中国铝业股份有限公司
601600
2012 年第三季度报告
601600 中国铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ...................................................................... 2
§3 重要事项 .......................................................................... 3
§4 附录 .............................................................................. 6
1
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一、 重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二) 公司全体董事出席董事会会议。
(三) 公司第三季度财务报告未经审计。
(四)
公司负责人姓名 熊维平
主管会计工作负责人姓名 刘才明
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 卢东亮
公司负责人熊维平、主管会计工作负责人刘才明及会计机构负责人（会计主管人员）卢东亮声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
二、 公司基本情况
(一) 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(千元) 180,289,443.00 157,134,157.00 14.74
所有者权益（或股东权益）(千元) 47,631,162.00 51,853,354.00 -8.14
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.52 3.83 -8.09
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -795,430.00 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.06 不适用
年初至报告期期
报告期 本报告期比上年
末
（7－9 月） 同期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(千元) -1,082,216.00 -4,335,471.00 不适用
基本每股收益（元/股） -0.08 -0.32 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
-0.09 -0.34 不适用
股)
稀释每股收益（元/股） -0.08 -0.32 不适用
加权平均净资产收益率（%） -2.25 -8.72 不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
-2.66 -9.10 不适用
益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -4,493
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 337,113
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
-69,699
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -1,022
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,941
所得税影响额 -57,360
少数股东权益影响额（税后） -16,825
合计 190,655
(二) 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 531,574
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
中国铝业公司 5,214,407,195 人民币普通股
香港中央结算(代理人)
3,923,967,945 境外上市外资股
有限公司
中国信达资产管理股份
800,759,074 人民币普通股
有限公司
中国建设银行股份有限
613,109,054 人民币普通股
公司
国开金融有限责任公司 415,168,145 人民币普通股
包头铝业（集团）有限
340,567,795 人民币普通股
责任公司
兰州铝厂 79,472,482 人民币普通股
贵州省物资开发投资公
66,549,065 人民币普通股
司
广西投资集团有限公司 41,372,956 人民币普通股
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 25,836,089 人民币普通股
投资基金
三、 重要事项
(一) 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、交易性金融资产增加 968%，主要是由于本集团期货合约期末持仓浮盈增加所致。
2、应收账款增加 116%，主要是由于本集团扩大贸易量产生的应收款增加所致。
3、预付账款增加 83%，主要是由于本集团为了稳定市场供应及拓展业务需要增加了采购预付款所致。
4、其他应收款增加 68%，主要是由于本集团应收期货保证金所致。
5、长期股权投资增加 251%，主要是由于本集团西芒杜项目投资联营公司所致。
6、长期待摊费用增加 61%，主要是由于本集团矿山使用费增加所致。
7、递延所得税资产增加 74%，主要是由于本集团本期亏损确认的递延所得税资产增加所致。
8、其他非流动资产增加 265%，主要是由于本集团西芒杜项目对 Simfer Jersey Limited 的投资增加
所致。
9、短期借款增加 44%，主要是由于本集团通过短期借款方式增加外部融资所致。
10、交易性金融负债增加 243%，主要是由于本集团期货合约期末持仓浮亏所致。
11、预收账款增加 60%，主要是由于本集团预收的产品结算款增加所致。
12、应付利息增加 46%，主要是由于本集团有息负债规模增加所致。
13、其他流动负债增加 39%，主要是由于本集团通过短期融资券增加融资所致。
14、专项应付款下降 70%，主要是由于本集团部分项目完工，结转专项应付款到资本公积中所致。
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15、专项储备（安全生产费）增加 40%，主要是由于本集团提取的安全生产费增加所致。
16、少数股东权益增加 60%，主要是本集团控股子公司中铝铁矿控股有限公司吸收少数股东投资所致。
17、财务费用增加 49%，主要是由于本集团有息负债规模较去年同期有所增长所致。
18、资产减值损失增加 35%，主要是由于本集团计提的存货跌价准备增加所致。
