2016 年第三季度报告
公司 A 股代码：601607 公司简称：上海医药
公司 H 股代码：02607 公司简称：上海医药
债券代码：136198 债券简称：16 上药 01
上海医药集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 23
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 4
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 11
2 / 23
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席于 2016 年 10 月 27 日召开的第六届董事会第四次会议，会议通过的决议包
括批准本公司截至 2016 年 9 月 30 日止九个月之第三季度业绩。
1.3 公司负责人周军、主管会计工作负责人左敏及会计机构负责人（会计主管人员）沈波保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
1.5 释义
本报告中，除非文义另有所指，相关财务数据均为根据中国会计准则等编制，下列词语具有下述
含义
“本集团”、“集团”、“本 指 上海医药集团股份有限公司，一家于中国注册成立的股份
公司”、“公司”或“上海医 有 限 公 司 （ 其 股 份于 上海 证 券 交 易 所 上 市， 股票 代 码
药” 601607；亦于香港联合交易所有限公司主板上市，股票代
码 02607）或上海医药集团股份有限公司及其附属公司（如
适用）
“本报告期”、“报告期”或 指 2016 年 7 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日的 3 个月
“本期”
“同比” 指 与上年同期比较
“股份” 指 上海医药每股面值人民币 1.00 元的股份，包括 A 股和 H 股
“A 股” 指 在上海证券交易所上市、并以人民币买卖的本公司内资股，
每股面值人民币 1.00 元
“H 股” 指 在香港联交所上市、并以港元买卖的本公司外资股，每股
面值人民币 1.00 元
“中国” 指 中华人民共和国，除另有所指外，在本报告内“中国”一
词不包括香港、澳门及台湾
“人民币” 指 中国法定货币人民币
“港元”、“港币” 指 香港法定货币港元
“香港联交所” 指 中国香港联合交易所有限公司
“澳交所” 指 澳大利亚证券交易所
3 / 23
2016 年第三季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 80,891,141,043.14 74,344,210,482.59 8.81
归属于上市公司 31,545,608,154.75 29,930,309,583.79 5.40
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 1,309,579,871.88 670,197,580.67 95.40
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 90,516,860,848.95 79,040,339,101.51 14.52
归属于上市公司 2,457,168,751.22 2,178,822,695.48 12.78
股东的净利润
归属于上市公司 2,282,989,772.42 2,054,325,446.25 11.13
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 7.96% 7.63% 增加 0.33 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.9138 0.8103 12.78
（元/股）
稀释每股收益 0.9138 0.8103 12.78
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 12,602,190.80 226,082,705.23
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
60,749,716.58 105,425,652.41
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
4 / 23
2016 年第三季度报告
外
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
2,416,199.39 4,744,069.59
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其
-19,266,388.89 -8,936,567.73
他营业外收入和支出
所得税影响额 -13,404,910.20 -56,774,082.54
少数股东权益影响额
158,642.93 -96,362,798.16
（税后）
合计 43,255,450.61 174,178,978.80
报告期内公司经营情况及业绩分析
2016 年 1-9 月，公司实现营业收入 905.17 亿元（币种为人民币，下同），同比增长 14.52%。
实现归属于上市公司股东的净利润 24.57 亿元，同比增长 12.78%，归属于上市公司股东扣除非经
