他符合非经常性损
                                            59,646.81             10,272,221.77
           益定义的损益项目
           少数股东权益影响额
                                            -23,864.17            -1,365,904.88
           (税后)
           所得税影响额                     267,791.28              -490,804.14
                   合计                    -611,714.12             1,114,935.92




           2.2   截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                   单位:股
股东总数(户)                                                                                      110559
                                       前十名股东持股情况
     股东名称(全称)        期末持股数     比例    持有有限            质押或冻结情况          股东性质
                                 量         (%)     售条件股       股份状态         数量
                                                    份数量
苏州国际发展集团有限公司     917,220,819    23.64             0      质押         260,000,000   国有法人
中新苏州工业园区投资管理有   130,000,000     3.35             0                            0    国有法人
                                                                      无
限公司
张家港市直属公有资产经营有   115,790,030     2.98             0                            0    国有法人
                                                                      无
限公司
                                                      3 / 7
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中国证券金融股份有限公司       114,273,835        2.94            0       无                  0       未知
苏州高新国有资产经营管理集      91,000,000        2.35            0                           0     国有法人
                                                                          无
团有限公司
苏州营财投资集团有限公司        83,952,120        2.16            0       无                  0     国有法人
苏州工业园区国有资产控股发      80,382,601        2.07            0                           0     国有法人
                                                                          无
展有限公司
苏州物资控股(集团)有限责      71,300,892        1.84            0                           0     国有法人
                                                                          无
任公司
苏州信托有限公司                69,056,000        1.78            0       无                  0     国有法人
中国建设银行股份有限公司-      61,907,518        1.60            0                           0       未知
国泰中证全指证券公司交易型                                                无
开放式指数证券投资基金
                                    前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                     持有无限售条件流通股的                  股份种类及数量
                                                     数量                         种类              数量
苏州国际发展集团有限公司                                    917,220,819        人民币普通股       917,220,819
中新苏州工业园区投资管理有限公司                            130,000,000        人民币普通股       130,000,000
张家港市直属公有资产经营有限公司                            115,790,030        人民币普通股       115,790,030
中国证券金融股份有限公司                                    114,273,835        人民币普通股       114,273,835
苏州高新国有资产经营管理集团有限公司                         91,000,000        人民币普通股       91,000,000
苏州营财投资集团有限公司                                     83,952,120        人民币普通股       83,952,120
苏州工业园区国有资产控股发展有限公司                         80,382,601        人民币普通股       80,382,601
苏州物资控股(集团)有限责任公司                             71,300,892        人民币普通股       71,300,892
苏州信托有限公司                                             69,056,000        人民币普通股       69,056,000
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指                       61,907,518                           61,907,518
                                                                               人民币普通股
证券公司交易型开放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明             苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏
                                             州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展
                                             集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司 100%的股权,同
                                             时持有苏州信托有限公司 70.01%的股权,因此,苏州国际发展
                                             集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公
                                             司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系,也
                                             未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一
                                             致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明       无



           2.3     截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

                 况表
           □适用 √不适用




                                                          4 / 7
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三、 重要事项


3.1    公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目


                                                            增减比例
       项目        2020年9月30日        2019年12月31日                      变动原因
                                                              (%)
                                                                       主要是由于本期末融
融出资金          17,836,990,663.78   11,603,902,720.20        53.72
                                                                       出资金规模增加所致
                                                                       主要是由于本期末期
衍生金融资产           8,112,492.30            515,945.01    1472.36   权形成的衍生金融资
                                                                       产增加所致
                                                                       主要是由于本期末应
应收款项           3,486,674,244.80       157,516,730.15     2113.53   收经纪及交易商款项
                                                                       增加所致
                                                                       主要是由于本期购买
商誉                323,198,056.54        149,905,260.26      115.60
                                                                       子公司商誉增加所致
                                                                       主要是由于本期子公
短期借款           4,383,575,815.02       362,188,067.17     1110.30
                                                                       司短期借款增加所致
                                                                       主要是由于本期末合
交易性金融负                                                           并结构化主体产生的
                   3,335,649,509.59     5,609,206,692.41      -40.53
债                                                                     交易性金融负债减少
                                                                       所致
                                                                       主要是由于本期末期
衍生金融负债           6,821,972.44         4,923,382.96       38.56   权形成的衍生金融负
                                                                       债增加所致
                                                                       主要是由于本期末代
代理承销证券
                       1,940,000.00                                -   理承销证券款规模增
款
                                                                       加所致
                                                                       主要是由于本期末应
应交税费            407,197,127.10        116,009,444.57      251.00   交企业所得税增加所
                                                                       致
                                                                       主要是由于本期末应
应付票据            421,070,000.00         30,000,000.00     1303.57   付银行承兑汇票增加
                                                                       所致
                                                                       主要是由于本期末经
应付款项             79,012,285.22         39,020,993.89      102.49   营性应付款项增加所
                                                                       致
                                                                       主要是由于公司实施
合同负债                993,810.43                                 -
                                                                       新收入准则影响所致
其他负债           1,220,519,909.35     2,032,068,150.66      -39.94   主要是由于本期末合
                                             5 / 7
                                     2020 年第三季度报告



