REANDA 利安达会计师事务所有限责任公司
关于华锐风电科技(集团)股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况之
鉴证报告
目 录
页次
一、前次募集资金使用情况专项鉴证报告 1-2
二、前次募集资金使用情况报告 3-15
委 托 单 位 ： 华 锐 风 电 科 技 (集 团 )股 份 有 限 公 司
审计单位：利安达会计师事务所有限责任公司
联 系 电 话 ： （ 010） 57835188
传 真 号 码 ： （ 010） 85866877
网 真 号 址 ： http://www.Reanda.com
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
利安达专字[2013]第 1144 号
华锐风电科技(集团)股份有限公司全体股东：
我们对后附的华锐风电科技(集团)股份有限公司(以下简称“华锐风电公
司”)董事会编制的《关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012
年度）》进行了鉴证。按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相
关格式指引的规定编制《关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
（2012 年度）》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏是华锐风电公司董事会的责任。我们的责任是在实施鉴证工作
的基础上对华锐风电公司董事会编制的《关于公司募集资金年度存放与使用情况
的专项报告（2012 年度）》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号—历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴
证工作，以对华锐风电公司董事会编制的《关于公司募集资金年度存放与使用情
况的专项报告（2012 年度）》不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我
们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材
料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，华锐风电公司董事会编制的《关于公司募集资金年度存放与使用
情况的专项报告（2012 年度）》已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理
规定》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面反映了华锐风电公司 2012
年度募集资金存放与使用的实际情况。
本鉴证报告仅供华锐风电公司 2012 年度报告披露之目的使用，不得用作其
他任何目的。我们同意将本报告作为 2012 年度报告的必备文件，随其他文件一
起报送并对外披露。
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（此页无正文）
利安达会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：温京辉
中国北京 中国注册会计师：王 伟
二〇一三年四月二十五日
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华锐风电科技（集团）股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况专项报告（2012 年度）
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1896 号《关于核准华锐风电
科技（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，华锐风电科技
（集团）股份有限公司（以下简称“华锐风电”或“公司”）于 2011 年 1 月公
开发行 10,510 万股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 90 元人民币，募集
资金总额为 945,900.00 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为 932,002.80
万元。上述募集资金到位情况经利安达会计师事务所有限责任公司审验并于
2011 年 1 月 10 日出具了利安达验字【2011】第 1001 号《验资报告》。
2011 年度，公司使用募集资金 633,129.24 万元（大连风电产业基地项目（二
期）、天津临港风电装运基地项目在 2012 年变更为非募集资金投资项目，此处
已扣除上述两个项目在 2011 年度实际投入的募集资金金额）。
2012 年度，公司使用募集资金 85,212.66 万元（包含 2012 年度使用募集资
金暂时补充流动资金金额 77,700 万元）。
截至 2012 年 12 月 31 日，公司已实际累计使用募集资金 718,341.90 万元，
募集资金余额为 224,106.41 万元（包含利息收入）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次
公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募
集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通
知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关于规范上市公司超
募资金使用与管理有关问题的通知》等法律、法规和规范性文件的规定制定了
