中国太平洋保险（集团）股份有限公司
               投资者关系管理办法


                       第一章 总则

    第一条   为规范中国太平洋保险（集团）股份有限公司
（以下简称“公司”或“集团”）的投资者关系管理工作，增
进与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息
沟通和良性互动关系，推动公司治理水平提升，支持公司高质
量发展和价值可持续增长，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市
公司投资者关系管理工作指引》、香港证券及期货事务监察委
员会《证券及期货条例》等公司证券上市地有关监管规则和证
券交易所规则，以及公司章程及其他有关法律、法规和规定，
并结合公司实际，制定本办法。
    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行
使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之
间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理
水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投
资者目的的相关活动。
    第三条   投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则，投资者关系活动在依法履行信息披露
义务的基础上开展，应当符合法律、法规、规章及规范性文
件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍
遵守的道德规范和行为准则；
    （二）平等性原则，公开、公平、公正开展投资者关系活


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动，平等对待所有投资者，为中小投资者参与活动创造机会、
提供便利；
    （三）主动性原则，主动开展投资者关系活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求，向公司管理层传递市场声
音；
    （四）诚实守信原则，在投资者关系活动中注重诚信、坚
守底线、规范运作、责任担当，营造健康良好的市场生态。
    第四条    投资者关系管理工作的对象：
    （一）投资者；
    （二）证券分析师、基金经理、投资经理；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）其他相关个人和机构。


              第二章 投资者关系管理的组织与职责

    第五条    公司投资者关系管理组织架构主要包括：
    （一）董事会负责制定投资者关系管理的基本制度，监督
和指导相关制度实施，董事、监事、集团及成员公司高级管理
人员应当高度重视、积极参与和支持公司投资者关系活动；
    （二）董事会秘书为投资者关系工作负责人，负责组织和
协调公司投资者关系工作；
       （三）董事会办公室（投资者关系部）为投资者关系工作
专职管理部门，负责协助董事会秘书具体开展公司日常投资者
关系工作；
    （四）集团及成员公司其他职能部门、机构和人员根据公
司安排参加投资者关系活动或者提供支持。


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    第六条     公司综合运用财经传播及营销等多种方式开展投
资者关系活动，通过“双向传导”，构建公司和资本市场的良
性互动，推动实现公司内在价值与市场价值的协调统一。公司
投资者关系工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）开展投资者关系活动，管理、运行和维护投资者关
系的相关渠道和平台；
    （三）及时妥善回应、处理投资者咨询、建议和投诉等诉
求，定期向公司董事会和管理层反馈资本市场的意见建议、变
化趋势等，支持公司优化经营战略；
    （四）保障投资者依法行使股东权利；
    （五）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益
的相关工作；
    （六）统计分析公司投资者数量、构成以及变动等情况；
    （七）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第七条     公司应当为投资者关系管理工作配备充足且适格
的人员，从事投资者关系工作的人员具备下列专业知识和职业
素养：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信，认同公司发展
战略和文化；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等
相关法律、法规，公司证券上市地证券监管规则和证券交易所
规则，以及相关证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通、协调和组织能力及英语运用水平；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。



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    第八条     公司及董事、监事和其他高级管理人员应当为董
事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。公司应
当及时发现并清除影响投资者沟通交流的障碍。
    第九条     公司可以通过现场或非现场方式定期对董事、监
事、高级管理人员和员工开展投资者关系管理相关系统性培
训，组织或者协助相关人士参加公司证券上市地证券监管机构
和证券交易所、行业自律组织等举办的相关培训。
    第十条     公司可以聘请财经公关、咨询机构、证券登记机
构等专业机构为投资者关系工作提供支持性服务。
    第十一条     公司及董事、监事、高级管理人员、员工和专
业机构从事投资者关系工作时不得出现下列情况：
    （一）透露或者发布公司尚未公开的重大事件信息，或者
与依法披露的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信
息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平
披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍
生品种正常交易的违法违规行为。




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           第三章 投资者关系管理的内容和方式

