证券代码： 601555     股票简称：东吴证券   公告编号： 2021-015



                     东吴证券股份有限公司

              关于 A 股股份回购实施结果的公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

    一、回购审批情况和回购方案内容

    2021年3月5日，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第三届董事会第四十次（临时）会议审议通过了《关于回购公司A
股股份的议案》。2021年3月10日，公司披露了《东吴证券关于以集中
竞价交易方式回购A股股份的回购报告书》（详见公司公告2021-010）。
本次回购股份方案的主要内容如下:

    （一）回购股份的目的

    为积极响应国家政府和监管部门的政策导向，增强投资者信心，
维护股东权益，同时，深化公司市场化改革，建立员工与公司利益共
享、风险共担的市场化机制，进一步激发公司活力，公司拟回购 A 股
股份，作为限制性股票股权激励计划的股票来源。

    （二）回购股份的种类

    拟回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。

    （三）回购股份的方式
    拟通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）以集中竞价交易
方式回购公司股份。

    （四）回购股份的期限

    1、回购股份的期限为自公司董事会审议通过回购 A 股股份方案
之日起不超过 12 个月。如果触及以下条件之一，则回购期限提前届
满：

    （1）如在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到
最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。

    （2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会
决议终止本回购方案之日起提前届满。

    公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回
购决策并予以实施，并按相关法律、法规、中国证监会、上交所的规
定进行。

    2、公司不得在下述期间内回购公司股份：

    （1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日
内；

    （2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生
之日或者在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；

    （3）中国证监会及上交所规定的其他情形。

    3、回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌 10
个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

    （五）回购的价格
    公司回购股份的价格不超过人民币 13.20 元/股。若在回购期限
内公司实施了派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细
或缩股等事项，公司将按照中国证监会及上交所的相关规定，对回购
股份的价格进行相应调整。

    （六）回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

    本次回购的股份拟作为限制性股票股权激励计划的股票来源。公
司拟回购股份数量下限为 1,940.26 万股，即不低于公司当前总股本
的 0.50%；上限为 3,880.51 万股，即不超过公司当前总股本的 1.00%；
具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。公
司拟用于回购的资金总额不超过人民币 5.1222 亿元。

    （七）回购的资金来源

    回购的资金来源为公司自有资金。

    二、回购实施情况

    （一）2021年3月11日，公司首次实施回购股份，并于2021年3

月12日披露了首次回购股份情况，详见公司2021-012号公告。

    （二）2021年3月30日，公司完成回购，已完成回购公司A股股份

38,799,814股，占公司总股本的0.9999%，回购最高价为人民币9.76

元/股，回购最低价为人民币8.78元/股，回购均价为人民币9.05元/

股，使用资金总额为人民币350,977,160.28元（不含交易费用）。

     本次回购A股股份方案实际执行情况与原披露的回购股份方案

不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。
        本次股份回购不会对公司的正常经营活动、财务状况及未来发

展产生重大影响，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，不会导

致公司控制权发生变化。

     三、回购期间相关主体买卖股票情况

     2021年3月12日，公司首次披露了回购股份事项，详见公司

2021-012号公告。截至本公告披露前，公司董监高、控股股东、实

际控制人、回购股份提议人在此期间不存在买卖公司股票的情况。

     四、股份变动表

      本次股份回购后，公司股份变动情况如下：
                                  本次回购前                         本次回购后
      股份类型
                         数量（股）       比例（%）          数量（股）       比例（%）
    无限售股份            3,880,518,908         100.00        3,880,518,908        100.00
  其中：公司回购
                              2,901,700             0.07         2,901,700             0.07
    专用账户 1
     公司回购
                              -                 -               38,799,814         0.9999
     专用账户 2
    有限售股份                -                 -                -                 -
 合计                     3,880,518,908         100.00        3,880,518,908        100.00

   注：公司回购专用账户1为2018年-2019年公司回购专用账户，回购股份用途为维护公司价值及股东权

益所必需，回购的全部股份将严格按照《回购细则》的规定减持；

   公司回购专用账户2为本次回购专用账户，拟作为限制性股票股权激励计划的股票来源。



      五、已回购股份的处理安排

     公司本次回购A股股份总数为38,799,814股，全部存放于公司回

购专用证券账户。根据公司A股股份回购方案，本次回购拟作为限制

性股票股权激励计划的股票来源。
   上述回购股份在存在于公司回购专用证券账户期间，不享有股东

大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等

权利。后续，公司将按照披露的用途使用已回购的股份，并案规定履

行决策程序和信息披露义务。

   特此公告。




                                 东吴证券股份有限公司董事会

                                             2021 年 4 月 1 日