《华锐风电科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集
资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，并对募集资金的存储、使用
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及管理与监督等方面均做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照《募
集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存
在违反《募集资金管理办法》规定的情形。
2013 年 3 月 29 日，上海证券交易所发出《关于发布<上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）> 的通知》。公司将根据该通知要求对
现行的《募集资金管理办法》进行修订并公开披露。
（二）募集资金在各银行账户中的存储情况
公司已在光大银行北京清华园支行、浙商银行北京分行、渤海银行北京分
行、浙商银行北京分行、杭州银行北京朝阳支行、杭州银行北京朝阳支行、南
京银行北京朝阳门支行和南京银行北京朝阳门支行（以下统称“开户银行”）为
本次募集资金开设了募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”），账号分
别 为 35360188000015374 、 1000000010120100159301 、 2000391029000139 、
1000000010120100082883 、 1101013378100044488 、 1101013378100044776 、
05090120000000049、05090120000000032。
截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金专户中的余额如下：
开户银行 账号 金额（万元） 备注
从此帐户中转出
光大银行北京
35360188000015374 14,529.25 30,000.00万元募集资金
清华园支行
用于暂时补充流动资金
浙商银行北京 1000000010120100159
39,449.78
分行 301
从此帐户中转出
渤海银行北京
2000391029000139 7,359.53 27,700.00万元募集资金
分行
用于暂时补充流动资金
从此帐户中转出
浙商银行北京 1000000010120100082
2,221.50 20,000.00万元募集资金
分行 883
用于暂时补充流动资金
杭州银行北京
1101013378100044488 57,658.82
朝阳支行
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杭州银行北京
1101013378100044776 39,469.17
朝阳支行
南京银行北京
05090120000000049 32,147.55
朝阳门支行
南京银行北京
05090120000000032 31,270.80
朝阳门支行
合 计 224,106.41
（三）募集资金专户存储三方监管协议的签订及履行情况
公司及保荐人安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）已与上述开
户银行分别签署了《华锐风电科技（集团）股份有限公司募集资金专户存储三
方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在重大问题。
三、募集资金报告期内的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律、法
规和规范性文件以及《募集资金管理办法》的规定使用募集资金。公司 2012 年
度募集资金实际使用情况详见《募集资金使用情况对照表》（附表 1）。截至 2012
年 12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金 718,341.90 万元，募集资金余额为
224,106.41 万元（包含利息收入）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据利安达会计师事务所有限责任公司审计并出具的《关于华锐风电科技
（集团）股份有限公司以自筹资金投入募投项目情况的专项审核报告》（利安达
专字【2011】第 1074 号），截止至 2011 年 1 月 14 日，公司以自有资金和银行
贷款预先投入到募投项目的金额共计人民币 52,344.98 万元。经公司于 2011 年
1 月 27 日召开第一届董事会第十六次会议同意，公司于 2011 年以募集资金置
换已预先投入募投项目的自筹资金合计 52,344.98 万元。
根据公司 2011 年第一次临时股东大会和 2012 年第一次临时股东大会批
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准，公司于 2011 年将原募集资金投资项目大连长兴岛临港装运基地项目、大连
长兴岛临港塔筒制造项目变更为江苏盐城港射阳港区风电装运项目、江苏盐城
港射阳港区塔筒制造项目，于 2012 年原募集资金投资项目大连风电产业基地项
目（二期）、天津临港风电装运基地项目变更为河北乐亭风电产业基地项目、云
南楚雄风电产业基地项目和山西大同风电产业基地项目。上述募投项目变更后，
公司将大连长兴岛临港装运基地项目、大连长兴岛临港塔筒制造项目、天津临
港风电装运基地项目用募集资金置换已预先投入的金额 10,391.81 万元、
3,393.85 万元、11,454.99 万元进行了返还。
截至 2012 年 12 月 31 日，公司实际将募集资金置换已预先投入募投项目的
