601567 宁波三星电气股份有限公司 2014 年第一季度报告
宁波三星电气股份有限公司
601567
2014 年第一季度报告
601567 宁波三星电气股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 1
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 2
三、 重要事项............................................................................................................................... 4
四、 附录....................................................................................................................................... 5
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 郑坚江
主管会计工作负责人姓名 朱其炳
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 葛瑜斌
公司负责人郑坚江、主管会计工作负责人朱其炳及会计机构负责人（会计主管人员）葛瑜斌
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
1
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 3,849,031,148.87 3,738,366,451.50 2.96
归属于上市公司股东的净资产 2,268,908,373.10 2,237,450,141.96 1.41
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1－3 月） （1－3 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -240,171,470.82 -172,585,641.46 不适用
自行添加时期数财务数据 不适用
比上年同期增
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
减(%)
营业收入 418,569,200.93 466,727,693.85 -10.32
归属于上市公司股东的净利润 32,008,332.72 29,742,012.46 7.62
归属于上市公司股东的扣除非
25,652,647.45 27,580,166.65 -6.99
经常性损益的净利润
增加 0.08 个百
加权平均净资产收益率（％） 1.40 1.32
分点
基本每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29
自行添加财务指标 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额
项目
（1－3 月）
非流动资产处置损益 -732,413.37
越权审批，或无正式批准文件，或偶发
1,161,312.77
性的税收返还、减免
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
6,184,095.89
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
1,861,251.73
出
所得税影响额 -2,118,561.76
合计 6,355,685.26
2
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 16,915
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
量
(%) 量
奥克斯集团有限公司 境内非国有法人 44.94 180,000,000 180,000,000 无
郑坚江 境内自然人 9.74 39,000,000 39,000,000 无
郑江 境内自然人 6.74 27,000,000 27,000,000 无
王文杰 境内自然人 4.97 19,920,000 0 无
何锡万 境内自然人 4.82 19,320,000 19,320,000 无
陆安君 未知 1.70 6,804,100 0 未知
重庆国际信托有限公
司－融信通系列单一 未知 1.52 6,100,738 0 未知
信托 10 号
黄龙飞 境内自然人 0.37 1,500,000 0 无
竺琪君 未知 0.37 1,497,485 0 未知
蒋化平 未知 0.33 1,321,400 0 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
王文杰 19,920,000 人民币普通股 19,920,000
陆安君 6,804,100 人民币普通股 6,804,100
重庆国际信托有限公司－融信通系列单
6,100,738 人民币普通股 6,100,738
一信托 10 号
黄龙飞 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
竺琪君 1,497,485 人民币普通股 1,497,485
蒋化平 1,321,400 人民币普通股 1,321,400
彭森 1,259,050 人民币普通股 1,259,050
广发基金－工商银行－广发主题投资资
834,326 人民币普通股 834,326
产管理计划 18 号
周忠祥 830,000 人民币普通股 830,000
章慧敏 782,718 人民币普通股 782,718
公司未知前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关
上述股东关联关系或一致行动的说明 系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人。
3
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
首次公开发行有关的承诺：
1、限售股份。公司控股股东奥克斯集团有限公司、实际控制人郑坚江和何意菊、自然人股东
郑江、何锡万、陈光辉、郑建设承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理其直接或者间接持有公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承
诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不
转让其所持有公司的股份。
2、关于避免同业竞争的承诺。公司控股股东奥克斯集团有限公司、实际控制人郑坚江和何意
菊承诺：不直接或间接从事与公司相同或相类似的业务，不与公司进行任何直接或间接的同业
竞争。
报告期内无违反相关承诺事项情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
宁波三星电气股份有限公司
法定代表人:郑坚江
2014 年 4 月 19 日
4
四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:宁波三星电气股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 762,003,959.39 764,900,847.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 34,229,081.00 47,386,161.99
应收账款 667,854,332.91 582,704,010.28
预付款项 52,621,910.24 44,353,809.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 102,366,433.01 53,949,453.08
买入返售金融资产
存货 324,154,227.40 308,551,926.86
一年内到期的非流动资
152,658,208.94 68,376,179.37
产
其他流动资产 455,000,000.00
流动资产合计 2,095,888,152.89 2,325,222,389.17
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 607,939,745.24 283,092,152.20
长期股权投资 263,179,069.31 263,179,069.31
投资性房地产
固定资产 399,819,797.09 421,833,907.40
5
在建工程 199,400,229.66 161,281,125.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 266,666,283.32 268,003,000.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,587,434.48 2,337,546.29
递延所得税资产 14,550,436.88 13,417,260.67
