证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2021-030
东吴证券股份有限公司
关于确认 2020 年日常关联交易及预计 2021 年
日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易事项需提交股东大会审议
本次日常关联交易事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021 年 4 月 27 日，公司董事会审计委员会 2021 年第三次会议
审议并通过了《关于确认 2020 年日常关联交易及预计 2021 年日常关
联交易的议案》，同意提交董事会审议；
2021 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了上
述议案。议案由非关联董事表决通过，关联董事范力、朱剑、郑刚、
马晓、朱建根、沈光俊、孙中心回避表决。表决结果：同意 4 票，反
对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事事前认可了上述关联交易事项,同意将该议案提交
1
公司第四届董事会第二次会议审议,并就该事项发表如下独立意见：
1、我们对公司 2021 年日常关联交易进行了事前审核并予以认可，
同意公司与关联方 2021 年度预计发生的日常关联交易事项；
2、董事会对上述日常关联交易事项的审议程序符合《公司法》、
《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的
规定；
3、我们认为，公司 2021 年度日常关联交易是公司因正常经营需
要而发生的，关联交易价格由交易方依据市场价格公平、合理地确定，
均遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及其他股
东利益，特别是中小股东和非关联股东利益的情形。公司主要业务不
会因上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性。
该议案需提交公司 2020 年年度股东大会审议通过，关联股东将回
避表决。
（二）2020年度日常关联交易的预计和实际执行情况
2020 年实
2020 年实际
2020 年预计金 际发生占 相关业务或
序 项目 关联方 金额（万
额（万元） 同类业务 事项说明
号 元）
比例（%）
关联方委托公
苏州国际发 由于业务发生 司及子公司进
受托客户资 展集团、苏州 时间、金额无法 行资产管理或
1 产管理业务 信托有限公 准确预计，以实 175.16 4.14%
担任基金管理
收入 司等关联方 际发生额计算 人，收取管理
费等费用
苏州国际发 由于业务发生 向相关关联方
向关联方出
2 展集团、苏州 时间、金额无法 0 0 出售基金、专
售金融产品 准确预计，以实
信托有限公 户理财产品、
2
司等关联方 际发生额计算 资产管理计划
等金融产品
固定收益类证
固定收益类 因债券市场的 券一级市场认
3 证券投资业 - 不确定性，以实 0 0 购、二级市场
务 际发生数计算 交易、买入返
售或卖出回购
为关联方提供
债券承销、财
务顾问、业务
苏州国际发 由于业务发生
咨询等金融服
提供或接受 展集团及其 时间、金额无法
4 978.29 1.72% 务的收入，或
金融服务 关联公司等 准确预计，以实
公司接受关联
关联方 际发生额计算
方提供相关咨
询等金融服务
的支出
关联方认购 因认购规模难 关联方可能认
5 债务融资工 - 以预计，以实际 0 0 购公司发行的
具 发生数计算 债务融资工具
由于证券市场 向关联方提供
苏州国际发 情况、证券交易 证券经纪业
手续费及佣 展集团及其 额无法准确预 务、交易服务
6 411.24 0.22%
金收入 关联公司等 计，以实际发生 以及关联方租
关联方 额计算 用交易席位等
产生的收入
根据资产配置
由于证券市场 需要，可能会
情况、证券交易 认购关联方发
认购金融产
7 - 额无法准确预 0 0 行的信托计
品
计，以实际发生 划、银行理财、
额计算 基金等金融产
品
根据资金运营
需要，可能会
因交易规模难
在关联方发生
8 资金往来 - 以预计，以实际 0 0
存款、借款以
发生数计算
及同业拆借等
资金往来
（三）、2021年度日常关联交易的预计
3
项目 关联方 2021 年预计金额（万元） 相关业务或事项说明
序号
苏州国际发展集 关联方委托公司及子公
受托客户资 由于业务发生时间、金额
团及其关联公司、 司进行资产管理或担任
1 产管理业务 无法准确预计，以实际发
苏州资产管理有 基金管理人，收取管理
收入 生额计算
限公司等关联方 费等费用
苏州国际发展集 由于业务发生时间、金额 向相关关联方出售基
向关联方出 团及其关联公司、 无法准确预计，以实际发
2 金、专户理财产品、资
售金融产品 苏州资产管理有 生额计算 产管理计划等金融产品
限公司等关联方
固定收益类 固定收益类证券一级市
相关关联方 因债券市场的不确定性， 场认购、二级市场交易、
3 证券投资业
以实际发生数计算 买入返售或卖出回购
务
为关联方提供债券承
苏州国际发展集 销、财务顾问、业务咨
由于业务发生时间、金额
提供或接受 团及其关联公司、 询等金融服务的收入，
4 无法准确预计，以实际发
金融服务 苏州资产管理有 或公司接受关联方提供
生额计算
限公司等关联方 相关咨询等金融服务的
支出
关联方认购
因认购规模难以预计，以 关联方可能认购公司发
5 债务融资工 相关关联方
实际发生数计算 行的债务融资工具
具
苏州国际发展集 由于证券市场情况、证券 向关联方提供证券经纪
手续费及佣 交易额无法准确预计，以 业务、交易服务以及关
6 团及其关联公司
金收入 实际发生额计算 联方租用交易席位等产
等关联方
生的收入
根据资产配置需要，可