自筹资金合计 27,104.33 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2012 年 5 月 21 日召开第一届董事会临时会议，审议通过了公司《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决议使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金，总额为人民币 5.5 亿元，占公司募集资金净额的 5.90%，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。公司本次实际使用闲置募集
资金暂时补充流动资金的金额为 5.5 亿元。至 2012 年 11 月 20 日，公司已将上
述用于暂时补充流动资金的募集资金 5.5 亿元全部归还至公司募集资金专户中。
公司于 2012 年 11 月 21 日召开第二届董事会临时会议，审议通过了公司《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决议使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金，总额为人民币 9.3 亿元，占公司募集资金净额的 9.98%，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。截至 2012 年 12 月 31 日，公
司本次实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 7.77 亿元。截至 2013
年 3 月 15 日，公司已将本次用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公司
募集资金专户中。
（四）节余募集资金使用情况
公司各募投项目尚未完成，不存在节余募集资金的情况。
（五）募集资金使用的其他情况
公司已于 2011 年将募集资金超额部分 587,352.8 万元及利息全部补充流动
资金。
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四、变更募投项目的资金使用情况
（一）经公司 2011 年第一次临时股东大会批准，公司于 2011 年将大连长
兴岛临港装运基地项目、大连长兴岛临港塔筒制造项目变更为江苏盐城港射阳
港区风电装运项目、江苏盐城港射阳港区塔筒制造项目。
（二）经公司 2012 年第一次临时股东大会批准，公司于 2012 年大连风电
产业基地项目（二期）、天津临港风电装运基地项目变更为河北乐亭风电产业基
地项目、云南楚雄风电产业基地项目和山西大同风电产业基地项目。
2012 年 7 月 29 日，公司召开第一届董事会临时会议，审议通过了《关于
变更募集资金投资项目的议案》，拟将原计划用于大连风电产业基地项目（二
期）、天津临港风电装运基地项目的募集资金变更用于河北乐亭风电产业基地项
目、云南楚雄风电产业基地项目和山西大同风电产业基地项目，以适应国家推
动海上风电发展和分散式接入风电开发的行业政策及产业发展趋势，进一步提
高募集资金的使用效率。2012 年 8 月 26 日，公司召开 2012 年第一次临时股东
大会，审议并通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。上述董事会决议、
《关于变更募集资金投资项目的公告》、股东大会决议分别于 2012 年 7 月 31 日、
2012 年 7 月 31 日、2012 年 8 月 28 日在中国证券报、上海证券报和上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）进行了公告。
上述项目中，河北乐亭风电产业基地项目实施主体为华锐风电科技（唐山）
有限公司，将重点形成大型海上风电机组总装试验规模化生产能力，计划投资
39,500 万元；云南楚雄风电产业基地项目实施主体为华锐风电科技（云南）有
限公司，将重点形成适合高原风能资源条件大型风电机组的规模化生产能力，
计划投资 31,600 万元；山西大同风电产业基地项目实施主体为华锐风电科技（大
同）有限公司，将重点形成 3MW 及以上大型风电机组的规模化生产能力，计
划投资 31,000 万元。
公司将原用于大连风电产业基地项目（二期）的募集资金共计 39,200 万元
及利息全部投入河北乐亭风电产业基地项目，投入后仍有不足的，公司将以自
有资金补足；公司将原用于天津临港风电装运基地项目的募集资金共计 66,780
万元及利息投入云南楚雄风电产业基地项目及山西大同风电产业基地项目，资
金投入后剩余的部分资金合计 4,180 万元，公司将该部分资金用于江苏临港装
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运基地项目，并已转入该项目对应的募集资金专户中。
变更募投项目的资金使用情况详见《变更募集资金投资项目情况表》（附表
2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整披露了与募集资金使用相关的信息，公司不
存在募集资金管理违规情形。
公司报告期内募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、公司《募集资金管理办法》等
法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
经核查，本保荐机构认为：华锐风电 2012 年度募集资金使用与存放严格遵
守《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《募集资金管理办法》等有关法
规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用；并及时、真实、准
确、完整的履行了信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
特此公告。
华锐风电科技（集团）股份有限公司董事会