其他非流动资产
非流动资产合计 1,753,142,995.98 1,413,144,062.33
资产总计 3,849,031,148.87 3,738,366,451.50
流动负债：
短期借款 233,940,000.00 40,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 464,593,650.00 462,541,496.29
应付账款 515,349,035.57 628,629,057.52
预收款项 86,347,793.37 80,165,664.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 98,674,473.81 113,832,275.44
应交税费 3,923,205.80 58,610,944.98
应付利息 371,243.61
应付股利 7,269,206.44 7,196,079.50
其他应付款 167,463,524.38 147,753,979.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债
6
流动负债合计 1,577,932,132.98 1,498,769,497.38
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 617,025.45 643,521.65
其他非流动负债
非流动负债合计 617,025.45 643,521.65
负债合计 1,578,549,158.43 1,499,413,019.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,500,000.00 400,500,000.00
资本公积 1,088,390,101.68 1,088,390,101.68
减：库存股
专项储备
盈余公积 111,467,389.60 111,467,389.60
一般风险准备
未分配利润 668,437,258.94 636,428,926.22
外币报表折算差额 113,622.88 663,724.46
归属于母公司所有者权
2,268,908,373.10 2,237,450,141.96
益合计
少数股东权益 1,573,617.34 1,503,290.51
所有者权益合计 2,270,481,990.44 2,238,953,432.47
负债和所有者权益总
3,849,031,148.87 3,738,366,451.50
计
法定代表人：郑坚江 主管会计工作负责人：朱其炳 会计机构负责人：葛瑜斌
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:宁波三星电气股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 238,547,322.74 347,856,406.20
交易性金融资产
应收票据 26,787,000.00 44,484,254.66
7
应收账款 484,225,417.07 397,749,713.40
预付款项 32,713,540.50 28,832,063.61
应收利息
应收股利
其他应收款 867,237,638.70 484,854,938.77
存货 171,759,448.69 167,480,553.58
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 320,000,000.00
流动资产合计 1,821,270,367.70 1,791,257,930.22
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,483,977,858.80 1,258,977,858.80
投资性房地产
固定资产 86,627,476.25 87,802,493.22
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,788,473.43 47,846,913.09
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,912,191.59 6,950,696.90
其他非流动资产
非流动资产合计 1,625,306,000.07 1,401,577,962.01
资产总计 3,446,576,367.77 3,192,835,892.23
流动负债：
短期借款 216,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 316,347,850.00 369,313,000.00
应付账款 198,385,087.39 365,386,664.38
预收款项 81,506,403.06 68,021,220.93
8
应付职工薪酬 69,372,323.04 76,317,848.85
应交税费 456,221.74 49,771,469.43
应付利息 336,786.11
应付股利
其他应付款 400,809,307.90 119,150,809.52
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债
流动负债合计 1,283,213,979.24 1,047,961,013.11
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 34,385.22 60,881.42
其他非流动负债
非流动负债合计 34,385.22 60,881.42
负债合计 1,283,248,364.46 1,048,021,894.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,500,000.00 400,500,000.00
资本公积 1,088,390,101.68 1,088,390,101.68
减：库存股
专项储备
盈余公积 111,467,389.60 111,467,389.60
一般风险准备
未分配利润 562,970,512.03 544,456,506.42
所有者权益（或股东权益）
2,163,328,003.31 2,144,813,997.70
合计
负债和所有者权益
3,446,576,367.77 3,192,835,892.23
（或股东权益）总计
法定代表人：郑坚江 主管会计工作负责人：朱其炳 会计机构负责人：葛瑜斌
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
9
一、营业总收入 418,569,200.93 466,727,693.85
其中：营业收入 418,569,200.93 466,727,693.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 383,688,836.18 433,311,194.24
其中：营业成本 264,361,530.95 319,344,915.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,674,320.51 1,107,411.19
销售费用 72,152,970.52 69,749,811.56
管理费用 48,588,865.68 44,132,149.24
财务费用 -9,889,625.06 -7,437,961.05
资产减值损失 6,800,773.58 6,414,868.11
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
6,184,095.89 2,520,491.39
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 41,064,460.64 35,936,991.00
加：营业外收入 3,566,239.04 595,321.98
减：营业外支出 1,276,087.91 2,042,386.04
其中：非流动资产处置损失 732,413.37 1,531,150.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号
43,354,611.77 34,489,926.94
填列）
减：所得税费用 11,275,952.22 4,747,914.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 32,078,659.55 29,742,012.46
归属于母公司所有者的净利润 32,008,332.72 29,742,012.46
10
少数股东损益 70,326.83
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.07
（二）稀释每股收益 0.08 0.07
七、其他综合收益 -550,101.58
八、综合收益总额 31,528,557.97 29,742,012.46
归属于母公司所有者的综合收益
31,458,231.14 29,742,012.46
总额
归属于少数股东的综合收益总额 70,326.83
法定代表人：郑坚江 主管会计工作负责人：朱其炳 会计机构负责人：葛瑜斌
