证券代码: 601555 股票简称:东吴证券 公告编号: 2021-014 东吴证券股份有限公司 关于获批上市公司股权激励行权融资业务试点的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 东吴证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到深圳证 券交易所《关于同意东吴证券开展上市公司股权激励行权融资业务试 点的函》(深证函〔2021〕210 号),同意公司开展上市公司股权激励 行权融资业务试点。 公司将严格遵守该函的有关要求,加强客户资信与标的证券管 理,做好风险防范;加强客户适当性管理,优化客户权益保障;及时 联系中国结算完成技术测试和系统参数设置;做好相关数据报送和资 金划付安排;在试点期间,公司将按时向有关监管机构报送业务报表, 并进一步完善股权激励行权融资业务工作方案。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2021 年 3 月 27 日