2013 年 4 月 25 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 945,900.00 本年度投入募集资金总额 85,212.66
变更用途的募集资金总额 209,180.00
已累计投入募集资金总额 718,341.90
变更用途的募集资金总额比例 22.11%
截至期末
累计投入
截至期末 项目达到 项目可行
已变更项 募集资金 截至期末 截至期末 金额与承
承诺投资 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
目（含部 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金
项目 资总额 入金额 （%）（4） 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
分变更） 总额 金额（1） 金额（2） 额的差额
=（2）（1） 期 化
（3）=（2）
－（1）
北京研发
中心大型
2012 年 4
风电机组 — 55,570 55,570 52,453 719.29 13,622.50 -38,830.50 26 — — 否
季度
系列化研
制项目
大连风电
河北乐亭
产业基地 预计 2014
风电产业 39,200 39,200 — 66.89 66.89 — — — — 是
项目（二 年 2 季度
基地项目
期）
盐城风电
产业基地 2012 年 4
— 45,100 45,100 32,275 1,792.42 11,286.90 -20,988.1 35 — — 否
项目（二 季度
期）
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酒泉风电
产业基地 2012 年 4
— 3,4800 3,4800 26,774 3,172.24 13,848.90 -12,925.1 52 — — 否
项目（二 季度
期）
长兴岛临
江苏盐城
港风电装
港射阳港 65,000 预计 2014
运基地项 69,180 — 1,720.62 6,709.98 — — — — 否
区风电装 年 4 季度
目
运项目
云南楚雄
预计 2014
天津临港 风电产业 31,600 — 27.20 27.20 — — — — 是
年 2 季度
风电装运 基地项目 66,780
基地项目 山西大同
预计 2014
风电产业 31,000 — 1 1 — — — 是
年 2 季度
基地项目
长兴岛临 江苏盐城
港风电塔 港射阳港
38,200 38,200 — 13 126.16 — — 拟取消 — — 是
筒制造项 区塔筒制
目 造项目
合计 — 344,650 344,650 — 7,512.66 45,689.53 — — — — — —
1.江苏盐城港射阳港区风电装运项目：由于相关海上风电项目未能如期实施，为控制投资风
未达到计划进度原因 险，公司暂停实施码头主体结构及设备采购等。
（分具体募投项目） 2. 江苏盐城港射阳港区塔筒制造项目：基于风电行业整体低迷、行业竞争加剧的情况，公
司结合经营战略的调整，为降低投资风险，拟取消该募集资金投资项目的实施。
1.江苏盐城港射阳港区塔筒制造项目：基于风电行业整体低迷、行业竞争加剧的情况，公司
结合经营战略的调整，为降低投资风险，拟取消该募集资金投资项目的实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明
2.河北乐亭风电产业基地项目、云南楚雄风电产业基地项目、山西大同风电产业基地项目：
鉴于风电行业整体低迷的状况，公司结合经营战略的调整，正在对上述项目的实施前景进行重新
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评估。未来将根据评估情况，决定是否实施或根据周边市场订单情况通过分期投资、缩减投资规
模等方式实施，严控投资风险。
根据利安达会计师事务所有限责任公司审计并出具的《关于华锐风电科技（集团）股份有限
公司以自筹资金投入募投项目情况的专项审核报告》（利安达专字【2011】第 1074 号），截止至
2011 年 1 月 14 日，公司以自有资金和银行贷款预先投入到募投项目的金额共计人民币 52,344.98
万元。经公司于 2011 年 1 月 27 日召开第一届董事会第十六次会议同意，公司于 2011 年以募集
资金置换已预先投入募投项目的自筹资金合计 52,344.98 万元。
根据公司 2011 年第一次临时股东大会和 2012 年第一次临时股东大会批准，公司于 2011
年将原募集资金投资项目大连长兴岛临港装运基地项目、大连长兴岛临港塔筒制造项目变更为江
募集资金投资项目先期投入及置换情况
苏盐城港射阳港区风电装运项目、江苏盐城港射阳港区塔筒制造项目，于 2012 年原募集资金投
资项目大连风电产业基地项目（二期）、天津临港风电装运基地项目变更为河北乐亭风电产业基
地项目、云南楚雄风电产业基地项目和山西大同风电产业基地项目。上述募投项目变更后，公司
将大连长兴岛临港装运基地项目、大连长兴岛临港塔筒制造项目、天津临港风电装运基地项目用
募集资金置换已预先投入的金额 10,391.81 万元、3,393.85 万元、11,454.99 万元进行了返还。
截至 2012 年 12 月 31 日，公司实际将募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金合计
27,104.33 万元。
公司于 2012 年 5 月 21 日召开第一届董事会临时会议，审议通过了公司《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，决议使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额为人
民币 5.5 亿元，占公司募集资金净额的 5.90%，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。
