ST锐电：审计委员会履职情况报告2019-03-30
华锐风电科技（集团）股份有限公司
审计委员会履职情况报告
我们作为华锐风电科技（集团）股份有限公司（以下称“公司”或“华锐风
电”）第四届董事会审计委员会，按照《公司法》、上海证券交易所《上市公司
董事会审计委员会运作指引》、华锐风电《公司章程》、《审计委员会工作条例》
等规章制度要求，认真履行了审计委员会的职责。现将履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
2017 年 6 月，公司完成董事会换届工作。2017 年 6 月 29 日，召开的第四
届董事会第一次会议，选举杨丽芳女士、丁建娜女士、马忠先生为公司第四届董
事会审计委员会委员；2017 年 7 月 28 日，召开的第四届董事会临时会议，选举
桂冰先生担任公司第四届董事会审计委员会委员，马忠先生不再担任审计委员会
委员。审计委员会委员的基本情况如下：
杨丽芳，女，汉族，出生于 1964 年 11 月，博士研究生，博士学位，CGMA
会员，教授，中国国籍。北京大学访问学者，美国加州大学访问学者。曾获天津
市五一劳动奖章，第五届天津高校教师基本功大赛一等奖，全国 ACCA 十佳优秀
指导教师，全国 CFO 优秀指导教师，发表 10 多篇论文并著有专著，主持和参与
多项国家和省部级研究课题。现任天津财经大学国际工商学院教授、院长；茂名
石化实华股份有限公司独立董事；新智认知数字科技股份有限公司独立董事。
1986 年 7 月至 2006 年 1 月，任天津商业大学副教授；2007 年 9 月至 2008 年 8
月，北京大学经济学院国内访问学者；2008 年 9 月至 2009 年 3 月，美国加州大
学富乐顿分校访问学者；2006 年 1 月起，任天津财经大学国际工商学院教授、
院长。
丁建娜，女，汉族，出生于 1966 年 4 月，本科学历，学士学位，律师，中
国国籍。现任华锐风电科技（集团）股份有限公司独立董事，辽宁法大律师事务
所律师，大连海创投资集团有限公司法律事务处处长。1988 年 12 月至 1995 年 5
月，任大连市第三粮库宣传部干事；1995 年 9 月至 1997 年 9 月，任大连求是（同
人）律师事务所文秘；1997 年 9 月至 2004 年 5 月在大连市法律援肋中心任职；
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2004 年 5 月至 2015 年 4 月，任辽宁同人律师事务所律师；2013 年 2 月起任大
连海创投资集团有限公司法律事务处处长；2015 年 4 月起，任辽宁法大律师事
务所律师。2017 年 6 月至今担任公司独立董事。
桂冰，男，汉族，出生于 1975 年 3 月，研究生学历，硕士学位，工程师，
中国国籍。现任华锐风电科技（集团）股份有限公司董事，大连装备投资集团有
限公司总经理、党支部书记，大连装备融资租赁有限公司董事长、总经理，大连
冰山集团有限公司董事，大连市国有资产投资经营集团有限公司党委书记、董事
长。2000 年 6 月至 2002.12 月任大连大起集团有限责任公司团委书记；2002 年
12 月至 2004 年 10 月任大连市工业党委宣传部副部长；2004 年 10 月至 2010 年
2 月任大连市国资委宣传和群众工作处副处长、处长；2010 年 2 月至 2011 年 10
月任大连装备投资集团有限公司副总经理；2011 年 10 月至 2014 年 4 月，任大
连市国资委副主任、党委委员；2014 年 4 月起，任大连装备投资集团有限公司
总经理、党支部书记；2018 年 1 月起任大连市国有资产投资经营集团有限公司
党委书记、董事长。2015 年 2 月至今担任公司董事。
公司第四届董事会审计委员会委员全部为公司董事，均独立于公司的日常经
营管理事务，具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。其中独
立董事委员 2 名，占审计委员会成员总数的 1/2 以上。审计委员会主任委员（召
集人）由独立董事委员杨丽芳女士担任，杨丽芳女士具有管理学博士生学位，现
任天津财经大学国际工商学院教授、院长，拥有丰富的会计专业知识，具备担任
审计委员会主任委员的会计、财务管理等相关的专业经验。
二、审计委员会会议召开情况
2018 年度至今，第四届董事会审计委员会召开 13 次会议，具体情况如下：
会议日期 会议内容
审议《关于与大连重工机电设备成套有限公司签订<抵
2018 年 1 月 8 日
押协议>暨涉及关联交易》的相关事项
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2018 年 1 月 8 日 审议 2017 年年报审计计划和预审情况
2018 年 3 月 19 日 审核公司 2017 年财务报告及内部控制报告
