三星医疗：三星医疗关于向公司第四期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告2021-12-21
证券代码：601567 证券简称：三星医疗 公告编号：临 2021-092
宁波三星医疗电气股份有限公司
关于向公司第四期限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次限制性股票首次授予日：2021 年 12 月 20 日
● 本次限制性股票首次授予数量：1,446.35 万股
● 本次限制性股票首次授予价格：7.80 元/股
根据宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称“公司”）《三星医疗第四期限
制性股票激励计划（草案）》(以下简称“《激励计划》”、本激励计划)的规定及公司
2021 年第二次临时股东大会授权，公司于 2021 年 12 月 20 日召开第五届董事会第十
八次会议，审议并通过了《关于向公司第四期限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》。董事会认为公司第四期限制性股票激励计划规定的首次授予条
件已经成就，同意确定以 2021 年 12 月 20 日为首次授予日，向符合条件的 189 名激
励对象首次授予 1,446.35 万股限制性股票，授予价格为 7.80 元/股。现将有关事项说
明如下：
一、限制性股票首次授予情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于第四期限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期限
制性股票激励计划有关事项的议案》及《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议
案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本激励计划的相关议
案发表了独立意见。
2、2021 年 11 月 17 日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于第四期限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》，监事会对本激励计划的相关事项发表了核查意见。
3、2021 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 26 日，公司对本激励计划激励对象名单进
行了内部公示。在公示期间内，公司监事会未收到对本激励计划拟激励对象名单提出
的异议。2021 年 11 月 27 日，公司监事会披露了《监事会关于第四期限制性股票激励
计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021 年 12 月 3 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于第四期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于第四期限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期
限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2021 年 12 月 4 日，公司披露了《关于第四期限制性股票激励计划内幕信息知
情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2021 年 12 月 20 日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于调整第四期限制性股票激励计划激励对象名单和授予
数量的议案》和《关于向公司第四期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股
票的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表
了独立意见，公司监事会对相关事项进行了核实并发表意见。同意确定以 2021 年 12
月 20 日为首次授予日，向符合条件的 189 名激励对象首次授予 1,446.35 万股限制性
股票。
（二）本次实施的激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于 11 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票，根据《激
励计划》的相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司召开第五届董
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整第四期限制性股票激励计划激励对象名单
和授予数量的议案》，对本激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量进行调整。
经调整，本激励计划首次授予的激励对象由200人调整为189人；本激励计划拟授
予限制性股票总数量由1,800万股调整为1,746.35万股，其中首次授予的限制性股票数量
由1,500万股调整为1,446.35万股，预留限制性股票数量不变，仍为300万股，调整后预
留部分比例为本激励计划拟授予的限制性股票总数的17.18%。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2021年第二次临时股东
大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明
依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司本次
激励计划关于“限制性股票的授予条件”的有关规定，激励对象获授限制性股票的条
件为：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存
在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。综上所述，本激励计划规定的首次授予
条件已经成就，同意向符合条件的 189 名激励对象首次授予 1,446.35 万股限制性股票。
（四）第四期限制性股票首次授予的具体情况
1、授予日：2021 年 12 月 20 日
2、授予数量：1,446.35 万股
3、授予人数： 共计 189 人，包括公司部分董事、高级管理人员，以及下属子公
司医疗集团管理人员、核心骨干人员、董事会认为需要激励的其他人员。
4、授予价格：7.80 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
（1）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期最长不超过 48 个月，自首次授予日起至限制性股票全部解
除限售（或回购注销）完毕之日止。
（2）本激励计划的限售期和解除限售安排
限制性股票授予后即行锁定。首次授予的限制性股票按既定的比例分三批解除限
售，每一批的限售期分别为自首批授予登记完成之日起满 12 个月、24 个月和 36 个月；
预留部分的限制性股票分两批均匀解除限售，限售期分别为自首次授予登记完成之日
起满 24 个月和 36 个月。
在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被锁定，不得转让。
