宁波三星医疗电气股份有限公司
                        重大信息内部报告制度


                               第一章 总   则
    第一条 为规范宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有
效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《宁波三星
医疗电气股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。
    第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负
有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息通过董事会秘书向
董事会报告的制度。
    第三条 本制度所称“报告义务人”为：公司董事、监事、高级管理人员；
各部门负责人、各分子公司负责人、公司派驻各分支机构的负责人；公司控股股
东、实际控制人及持有公司5%以上股份的其他股东；《上市公司信息披露管理办
法》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所规
定的其他信息披露义务人。

                           第二章 重大信息的范围
    第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
    （一）拟提交公司董事会审议的事项。
    （二）拟提交公司监事会审议的事项。
    （三）交易事项，包括：
     1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出
售此类资产的，仍包括在报告事项之内）；
    2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
    3、提供财务资助；

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   4、提供担保；
   5、租入或租出资产；
   6、委托或受托管理资产和业务；
   7、赠与或受赠资产；
   8、债权、债务重组；
   9、签订许可使用协议；
   10、转让或受让研究和开发项目；
   11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
   12、上海证券交易所认定的其他交易事项。
   上述事项中，第2项交易或第4项交易发生时，无论金额大小报告义务人均
需履行报告义务；其余交易事项达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义
务：
   1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计净资产的10%以上；
   2、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以
高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过
1000万元；
   3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且
绝对金额超过100万元；
   4、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
   5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计的营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
   6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
   上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时
发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者
计算披露标准。
   （四）关联交易事项
   发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

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    1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（公司提供
担保除外）；
    2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上的且占公司最近一期经
审计净资产绝对值0.5％以上关联交易（公司提供担保除外）。
    （五）诉讼和仲裁事项
    发生的诉讼和仲裁事项达到下列标准之一的，应当及时报告：
    1、涉案金额超过1000万元、且占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以
上的重大诉讼、仲裁事项；
    2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准
的，适用该条规定。
    3、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于
案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者上海
证券交易所认为有必要的，或者涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告
无效的诉讼，以及证券纠纷代表人诉讼。
    （六）其它重大事件
    1、变更募集资金投资项目；
    2、业绩预告、业绩快报和盈利预测的修正；
    3、利润分配和资本公积金转增股本；
    4、股票交易异常波动和澄清事项；
    5、可转换公司债券涉及的重大事项；
    6、公司及公司股东发生承诺事项。
    （七）重大风险事项
    1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
    2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
    4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
    5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序；
    6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总
资产的30%；

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    7、公司主要银行账户被冻结；
    8、主要或者全部业务陷入停顿；
    9、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    10、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
    11、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员涉嫌严重违
纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    12、公司董事长或者总裁无法履行职责。除董事长、总裁外的其他董事、监
事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
3个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    13、上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
    （八）重大变更事项
    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将经股东大会审议通过的公司
章程在本所网站上披露；
    2、经营方针和经营范围发生重大变化；
    3、依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分类发生变更；
    4、董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外
融资方案形成相关决议；
    5、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收到
相应的审核意见；
    6、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
    7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；
    8、公司的董事、三分之一以上监事、总裁或者财务负责人发生变动；
    9、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
    10、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、

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托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
    11、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情
况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
    12、获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
    13、上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
    第五条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息通知公司董事长、董事会秘书或证券事务代
表，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公
司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息通知公司董事长
和董事会秘书。
    第六条 任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或
者设定信托或被依法限制表决权时，该股东应及时将有关信息通知公司董事长和
董事会秘书。

                  第三章 重大信息内部报告程序和形式
    第七条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度
第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式通过董事会秘书向董事
会报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董
事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。
    第八条 董事会秘书应按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有
关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘
书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程
序，并按照相关规定予以公开披露。
    第九条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不
限于：
    1、发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影
响等；
    2、所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；


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    3、所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
    4、中介机构关于重大事项所出具的意见书；
    5、公司内部对重大事项审批的意见。

                 第四章 重大信息内部报告的管理和责任
    第十条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门出现、发生或即将发
生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息通过董事会秘书向董事会报
告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
    第十一条 重大信息报送资料需由报告义务人签字（盖章）后方可报送董事
会秘书。
    第十二条 公司总裁及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各
部门、各下属分支机构、公司控、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工作。
    第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露
信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
    第十四条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司
负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训。
    第十五条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告
义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承
担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分。

                            第五章 附   则
    第十六条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行，并参照修订后报董事会审议通过。
    第十七条 本制度解释权属于公司董事会。
    第十八条 本制度于董事会批准之日起生效。




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