                                                                      并结构化主体形成的
                                                                      其他负债减少所致
                                                                      主要是由于本期配股
资本公积         16,735,135,214.40   11,765,216,102.69        42.24
                                                                      增资所致
                                                                      主要是由于本期其他
其他综合收益       -158,414,120.02       125,477,406.24     -226.25   权益工具投资公允价
                                                                      值变动所致

利润表项目
                                                           增减比例
     项目          2020 年 1-9 月      2019 年 1-9 月                       变动原因
                                                             (%)
                                                                      主要是由于本期利息
利息净收入         468,360,723.79       278,993,457.80        67.88
                                                                      支出减少所致
                                                                      主要是由于经纪业务、
手续费及佣金净
                 2,006,440,439.51     1,432,216,403.11        40.09   投行业务手续费净收
收入
                                                                      入增加所致
其中:经纪业务                                                        主要是由于经纪业务
                 1,093,261,421.81       811,224,588.16        34.77
手续费净收入                                                          交易量增加所致
      投资银行
                                                                      主要是由于承销业务
业务手续费净收     708,215,770.84       375,225,470.79        88.74
                                                                      收入增加所致
入
                                                                      主要是由于报告期内
投资收益         1,587,226,670.10     1,107,883,674.09        43.27   金融工具投资收益增
                                                                      加所致
其中:对联营企                                                        主要是由于报告期内
业和合营企业的      83,926,025.72         44,795,624.75       87.35   对联营企业的投资收
投资收益                                                              益增加所致
                                                                      主要是由于报告期内
其他收益            18,399,601.92          8,454,396.64      117.63   个税手续费返还增加
                                                                      所致
                                                                      主要是由于报告期内
公允价值变动收
                   228,394,807.22       102,313,444.11       123.23   金融工具的公允价值
益
                                                                      变动所致
                                                                      主要是由于汇率变动
汇兑收益            -1,135,124.17          2,581,294.32     -143.97
                                                                      所致
                                                                      主要是由于固定资产
资产处置收益        -1,766,285.12             -7,800.93           -
                                                                      处置亏损增加所致
                                                                      主要是由于附加税费
税金及附加          34,498,649.32         25,739,708.15       34.03
                                                                      增加所致
                                                                      主要是由于买入返售
信用减值损失       530,764,837.49         35,713,182.47     1386.19   金融资产信用减值损
                                                                      失增加所致
其他资产减值损                            30,650,788.47     -100.00   主要是由于商誉减值

                                            6 / 7
                                        2020 年第三季度报告



失                                                                              损失减少所致
                                                                                主要是由于报告期内
营业外收入               2,399,766.17           951,608.79          152.18
                                                                                营业外收入增加所致
                                                                                主要是由于报告期内
营业外支出              16,061,438.03         3,351,009.56          379.30      新冠疫情捐赠支出所
                                                                                致
                                                                                主要是由于报告期内
所得税费用             451,184,247.41      323,740,422.21            39.37
                                                                                利润总额增加所致
                                                                                主要是由于报告期内
其他综合收益的
                   -193,588,613.33           44,316,180.26         -536.84      其他权益工具投资的
税后净额
                                                                                公允价值变动所致


现金流量表项目
                                                                 增减比例
      项目             2020年1-9月          2019年1-9月                              变动原因
                                                                   (%)
经营活动产生                                                                 主要是由于回购业务
的现金流量净      -3,564,473,672.06     -1,395,853,739.31                -   资金净增加额减少所
额                                                                           致
投资活动产生                                                                 主要是由于收回投资
的现金流量净            57,621,366.64       -97,270,661.10               -   所收到的现金增加所
额                                                                           致
筹资活动产生                                                                 主要是由于取得借款
的现金流量净       8,177,810,703.24      6,273,542,631.55           30.35    和吸收投资收到的现
额                                                                           金增加所致
汇率变动对现                                                                 主要是由于汇率变动
                       -45,046,403.70        27,856,189.32        -261.71
金的影响                                                                     所致



3.2    重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用

3.3    公报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用

3.4    预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的

      警示及原因说明
□适用 √不适用


                                                              公司名称   东吴证券股份有限公司
                                                         法定代表人      范力
                                                                 日期    2020 年 10 月 31 日


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