    第十二条   公司应当以已经公开披露的信息作为投资者关
系活动的主要交流内容。公司投资者关系活动中可供交流的内
容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）公司的法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    公司在投资者关系活动中不慎泄露未公开披露的重大信息
的，应当依法依规发布公告，并采取其他必要措施。公司不得
以投资者关系活动中的交流代替信息披露。
    第十三条   公司以投资者需求为中心，基于投资者细分，
多渠道、多平台、多方式进行投资者关系管理。公司可以采用
的投资者关系管理方式主要包括：
    （一）召开股东大会、投资者说明会，向投资者公开说明
公司重要经营管理情况，为投资者特别是中小投资者参加会
议、发言和提问提供便利条件和必要时间；
    （二）举行路演、分析师会议、资本市场开放日，接待投
资者来访、调研，持续且有针对性的与投资者交流公司情况，
回答问题并听取相关意见建议；


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    （三）开设契合公司各证券上市地投资者需求的公司官方
网站和/或投资者关系专栏，设立并公布由专人负责的投资者关
系专用电话、传真和电子邮箱等，常态化发布投资者关系信
息，处理投资者诉求；
    （四）积极探索利用证券交易所投资者关系互动平台等公
益性网络基础设施、新媒体平台、投资者教育基地等开展投资
者关系管理活动；
    （五）法律法规、监管机构要求的，或者符合投资者关系
管理基本原则的其他方式。
    第十四条   除依法履行信息披露义务外，公司按照证券上
市地证券监管机构和证券交易所规则，采取便于投资者参与的
方式，积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问
题、听取建议。公司投资者说明会包括业绩说明会、重大事项
说明会、现金分红说明会等情形。
    公司召开投资者说明会的，应当提前发布公告并向投资者
征集问题。原则上董事长或者总裁应当出席投资者说明会，不
能出席的应当公开说明原因。
    第十五条   公司应当在年度和半年度报告披露后召开业绩
说明会，对公司所处行业状况、发展战略、经营业绩、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
    公司可以结合市场及公司实际情况，在季度报告披露后与
投资者开展专项沟通交流或者召开业绩说明会，帮助投资者理
解公司业绩。
    公司业绩说明会在保证与投资者交流互动效果的前提下，
可以采用现场、视频、语音等多种形式。



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       第十六条   存在下列情形的，公司应当按照证券上市地证
券监管机构和证券交易所的规定召开投资者说明会：
       （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原
因；
       （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
       （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司
核查后发现存在未披露重大事件；
       （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
       （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第十七条   公司在遵守信息披露规则的前提下，在制定涉
及股东权益的重大方案时，应当通过多种方式与投资者进行充
分沟通，了解投资者诉求。
       第十八条   公司积极支持配合投资者依法行使股东权利的
行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠
纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动。投资
者向公司提出诉求的，公司依法处理、及时答复。投资者提出
调解请求的，公司积极配合。
       第十九条   公司建立适当且有效的新闻宣传、舆情监测和
声誉风险管理机制，及时关注媒体宣传报道，必要时予以适当
回应，明确区分宣传广告与媒体报道，不以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。


                  第四章 投资者关系管理档案

       第二十条   公司建立投资者关系管理档案。公司投资者关
系管理档案包括下列内容：


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    （一）投资者关系管理有关制度；
    （二）投资者关系活动记录；
    （三）投资者名册；
    （四）证券分析师、基金经理、投资经理等档案；
    （五）其他相关内容。
    第二十一条   公司采用文字、图表、声像等方式记录投资
者关系活动，记录内容、保存期限、展现形式不低于公司证券
上市地证券监管机构和证券交易所要求。


                         第五章 附则

    第二十二条   本办法适用于集团及成员公司。
    第二十三条   本办法未尽事宜，按照公司证券上市地不时
修订的证券监管规则和证券交易所规则及公司章程执行。
    第二十四条    本办法由公司董事会办公室（投资者关系
部）负责解释。
    第二十五条   本办法自公司董事会审议通过之日起实施，
原《中国太平洋保险（集团）股份有限公司投资者关系管理办
法》及《实施细则》（太保发〔2015〕16 号）同时废止。




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