激励对象获授的限制性股票在限售期不享有进行转让或用于担保或偿还债务等
处置权。
公司首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一次解除限 自首次授予登记完成之日起满 12 个月后的首个交易
40%
售期 日至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日
第二次解除限 自首次授予登记完成之日起满 24 个月后的首个交易
30%
售期 日至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日
第三次解除限 自首次授予登记完成之日起满 36 个月后的首个交易
30%
售期 日至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日
预留的限制性股票解除限售期安排如下表：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一次解除限 自首次授予登记完成之日起满 24 个月后的首个交易
50%
售期 日至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日
第二次解除限 自首次授予登记完成之日起满 36 个月后的首个交易
50%
售期 日至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日
上述预留部分限制性股票的解除限售安排的第一次解除限售时间、解除限售条件
与首次授予限制性股票第二次解除限售时间、解除限售条件一致，并按预留部分限制
性股票数量的50%解除限售；预留部分限制性股票的第二次解除限售时间、解除限售
条件与首次授予限制性股票第三次解除限售时间、解除限售条件一致，并按预留部分
限制性股票数量的50%解除限售。
（3）限制性股票的解除限售条件
激励对象已获授的限制性股票解除限售，在满足授予条件相关条件外，必须同时
满足如下条件：
1）公司层面业绩考核要求：
本激励计划在2022年-2024年三个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当期限制性股票解除限售的条件之一。
本激励计划授予的限制性股票的解除限售安排、业绩考核目标及解除限售比例安
排如下所示：
医疗服务营业收入 新增项目医院数量
解除限售 考核
目标值 触发值
期 年度 目标值（Am） 触发值（An）
(Bm) (Bn)
第 以2020年医疗服务 以当年目标值18.19 2022 年 以 当 年 目 标 值
一 营业收入13.99亿元 亿元为基准，完成率 公 司 新 10家为基准，完
次 为基准，2022年医疗 不低于80%，即2022 增 项 目 成 率 不 低 于
2022
解 服务营业收入增长 年医疗服务营业收 医 院 数 80%，即2022年
年
首次 除 不低于30%，即2022 入不低于14.55亿元 量 不 低 公司新增项目
授予 限 年医疗服务营业收 于10家 医院数量不低
限制 售 入不低于18.19亿元 于8家
性股 第 以2020年医疗服务 以当年目标值22.38 2023 年 以 当 年 目 标 值
票 二 营业收入13.99亿元 亿元为基准，完成率 公 司 新 10家为基准，完
次 2023 为基准，2023年医疗 不低于80%，即2023 增 项 目 成 率 不 低 于
解 年 服务营业收入增长 年医疗服务营业收 医 院 数 80%，即2023年
除 不低于60%，即2023 入不低于17.90亿元 量 不 低 公司新增项目
限 年医疗服务营业收 于10家 医院数量不低
售 入不低于22.38亿元 于8家
以2020年医疗服务 以当年目标值27.98 2024 年 以 当 年 目 标 值
第
营业收入13.99亿元 亿元为基准，完成率 公 司 新 10家为基准，完
三
为基准，2024年医疗 不低于80%，即2024 增 项 目 成 率 不 低 于
次
2024 服务营业收入增长 年医疗服务营业收 医 院 数 80%，即2024年
解
年 不 低 于 100% ， 即 入不低于22.38亿元 量 不 低 公司新增项目
除
2024年医疗服务营 于10家 医院数量不低
限
业收入不低于27.98 于8家
售
亿元
第 以2020年医疗服务 以当年目标值22.38 2023 年 以 当 年 目 标 值
一 营业收入13.99亿元 亿元为基准，完成率 公 司 新 10家为基准，完
次 为基准，2023年医疗 不低于80%，即2023 增 项 目 成 率 不 低 于
2023
解 服务营业收入增长 年医疗服务营业收 医 院 数 80%，即2023年
年
除 不低于60%，即2023 入不低于17.90亿元 量 不 低 公司新增项目
限 年医疗服务营业收 于10家 医院数量不低
预留
售 入不低于22.38亿元 于8家
限制
以2020年医疗服务 以当年目标值27.98 2024 年 以 当 年 目 标 值
性股 第
营业收入13.99亿元 亿元为基准，完成率 公 司 新 10家为基准，完
票 二
为基准，2024年医疗 不低于80%，即2024 增 项 目 成 率 不 低 于
次
2024 服务营业收入增长 年医疗服务营业收 医 院 数 80%，即2024年
解
年 不 低 于 100% ， 即 入不低于22.38亿元 量 不 低 公司新增项目
除
2024年医疗服务营 于10家 医院数量不低
限
业收入不低于27.98 于8家
售
亿元
指标 完成情况 指标对应系数
A≥Am X=100%
医疗服务营业收入 An≤A＜Am X=A/Am*100%
A＜An X=0
B≥Bm Y=100%
新增项目医院 Bn≤B＜Bm Y=B/Bm*100%
B＜Bn Y=0
在医疗服务营业收入指标对应系数（X）与新增项目医院
公司层面解除限售系数
指标对应系数（Y）中取较小值
注：①新增项目医院数量包含公司自建及并购的医院；
②指标对应系数四舍五入后精确到个位。
2）激励对象个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《考核管理办法》对个人进行绩效考核。
激励对象年度个人绩效考核等级依考核结果按正态分布分为以下五类，类别及定
义如下：
A：杰出；B：优秀；C：合格；D：需改进；E：不合格。
激励对象只有在上一年度内考核结果在C（合格）及以上时，才可具备获授限制性
股票本年度的解除限售资格。若激励对象在上一年度内个人绩效考核结果为D（需改进）
或E(不合格)，则公司将按激励计划的有关规定，将激励对象所获授的限制性股票当期
拟解除限售份额回购注销。
7、激励对象名单及授予情况：
占本次激励计划拟授 占本激励计划
拟授予限制性股票
姓名 职位 予股票总量的比例 公告日总股本
数量（万股）
（%） 的比例（%）
沈国英 董事长 65 3.72 0.05
郭粟 董事会秘书 60 3.44 0.04
医疗集团管理人员、核心骨
1,321.35 75.66 0.95
干人员（共187人）
小计 1,446.35 82.82 1.04
预留 300 17.18 0.22
合 计 1,746.35 100 1.26
注：①本激励计划任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累
计未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 1%。
②公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告日
公司股本总额的 10%。