由于证券市场情况、证券
认购金融产 能会认购关联方发行的
7 相关关联方 交易额无法准确预计，以
品 信托计划、银行理财、
实际发生额计算
基金等金融产品
根据资金运营需要，可
因交易规模难以预计，以 能会在关联方发生存
8 资金往来 相关关联方
实际发生数计算 款、借款以及同业拆借
等资金往来
二、关联方及关联关系情况介绍
4
（一）苏州国际发展集团有限公司(以下简称“国发集团”)
公司住所：江苏省苏州市人民路 3118 号国发大厦北楼
法定代表人：黄建林
注册资本：1,000,000 万元
成立日期：1995 年 8 月 3 日
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：授权范围的国有资产经营管理，国内商业、物资供销
业（国家规定的专营、专项审批商品除外），提供各类咨询服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
国发集团是本公司的控股股东。根据《上海证券交易所上市公司
关联交易实施指引》第八条第（一）项的规定，国发集团构成本公司
的关联方。
（二）苏州信托有限公司(以下简称“苏州信托”)
公司住所：苏州工业园区苏雅路 308 号信投大厦 18 楼-22 楼
法定代表人：沈光俊
注册资本：120,000 万元
成立日期：2002 年 9 月 18 日
企业类型：有限责任公司
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；
其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从
事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、
财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办
5
理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、
拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人
提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员
会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
苏州信托是本公司控股股东国发集团的控股子公司，同时为本公
司股东。根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第八条
第（二）项的规定，苏州信托构成本公司的关联方。
（三）苏州资产管理有限公司（以下简称“苏州资管”）
公司住所∶苏州高新区邓尉路 105 号
法定代表人：薛臻
注册资本：500,000 万人民币
成立日期：2016 年 5 月 23 日
企业类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：对金融机构和非金融机构不良资产的收购、受托经营
管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；
对外投资；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问，资产及项目评
估；企业破产清算服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
公司董事、常务副总裁孙中心先生任苏州资管董事。根据《上海
证券交易所上市公司关联交易实施指引》第八条第（三）项的规定，
苏州资管构成本公司的关联方。
6
（四）其他关联方
根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第八条、第
十条和第十一条认定为关联方。
三、定价原则和定价依据
（一）手续费和席位佣金收入：参照市场上同类交易的费率定价；
（二）认购或出售金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价
格或市场费率定价；
（三）提供金融产品管理服务：参照市场同类型管理业务的价格
水平，协商确定管理费、业绩报酬等的合理价格。
（四）固定收益类证券交易：参照该类型交易当时适用的市场价
格或市场费率定价；
（五）咨询服务收入：参照市场价格及行业标准与客户协商定价。
（六）主承销商服务收入：参照市场价格及行业标准与客户协商
定价。
四、交易目的和交易对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助
于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，
交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，
不存在损害公司或中小股东利益的情况。公司与关联方之间是互利双
赢的平等互惠关系，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未
7
因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的范围内，提请公司股东大会授权经营管理层，根据业务
开展的需要，新签或续签关联交易协议。
六、备查文件
（一）东吴证券股份有限公司第四届董事会第二次会议决议；
（二）东吴证券股份有限公司独立董事对《关于确认 2020 年日
常关联交易及预计 2021 年日常关联交易的议案》的独立意见；
（三）公司董事会审计委员会 2021 年第三次会议决议。
东吴证券股份有限公司董事会
2021 年 4 月 30 日
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