19、公允价值变动收益下降 56%，主要是由于持有期货合约产生的公允价值变动收益减少所致。
20、投资收益下降 86%，主要是由于本集团联营、合营企业盈利同比减少所致。
21、营业外收入增加 402%，主要是由于本集团获得了与损益有关的政府补贴增加所致。
22、营业外支出增加 87%，主要是由于本集团固定资产报废损失所致。
23、所得税费用下降 381%，主要是由于本集团本期亏损确认的递延所得税资产增加所致。
24、净利润下降 411%，主要是由于铝价持续低迷，原辅材料价格高位运行等综合原因所致；但本集团
三季度与上半年相比业绩有所改善，同口径相比减亏幅度达到 36%。
25、本集团三季度与上半年相比，毛利率呈上升趋势，增长幅度达到 133%，主导产品成本降低幅度在
3.9%-4.3%之间；经营活动产生的现金流量净额为净流入人民币 10.20 亿元，比上半年净流出人民币
18.15 亿元增加了净流入人民币 28.35 亿元；9 月末资产负债率为 67.99%，较 6 月末下降了 1.55 个百
分点；9 月末平均融资成本较 6 月末降低了 0.6 个百分点。
(二) 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
非公开发行 A 股
2012 年 3 月 8 日，公司第四届董事会第二十三次会议通过决议，终止 2011 年 9 月 20 日中国证券监督
管理委员会核准的公司关于数量不超过 100，000 万股的 A 股非公开发行计划，拟在境内向符合相关规
定条件的法人、自然人或其它合法投资者发行不超过 125,000 万股人民币普通股。2012 年 4 月 5 日收
到国务院国有资产监督管理委员会的批复，同意此方案。公司 2012 年 5 月 4 日召开的 2012 年第一次
临时股东大会、2012 年第一次 A 股类别股东会和 2012 年第一次 H 股类别股东会审议批准此方案及相
关事项。2012 年 8 月 24 日，公司第四届董事会第二十九次会议通过决议，调整 2012 年 3 月 8 日 A 股
非公开发行计划，拟在境内向符合相关规定条件的法人、自然人或其它合法投资者发行不超过 145,000
万股人民币普通股。2012 年 10 月 12 日收到国务院国有资产监督管理委员会的批复，同意此方案。公
司 2012 年 10 月 12 日召开的 2012 年第二次临时股东大会、2012 年第二次 A 股类别股东会和 2012 年
第二次 H 股类别股东会审议批准此方案及相关事项。本次非公开发行事项尚需获得中国证券监督管理
委员会的核准后方可实施。
有关此事项详情请参阅本公司日期为二零一二年四月五日、二零一二年五月五日、二零一二年八月二
十四日和二零一二年十月十二日之公告。
(三) 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、在本公司 A 股股票上市后一定期限内，中国铝业公司（中铝公司）安排出售其铝加工业务，或者本
公司收购中铝公司的铝加工业务，并将收购中铝公司的拟薄水铝石业务。本公司于 2008 年通过产权交
易所公开竞得中铝公司下属五家铝加工企业股权。由于市场条件不成熟，中铝公司将拟薄水铝石业务
注入本公司不具备条件。中铝公司在条件成熟时将继续认真履行承诺期限内的承诺事项。
2、本公司于 2011 年 8 月 22 日发布了关于解决与焦作万方铝业股份有限公司（焦作万方）电解铝业务
同业竞争的承诺函，承诺力争在 5 年内通过适当的方式消除与焦作万方在电解铝业务方面的同业竞争。
(四) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
今年以来，公司继续深入推进结构调整，稳步实施战略转型，持续优化资本结构，努力提升盈利能力。
公司继续以运营转型为抓手，全面开展管理提升、全方位开展降本增效活动：大力压缩资金占用，实
施现金流精细化管理；保持生产平稳运行，持续优化技术指标；加强矿山建设和管理提升，增加自采
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铝土矿供给能力；提高煤炭直接采购比例；加大营销力度，提高产品市场占有率。三季度，公司氧化
铝和电解铝制造成本保持下降趋势，与上半年相比业绩有所改善。
四季度，公司将继续深入推进上述工作，努力提高公司产品市场竞争力。但公司主导产品供需矛盾加
剧，四季度市场不会有实质性改观。另外，由于印度尼西亚铝土矿出口政策变化，公司自 5 月底压缩
氧化铝产能 170 万吨。因此，预计年初至下一报告期期末本公司累计净利润为亏损。
有关详情将在本公司 2012 年年度业绩报告中披露。
(五) 报告期内现金分红政策的执行情况
公司已在章程中明确现金分红条款:公司实施积极的利润分配方法，优先考虑现金分红。
根据中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》
要求，本公司修订了《公司章程》中有关利润分配和现金分红的相关政策，并制订了《中国铝业股份
有限公司未来三年（2012-2014 年）股东回报规划》，上述两项议案已经本公司 10 月 12 日召开的 2012
年第二次临时股东大会审议批准。
有关此事项详情请参阅本公司日期为二零一二年七月五日和二零一二年十月十二日之公告。
中国铝业股份有限公司
法定代表人:熊维平
2012 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 中国铝业股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 11,372,028 11,644,741
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 62,015 5,807
应收票据 3,768,710 4,136,568
应收账款 3,223,395 1,495,197
预付款项 7,402,982 4,034,410
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 23,046 0
应收股利 66,471 0
其他应收款 2,004,078 1,192,335
买入返售金融资产
存货 26,347,314 24,124,379
一年内到期的非流动资产 28,000 29,200
其他流动资产 3,941,501 3,307,071
流动资产合计 58,239,540 49,969,708
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 14,017,434 3,994,693
投资性房地产
固定资产 79,893,280 77,579,384
在建工程 14,764,382 16,047,880
工程物资 168,251 148,109
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,610,248 4,344,347