母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 316,050,882.83 355,108,599.91
减：营业成本 222,104,811.44 240,900,261.94
营业税金及附加 1,017,985.17 520,389.82
销售费用 56,347,033.99 54,998,590.91
管理费用 26,198,802.02 29,176,689.38
财务费用 -8,279,183.66 -6,551,724.81
资产减值损失 684,532.00 5,408,689.43
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
6,121,753.42 2,520,491.39
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 24,098,655.29 33,176,194.63
加：营业外收入 1,606,817.13 439,290.34
减：营业外支出 1,004,119.44 1,914,331.10
其中：非流动资产处置损失 688,049.26 1,530,970.85
三、利润总额（亏损总额以“－”号
24,701,352.98 31,701,153.87
填列）
减：所得税费用 6,187,347.37 3,944,166.15
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,514,005.61 27,756,987.72
五、每股收益：
11
（一）基本每股收益 0.05 0.07
（二）稀释每股收益 0.05 0.07
六、其他综合收益
七、综合收益总额 18,514,005.61 27,756,987.72
法定代表人：郑坚江 主管会计工作负责人：朱其炳 会计机构负责人：葛瑜斌
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
390,290,517.06 398,277,551.77
到的现金
客户存款和同业存放款
项净增加额
向中央银行借款净增加
额
向其他金融机构拆入资
金净增加额
收到原保险合同保费取
得的现金
收到再保险业务现金净
额
保户储金及投资款净增
加额
处置交易性金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,741,353.03 953,648.61
收到其他与经营活动有
74,151,197.44 51,799,013.11
关的现金
经营活动现金流入小
466,183,067.53 451,030,213.49
计
12
购买商品、接受劳务支
395,843,806.74 402,504,834.34
付的现金
客户贷款及垫款净增加
额
存放中央银行和同业款
项净增加额
支付原保险合同赔付款
项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工
73,945,115.32 58,880,692.28
支付的现金
支付的各项税费 69,891,242.56 80,845,185.69
支付其他与经营活动有
166,674,373.73 81,385,142.64
关的现金
经营活动现金流出小
706,354,538.35 623,615,854.95
计
经营活动产生的现
-240,171,470.82 -172,585,641.46
金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金 957,038,884.39 410,000,000.00
取得投资收益收到的现
6,290,570.41 921,586.05
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的现
金净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小
963,329,454.80 410,921,586.05
计
购建固定资产、无形资
51,722,904.58 43,506,364.06
产和其他长期资产支付的现
13
金
投资支付的现金 913,250,000.00 676,193,670.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小
964,972,904.58 719,700,034.06
计
投资活动产生的现
-1,643,449.78 -308,778,448.01
金流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 233,900,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小
233,900,000.00
计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付
973,282.50
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流出小
973,282.50
计
筹资活动产生的现
232,926,717.50
金流量净额
四、汇率变动对现金及现金
-15,684.61
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
-8,903,887.71 -481,364,089.47
加额
14
加：期初现金及现金等
638,269,734.24 1,338,800,827.26
价物余额
六、期末现金及现金等价物
629,365,846.53 857,436,737.79
余额
法定代表人：郑坚江 主管会计工作负责人：朱其炳 会计机构负责人：葛瑜斌
母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
277,531,478.37 250,940,692.27
到的现金
收到的税费返还 910,065.34 951,373.24
收到其他与经营活动有
102,322,701.25 289,251,346.01
关的现金
经营活动现金流入小
380,764,244.96 541,143,411.52
计
购买商品、接受劳务支
259,140,246.60 295,109,208.21
付的现金
支付给职工以及为职工
47,634,574.10 47,701,264.83
支付的现金
支付的各项税费 51,528,908.86 67,347,333.41
支付其他与经营活动有
140,658,596.60 385,864,066.87
关的现金
经营活动现金流出小
498,962,326.16 796,021,873.32
计
经营活动产生的现
-118,198,081.20 -254,878,461.80
金流量净额
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金 760,000,000.00 410,000,000.00
取得投资收益收到的现
6,121,753.42 921,586.05
金
处置固定资产、无形资
1,455,855.80
产和其他长期资产收回的现
15
金净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小
767,577,609.22 410,921,586.05
计
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现 1,705,310.04 296,460.00
金
投资支付的现金 965,000,000.00 676,193,670.00
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小
966,705,310.04 676,490,130.00
计
投资活动产生的现
-199,127,700.82 -265,568,543.95
金流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 216,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小
216,000,000.00
计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付
907,500.00
利息支付的现金
支付其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流出小
907,500.00
计
筹资活动产生的现 215,092,500.00
16
金流量净额
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
-102,233,282.02 -520,447,005.75
加额
加：期初现金及现金等
251,998,126.98 976,120,251.27
价物余额
六、期末现金及现金等价物
149,764,844.96 455,673,245.52
余额
法定代表人：郑坚江 主管会计工作负责人：朱其炳 会计机构负责人：葛瑜斌
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