2018 年 3 月 19 日 与审计机构就 2017 年度审计工作进行沟通
聘请公司 2018 年年报审计机构事宜；审议公司 2018
2018 年 3 月 19 日
年日常关联交易计划
2018 年 4 月 23 日 审议 2018 年第一季度财务报表
审议《关于与大连华锐重工集团股份有限公司签订<资
2018 年 6 月 28 日
产转让合同书>暨涉及关联交易》的相关事项
2018 年 8 月 17 日 审议公司 2018 年半年度财务报表
审议《关于拟与大连重工起重集团有限公司签订<战略
2018 年 10 月 15 日
合作协议>暨涉及关联交易》的相关事项
2018 年 10 月 26 日 审议 2018 年第三季度财务报表
审议《关于与大连华锐重工集团股份有限公司、瑞通轴
2018 年 12 月 7 日 承（内蒙古）制造有限公司签订<资产转让合同>暨涉及
关联交易》的相关事项
审议《关于与大连华锐重工集团股份有限公司签订<华
电虎林风力发电有限公司股权转让协议>暨涉及关联交
易》的相关事项
2018 年 12 月 25 日
审议《关于与大连华锐重工集团股份有限公司签订<华
锐风电科技（大连）有限公司股权转让协议>暨涉及关
联交易》的相关事项
2019 年 1 月 25 日 审议公司 2018 年年报审计计划和预审情况
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2019 年 3 月 18 日 审核公司 2018 年财务报告及内部控制报告
2019 年 3 月 18 日 与审计机构就 2018 年度审计工作进行沟通
聘请公司 2019 年年报审计机构事宜；审议公司 2019
2019 年 3 月 18 日
年日常关联交易计划
三、审计委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作情况
公司继续聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2018年年度财务
报告审计、内部控制审计的审计机构。公司第四届董事会审计委员会在公司聘请
外部审计机构的过程中，重点关注了外部审计机构的独立性和专业性。董事会审
计委员会通过对公司2018年度财务报表的审计工作进行调查和评估，认为中汇会
计师事务所（特殊普通合伙）遵循职业准则，完成了各项审计任务。公司第四届
审计委员会于2018年3月19日召开会议，同意公司聘请中汇会计师事务所（特殊
普通合伙）作为公司2018年度报表审计和内控审计机构，同意将该事项提交公司
董事会审议。
在年报审计过程中，我们严格按照《审计委员会年报工作规程》的要求充分
发挥审计和监督作用，高度关注与外部审计机构的交流和沟通工作。我们同外部
审计机构共同讨论审计计划、确定审计重点，并对外部审计机构的审计工作提出
明确要求；审计过程中，审计委员会与外部审计机构保持联系，沟通审计过程中
遇到的问题，积极协调公司内部配合外部审计的工作，及时提出具体建议。在出
具审计报告初稿后，审计委员会认真审阅了外部审计机构提交的审计报告，听取
外部审计机构提交的审计总结。
（二）审核公司财务报告及发表意见情况
审计委员会按照公司《董事会审计委员会年报工作制度》和《董事会审计委
员会工作条例》规定的程序和要求，对年度内各期财务报告进行了认真审核，按
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照相关规定对财务报告的真实性、完整性和准确性发表了的意见。
（三）评估内部控制的有效性
审计委员会协助董事会组织和实施内部控制评价工作。董事会根据《企业内
部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部
控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2018
年12月31日的内部控制有效性进行了评价，并聘任专门的审计机构对公司内部控
制的有效性等进行了独立审计。
四、总体评价及工作计划
审计委员会全体委员按照《公司法》、上海证券交易所《上市公司董事会审
计委员会运作指引》、华锐风电《公司章程》、《审计委员会工作条例》等规章
制度的要求认真履行职责。审计委员会全体委员保证了足够的时间和精力履行审
计委员会的工作职责，工作勤勉尽责；各委员利用自身的专业知识和经验，认真
审核公司财务报告、切实有效地监督公司外部审计，指导公司内部审计工作，推
动公司提升内部控制水平。
2019年，审计委员会将继续恪尽职守，密切关注公司内部、外部审计工作，
持续加强财务信息的审核和披露工作，推动内审工作的规范性开展，提升公司内
部控制水平，更好的发挥审计委员会的监督职能。
华锐风电科技（集团）股份有限公司
第四届董事会审计委员会
杨丽芳 丁建娜 桂冰
2019年3月28日
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