开发支出
商誉 2,362,735 2,362,735
长期待摊费用 530,740 330,081
递延所得税资产 2,639,965 1,517,339
其他非流动资产 3,062,868 839,881
非流动资产合计 122,049,903 107,164,449
资产总计 180,289,443 157,134,157
流动负债：
短期借款 46,617,880 32,322,794
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 7,833 2,280
应付票据 2,381,820 1,889,875
应付账款 5,761,476 6,511,435
预收款项 1,826,067 1,138,393
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 422,930 466,750
应交税费 399,732 371,949
应付利息 531,745 363,995
应付股利 105,114 89,717
其他应付款 4,437,508 4,756,993
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 4,984,646 4,193,854
其他流动负债 14,235,624 10,252,363
流动负债合计 81,712,375 62,360,398
非流动负债：
长期借款 21,495,110 19,265,979
应付债券 18,710,435 16,702,547
长期应付款 7,968 8,330
专项应付款 44,632 148,532
预计负债
递延所得税负债 0 4,456
其他非流动负债 610,942 489,229
非流动负债合计 40,869,087 36,619,073
负债合计 122,581,462 98,979,471
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,524,488 13,524,488
资本公积 13,898,847 13,792,505
减：库存股
专项储备 127,281 90,780
盈余公积 5,867,557 5,867,557
一般风险准备
未分配利润 14,279,245 18,614,158
外币报表折算差额 -66,256 -36,134
归属于母公司所有者权益合计 47,631,162 51,853,354
少数股东权益 10,076,819 6,301,332
所有者权益合计 57,707,981 58,154,686
负债和所有者权益总计 180,289,443 157,134,157
公司法定代表人: 熊维平 主管会计工作负责人:刘才明 会计机构负责人:卢东亮
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母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 中国铝业股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,602,729 4,081,999
交易性金融资产 45,357 2,461
应收票据 1,111,669 2,232,624
应收账款 1,995,109 1,495,393
预付款项 1,288,512 1,123,346
应收利息 26,428 0
应收股利 217,287 127,374
其他应收款 2,685,012 2,744,111
存货 13,737,448 13,265,158
一年内到期的非流动资产 28,000 28,000
其他流动资产 5,144,570 1,050,000
流动资产合计 32,882,121 26,150,466
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 20,361,356 18,061,063
投资性房地产
固定资产 51,273,614 48,858,231
在建工程 7,683,037 11,041,779
工程物资 69,530 80,759
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,289,516 2,066,653
开发支出
商誉 2,330,945 2,330,945
长期待摊费用 324,809 197,528
递延所得税资产 2,115,199 1,121,711
其他非流动资产 622,431 450,430
非流动资产合计 87,070,437 84,209,099
资产总计 119,952,558 110,359,565
流动负债：
短期借款 20,320,000 14,960,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款 2,631,726 2,815,546
预收款项 344,614 253,605
应付职工薪酬 255,411 302,977
应交税费 208,932 179,563
应付利息 371,817 288,625
应付股利
其他应付款 2,468,032 2,945,913
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一年内到期的非流动负债 2,427,980 842,755
其他流动负债 14,233,838 10,250,577
流动负债合计 43,262,350 32,839,561
非流动负债：
长期借款 10,534,277 10,051,501
应付债券 17,913,490 15,906,853
长期应付款 0 8,330
专项应付款 35,630 139,530
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 481,065 358,179
非流动负债合计 28,964,462 26,464,393
负债合计 72,226,812 59,303,954
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,524,488 13,524,488
资本公积 14,399,614 14,294,274
减：库存股
专项储备 63,691 42,586
盈余公积 5,867,557 5,867,557
一般风险准备
未分配利润 13,870,396 17,326,706
所有者权益（或股东权益）合计 47,725,746 51,055,611
负债和所有者权益（或股东权益）总计 119,952,558 110,359,565
公司法定代表人: 熊维平 主管会计工作负责人:刘才明 会计机构负责人:卢东亮
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4.2
合并利润表