公司本次实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 5.5 亿元。至 2012 年 11 月 20 日，
公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 5.5 亿元全部归还至公司募集资金专户中。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司于 2012 年 11 月 21 日召开第二届董事会临时会议，审议通过了公司《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决议使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额为
人民币 9.3 亿元，占公司募集资金净额的 9.98%，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个
月。截至 2012 年 12 月 21 日，公司本次实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为 7.77
亿元。截至 2013 年 3 月 15 日，公司已将本次用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公司
募集资金专户中。
募集资金结余的金额及形成原因 公司各募投项目尚未完成，不存在节余募集资金的情况。
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募集资金其他使用情况 公司已于 2011 年将募集资金超额部分 587,352.8 万元及利息全部用于永久补充流动资金。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计 投资进度 项目达到预
变更后的项 对应的原项 本年度实际 实际累计投 本年度实现 是否达到预 目可行性是
拟投入募集 划累计投资 （%） 定可使用状
目 目 投入金额 入金额(2) 的效益 计效益 否发生重大
资金总额 金额(1) (3)=(2)/(1) 态日期
变化
河北乐亭风 大连风电产
预计 2014
电产业基地 业基地项目 39,200 — 66.89 66.89 — — — 是
年 2 季度
项目 （二期）
云南楚雄风
预计 2014
电产业基地 31,600 — 27.20 27.20 — — — 是
天津临港风 年 2 季度
项目
电装运基地
山西大同风
项目 预计 2014
电产业基地 31,000 — 1 1 — — — 是
年 2 季度
项目
合计 — 101,800 — 95.09 95.09 — — — — —
一、变更原因
1.大连风电产业基地项目（二期）变更为河北乐亭风电产业基地项目
根据国内海上风电发展趋势，预计“十二五”期间将以江苏、山东及河北沿海为主开展海上风电
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 项目开发，因此，公司于 2011 年 8 月 8 日召开的 2011 年度第一次临时股东大会已决议将大连长兴岛
募投项目） 临港装运基地项目变更为江苏盐城港射阳港区风电装运项目，而大连风电产业基地项目（二期）主要
为大连长兴岛临港装运基地项目配套。河北乐亭地区是河北省主要的海上风电装机区域，已经纳入河
北省近期重点的海上风电规划开发计划，预计未来将成为国家海上风电特许权招标的主要地区之一。
2.天津临港风电装运基地项目变更为云南楚雄风电产业基地项目及山西大同风电产业基地项目
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天津临港风电装运基地的项目用地由围海造陆而成，回填施工工序复杂，各类养护的周期较长，
目前的进度晚于预期，导致公司相关建设工作相应滞后。而从国家行业政策及行业发展趋势看，将在
规模化集中开发大型风电场的同时，因地制宜、积极稳妥的推动分散式接入风电的开发。云南楚雄及
山西大同风资源比较丰富，开发潜力大，目前已经成为风电分散式开发的重要区域之一。
二、决策程序及信息披露情况说明
2012 年 7 月 29 日，公司召开第一届董事会临时会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的
议案》，拟将原计划用于大连风电产业基地项目（二期）、天津临港风电装运基地项目的募集资金变
更用于河北乐亭风电产业基地项目、云南楚雄风电产业基地项目和山西大同风电产业基地项目，以适
应国家推动海上风电发展和分散式接入风电开发的行业政策及产业发展趋势，进一步提高募集资金的
使用效率。2012 年 8 月 26 日，公司召开 2012 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于变更募集
资金投资项目的议案》。上述董事会决议、《关于变更募集资金投资项目的公告》、股东大会决议分
别于 2012 年 7 月 31 日、2012 年 7 月 31 日、2012 年 8 月 28 日在中国证券报、上海证券报和上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）进行了公告。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） —
鉴于风电行业整体低迷的状况，公司结合经营战略的调整，正在对上述项目的实施前景进行重新
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 评估。未来将根据评估情况，决定是否实施或根据周边市场订单情况通过分期投资、缩减投资规模等
方式实施，严控投资风险。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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