证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2021-046
东吴证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 25 日
(二) 股东大会召开的地点：苏州市工业园区星阳街 5 号
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 306
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,632,770,076
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 42.5332
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有
限公司章程》等有关规定。会议由董事长、总裁范力先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 5 人，马晓董事、朱建根董事、沈光俊董事、裴平
董事、尹晨董事、陈忠阳董事因公务原因未出席本次股东大会；
2、 公司在任监事 5 人，出席 2 人，黄艳监事、丁惠琴监事、唐烨监事因公务原
因未出席本次股东大会；
3、 公司副总裁、财务负责人袁维静女士，合规总监、首席风险官李齐兵先生出
席了本次会议；公司董事会秘书（代行）、公司执委杨伟先生因身体原因未出
席本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于 2020 年年度报告及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,625,837,016 99.5753 5,882,930 0.3603 1,050,130 0.0644
2、 议案名称：关于 2020 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,625,870,816 99.5774 5,853,130 0.3584 1,046,130 0.0642
3、 议案名称：关于 2020 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,625,816,816 99.5741 5,863,190 0.3590 1,090,070 0.0669
4、 议案名称：关于 2020 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,625,950,016 99.5823 5,915,490 0.3622 904,570 0.0555
5、 议案名称：关于 2020 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,626,064,276 99.5892 6,020,000 0.3686 685,800 0.0422
6、 议案名称：关于聘请审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,625,594,366 99.5605 5,986,990 0.3666 1,188,720 0.0729
7、 议案名称：关于确认 2020 年日常关联交易及预计 2021 年日常关联交易的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 555,516,637 98.7512 6,000,430 1.0666 1,024,070 0.1822
8、 议案名称：关于 2021 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,625,754,356 99.5703 5,969,970 0.3656 1,045,750 0.0641
9、 议案名称：关于公司符合配股条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,479,236 99.3697 10,207,870 0.6251 82,970 0.0052
10、议案名称：关于公司 2021 年度配股公开发行证券方案的议案
10.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,410,154 99.3655 10,343,092 0.6334 16,830 0.0011
10.02 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,124,754 99.3480 10,628,492 0.6509 16,830 0.0011
10.03 议案名称：配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,113,754 99.3473 10,640,992 0.6517 15,330 0.0010
10.04 议案名称：配股价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,124,754 99.3480 10,635,992 0.6514 9,330 0.0006
10.05 议案名称：配售对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,124,754 99.3480 10,635,992 0.6514 9,330 0.0006
10.06 议案名称：配股募集资金的用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,124,754 99.3480 10,635,992 0.6514 9,330 0.0006
10.07 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,124,754 99.3480 10,608,042 0.6496 37,280 0.0024
10.08 议案名称：承销方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,124,754 99.3480 10,602,042 0.6493 43,280 0.0027
10.09 议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,761,710 99.3870 9,993,036 0.6120 15,330 0.0010
10.10 议案名称：本次配股决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,253,840 99.3559 10,500,906 0.6431 15,330 0.0010
10.11 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,276,454 99.3573 10,343,442 0.6334 150,180 0.0093
11、议案名称：关于公司 2021 年度配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,397,760 99.3647 10,365,986 0.6348 6,330 0.0005
12、议案名称：关于公司 2021 年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,594,240 99.3767 10,135,056 0.6207 40,780 0.0026
13、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,623,621,654 99.4396 8,802,942 0.5391 345,480 0.0213
14、议案名称：关于公司 2021 年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施与
相关主体承诺事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,873,054 99.3938 9,525,942 0.5834 371,080 0.0228
15、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层全权办理本
次配股具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,622,992,686 99.4011 9,316,460 0.5705 460,930 0.0284
16、议案名称：关于选举公司第四届监事会成员（非职工监事）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,619,475,165 99.1857 12,256,591 0.7506 1,038,320 0.0637
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
5 关于 2020 年度利 555,835,337 98.8079 6,020,000 1.0701 685,800 0.1219
润 分 配 方 案的议
案
6 关 于 聘 请 审计机 555,365,427 98.7244 5,986,990 1.0643 1,188,720 0.2113
构的议案
7 关于确认 2020 年 555,516,637 98.7512 6,000,430 1.0666 1,024,070 0.1822
日 常 关 联 交易及
预计 2021 年日常
关联交易的议案
16 关 于 选 举 公司第 549,246,226 97.6366 12,256,591 2.1788 1,038,320 0.1846
四 届 监 事 会成员
（非职工监事）的
议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案 9、10、11、12、13、14、15 为特别决议议案， 该议案
获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；
2、议案 7 回避表决的关联股东为：苏州国际发展集团有限公司、苏州市营财投
资集团公司、苏州信托有限公司；
3、本次会议还听取了公司独立董事 2020 年度独立董事述职报告。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：钱大治、王珍
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、 召开程序及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《股
东大会规则》以及《公司章程》 的规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，
表决程序和结果真实、合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
东吴证券股份有限公司
2021 年 6 月 26 日