编制单位: 中国铝业股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 37,134,780 41,644,993 108,832,561 107,614,742
其中：营业收入 37,134,780 41,644,993 108,832,561 107,614,742
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 38,772,273 41,203,774 114,865,998 106,805,555
其中：营业成本 36,297,574 39,095,618 107,277,504 100,808,145
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 73,395 93,990 192,452 259,355
销售费用 525,409 405,353 1,482,294 1,166,860
管理费用 681,290 692,166 1,921,457 1,860,285
财务费用 1,195,385 821,934 3,496,506 2,342,399
资产减值损失 -780 94,713 495,785 368,511
加：公允价值变动收益（损
261,336 103,503 55,968 126,560
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-43,170 424,419 112,420 823,269
号填列）
其中：对联营企业和
32,600 116,649 188,510 447,540
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
-1,419,327 969,141 -5,865,049 1,759,016
填列）
加：营业外收入 89,526 24,719 377,625 75,150
减：营业外支出 18,336 13,221 42,064 22,517
其中：非流动资产处置损
7,827 1,523 12,860 3,192
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-1,348,137 980,639 -5,529,488 1,811,649
号填列）
减：所得税费用 -255,056 221,340 -1,011,639 360,520
五、净利润（净亏损以“－”号
-1,093,081 759,299 -4,517,849 1,451,129
填列）
归属于母公司所有者的净利
-1,082,216 554,987 -4,335,471 967,567
润
少数股东损益 -10,865 204,312 -182,378 483,562
六、每股收益：
10
601600 中国铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
（一）基本每股收益 -0.08 0.04 -0.32 0.07
（二）稀释每股收益 -0.08 0.04 -0.32 0.07
七、其他综合收益 -23,815 12,191 -30,121 -3,483
八、综合收益总额 -1,116,896 781,859 -4,547,970 1,458,016
归属于母公司所有者的综合
-1,106,031 593,222 -4,365,592 990,128
收益总额
归属于少数股东的综合收益
-10,865 188,637 -182,378 467,888
总额
公司法定代表人: 熊维平 主管会计工作负责人:刘才明 会计机构负责人:卢东亮
11
601600 中国铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 中国铝业股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 11,713,604 12,679,416 36,082,953 35,512,388
减：营业成本 11,703,287 11,358,926 36,267,775 31,961,116
营业税金及附加 38,459 53,255 113,300 156,589
销售费用 279,244 253,972 826,351 691,564
管理费用 398,046 419,970 1,112,205 1,132,358
财务费用 680,241 457,678 2,032,078 1,311,228
资产减值损失 -52 -375 359,303 246,580
加：公允价值变动收益（损
160,318 64,119 42,896 69,174
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-61,923 169,589 -21,435 357,527
号填列）
其中：对联营企业和
-22,662 40,934 -1,194 197,171
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
-1,287,226 369,698 -4,606,598 439,654
填列）
加：营业外收入 40,880 18,154 189,573 35,633
减：营业外支出 13,271 9,140 32,775 16,463
其中：非流动资产处置损
5,338 1,378 10,100 2,903
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-1,259,617 378,712 -4,449,800 458,824
号填列）
减：所得税费用 -289,820 77,246 -993,487 45,595
四、净利润（净亏损以“－”号
-969,797 301,466 -3,456,313 413,229
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -969,797 301,466 -3,456,313 413,229
公司法定代表人: 熊维平 主管会计工作负责人:刘才明 会计机构负责人:卢东亮
12
601600 中国铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 中国铝业股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 134,859,613 129,321,813
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 26,391 308,603
收到其他与经营活动有关的现金 1,625,446 179,125
经营活动现金流入小计 136,511,450 129,809,541
购买商品、接受劳务支付的现金 127,172,878 115,999,906
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,996,670 4,593,760