③本表部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
监事会对公司第四期限制性股票激励计划确定的首次授予激励对象（截止授予
日）是否符合首次授予条件进行核实后，认为：
1、本次被授予限制性股票的激励对象均为公司 2021 年第二次临时股东大会审议
通过的公司第四期限制性股票激励计划中规定的首次授予激励对象。
2、本次被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、
法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）等文件规定的激励对象条件，主体资格合法、有效，不存在《管
理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、本激励计划首次授予的激励对象不包括公司的独立董事、监事、单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、公司和本次授予的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本激
励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
综上，监事会同意以 2021 年 12 月 20 日为首次授予日，同意向符合授予条件的
189 名激励对象首次授予 1,446.35 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月买卖公司股
份情况的说明
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月内没有买
卖公司股票的情况。
四、限制性股票首次授予后对公司财务状况的影响
公司根据《企业会计准则第11号—股份支付》及《企业会计准则第22号—金融工
具确认和计量》的相关规定，确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励
计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行
分期确认，由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
公司确定本激励计划首次授予日为2021年12月20日，以首次授予日收盘价（15.79
元/股）与授予价格（7.80元/股）之间的差额作为首次授予限制性股票公允价值，首次
授予限制性股票的公允价值为7.99元/股。公司首次授予1,446.35万股限制性股票应确认
的总费用为11,556.34万元。根据测算，本激励计划首次授予的限制性股票2021年-2024
年限制性股票成本摊销情况见下表：
单位：万元
项目名称 2021年 2022年 2023年 2024年
摊销金额 208.66 7,383.21 2,840.93 1,123.53
注：1、总费用与本表各年摊销金额直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
2、上述对公司经营成果的影响仅为测算数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为
准。
本激励计划的激励成本将在成本费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑本
激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利
润有所影响，但影响程度不大。考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激
发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理成本，激励计划带来的公司业绩提升
将远高于因其带来的费用增加。
五、独立董事意见
公司独立董事对公司向激励对象首次授予限制性股票的议案进行了认真审议，发
表意见如下：
1、根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司第四期限制性股
票激励计划的首次授予日为2021年12月20日，该授予日符合《上市公司股权激励管理
办法》以及公司《第四期限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
2、公司确定的本次授予限制性股票的激励对象，均符合《上市公司股权激励管理
办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《第四期限制
性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励对象的
主体资格合法、有效。
3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本次激励计划授予条件
已成就。
4、公司不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》中有关规定对
相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
6、公司实施本次激励计划有利于进一步建立健全公司长效激励机制、吸引和留住
优秀人才、充分调动激励对象的积极性，能够有效地将股东利益、公司利益和核心团
队利益结合在一起；有利于进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。本次
股权激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意本次激励计划以2021年12月20日为首次授予日，并同意向符
合授予条件的189名激励对象授予1,446.35万股限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
上海锦天城（杭州）律师事务所对公司第四期限制性股票激励计划调整及首次授
予限制性股票相关事宜出具了法律意见书，认为：截至本法律意见书出具之日，公司
已就本次调整及本次授予取得了现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《上市公司
股权激励管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予确定的授予日和
授予对象符合《上市公司股权激励管理办法》和 《激励计划（草案）》的相关规定，
本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《上市公司股权激励管理办法》
和本激励计划的相关规定；本次授予尚需依法履行信息披露义务及办理股票授予登记
等事项。
七、上网公告附件
1、宁波三星医疗电气股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议
2、宁波三星医疗电气股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议
3、宁波三星医疗电气股份有限公司独立董事意见
4、宁波三星医疗电气股份有限公司监事会关于第五届监事会第十四次会议相关事
项的核查意见
5、上海锦天城（杭州）律师事务所关于宁波三星医疗电气股份有限公司第四期限
制性股票激励计划调整及首次授予相关事宜的法律意见书
6、宁波三星医疗电气股份有限公司第四期限制性股票激励计划激励对象名单（授
予日）
特此公告。
宁波三星医疗电气股份有限公司 董事会
二〇二一年十二月二十一日