支付的各项税费 2,600,279 3,059,520
支付其他与经营活动有关的现金 2,537,053 2,515,762
经营活动现金流出小计 137,306,880 126,168,948
经营活动产生的现金流量净额 -795,430 3,640,593
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 119,240 125,499
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
72,921 63,019
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 87,523 484,549
投资活动现金流入小计 279,684 673,067
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
6,416,197 6,931,045
付的现金
投资支付的现金 12,971,790 1,149,562
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 786,886 148,192
投资活动现金流出小计 20,174,873 8,228,799
投资活动产生的现金流量净额 -19,895,189 -7,555,732
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601600 中国铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,300 0
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 70,223,411 39,930,128
发行债券收到的现金 11,000,000 15,747,500
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 81,228,711 55,677,628
偿还债务支付的现金 56,135,849 47,503,128
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,938,323 3,301,755
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 0 46,160
支付其他与筹资活动有关的现金 3,777,878 0
筹资活动现金流出小计 63,852,050 50,804,883
筹资活动产生的现金流量净额 17,376,661 4,872,745
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -54,921 0
五、现金及现金等价物净增加额 -3,368,879 957,606
加：期初现金及现金等价物余额 10,591,306 8,982,710
六、期末现金及现金等价物余额 7,222,427 9,940,316
公司法定代表人: 熊维平 主管会计工作负责人:刘才明 会计机构负责人:卢东亮
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601600 中国铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 中国铝业股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 43,848,285 40,548,465
收到的税费返还 26,293 0
收到其他与经营活动有关的现金 525,331 73,411
经营活动现金流入小计 44,399,909 40,621,876
购买商品、接受劳务支付的现金 37,416,824 33,867,650
支付给职工以及为职工支付的现金 3,527,233 3,304,250
支付的各项税费 1,639,144 1,873,044
支付其他与经营活动有关的现金 1,687,107 1,502,070
经营活动现金流出小计 44,270,308 40,547,014
经营活动产生的现金流量净额 129,601 74,862
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0 228,000
取得投资收益收到的现金 47,535 231,948
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
67,074 36,592
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 172,809 1,500,136
投资活动现金流入小计 287,418 1,996,676
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
2,631,184 4,891,691
付的现金
投资支付的现金 5,924,501 3,943,666
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 50,000
支付其他与投资活动有关的现金 361,242 46,264
投资活动现金流出小计 8,916,927 8,931,621
投资活动产生的现金流量净额 -8,629,509 -6,934,945
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 28,598,000 22,795,000
发行债券收到的现金 11,000,000 14,947,500
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 39,598,000 37,742,500
偿还债务支付的现金 26,149,000 30,708,575
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,448,507 1,938,281
支付其他与筹资活动有关的现金 3,493,951 0
筹资活动现金流出小计 32,091,458 32,646,856
筹资活动产生的现金流量净额 7,506,542 5,095,644
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,456 453
五、现金及现金等价物净增加额 -996,822 -1,763,986
加：期初现金及现金等价物余额 4,006,936 5,343,707
六、期末现金及现金等价物余额 3,010,114 3,579,721
公司法定代表人: 熊维平 主管会计工作负责人:刘才明 会计机构负责人:卢东亮
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