常性损益的净利润 22.83 亿元，同比增长 11.13%，实现每股收益 0.9138 元，扣除非经常性损益
后的每股收益 0.8490 元，公司实现经营活动产生的现金流量净额 13.10 亿元。达成 2016 年前三
季度预算指标。
报告期内，公司在研项目正常进展，新增重组抗 CD20 人源化单克隆抗体注射液、拉考沙胺原
料药及片剂、羧基麦芽糖铁原料药及注射液、舒更葡糖钠原料药及注射液、雷贝拉唑钠肠溶片等
五个品种的临床批文 9 个，甲状腺粉申报生产批文 1 个，注射用重组抗 HER2 人源化单克隆抗体组
合物和丙酸倍氯米松气雾剂申报临床批文 2 个。
2016 年 1-9 月，公司医药制造业务实现营业收入 93.96 亿元，同比增长 5.76%，毛利率 52.21%，
较上年同期上升 2.48 个百分点，扣除两项费用后的营业利润率为 13.50%，较上年同期上升 0.71
个百分点。其中 60 个重点产品实现销售收入 51.85 亿元，同比增长 6.98%，占工业销售收入的比
重为 55.18%，重点产品平均毛利率 69.11%，较上年同期上升 1.72 个百分点。
重点产品中有 36 个品种高于或等于艾美仕公司（IMS）同类品种的增长。预计全年销售收入
超过 1 亿元的大品种有 25 个，具体为：
2016 年 1-9 月销售收入
序号 产品名称 治疗领域
（万元人民币）
1 参麦注射液 心血管系统 60,064
2 硫酸羟氯喹片 抗肿瘤和免疫调节剂 36,536
3 双歧杆菌三联活菌 消化道和新陈代谢 27,710
4 头孢替安 全身性抗感染药 23,321
5 丹参酮ⅡA 磺酸钠注射液 心血管系统 22,526
6 注射用二丁酰环磷腺苷钙 心血管系统 21,298
5 / 23
2016 年第三季度报告
7 尪痹片 骨骼肌肉系统 18,646
8 瑞舒伐他汀原料药 心血管系统 17,829
9 红源达 血液和造血器官 17,223
10 注射用头孢曲松钠 全身性抗感染药 15,215
11 糜蛋白酶 呼吸系统 14,614
12 胃复春片 消化道和新陈代谢 12,993
13 银杏酮酯 心血管系统 12,633
14 苯磺顺阿曲库铵 骨骼肌肉系统 12,144
15 瓜蒌皮 心血管系统 11,658
16 新癀片 骨骼肌肉系统 11,220
17 清凉油 其他 11,073
18 阿立哌唑 中枢神经系统 11,022
19 度洛西汀 中枢神经系统 10,773
20 八宝丹 消化道和新陈代谢 10,535
21 乳癖消 泌尿生殖系统和性激素 10,004
22 地高辛 心血管系统 9,536
23 养心氏 心血管系统 9,080
24 丹参片 心血管系统 7,976
25 沙利度胺 抗肿瘤和免疫调节剂 7,773
2016 年 1-9 月，公司医药分销业务实现营业收入 813.02 亿元，同比增长 16.44%，毛利率 6.00%，
较上年同期上升 0.08 个百分点，扣除两项费用后的营业利润率为 2.64%，较上年同期下降 0.09
个百分点。公司医药零售业务实现营业收入 37.65 亿元，同比增长 7.42%，毛利率 15.44%，较上
年同期下降 0.04 个百分点，扣除两项费用后的营业利润率为 1.27%，较上年同期下降 0.04 个百
分点。
报告期内，为进军大健康领域，公司决定以现金出资约 9.38 亿元收购澳交所上市公司 Vitaco
Holdings Limited 60%的股权（详见公司公告临 2016-051 号）。为拓展东北市场，增强在该区域
的竞争力，推进商业网络布局，公司决定由下属全资子公司上药科园信海医药有限公司收购哈尔
滨洋浦瑜华医药经销有限责任公司 60%股权。为实现上海医药西南市场商业网络布局的落地，公
司决定由下属全资子公司上海医药分销控股有限公司收购云南上药医药有限公司 70%股权。为顺
应国家大力发展中医药要求，为大众提供更好的健康养生服务，公司下属全资子公司上海市药材
有限公司结合“坚持中药全产业链发展、坚持品质优先发展策略”的战略定位，涉足中医医疗投
资与服务领域，创建雷氏中医馆，通过中医名家与企业优质品牌中药、饮片，即“名医+好药”的
结合，打造治疗与养生并举的健康服务新模式。
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 71,755
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有 质押或冻结 股东性质
（全称） 量 限售条 情况
件股份 股份 数量
数量 状态
6 / 23
2016 年第三季度报告
HKSCC NOMINEES LIMITED 748,147,920 27.82 0 未知 外资
上海医药（集团）有限公司 716,516,039 26.65 0 未知 国有法人
上海实业（集团）有限公司及其
国有法人
全资附属子公司及上海上实（集 238,586,198 8.87 0 未知
及外资
团）有限公司
中国证券金融股份有限公司 66,746,754 2.48 0 未知 未知
上海国盛（集团）有限公司及上
35,828,447 1.33 0 未知 国有法人
海盛睿投资有限公司
中国人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品－005L－ 27,177,668 1.01 0 未知 未知
CT001 沪
全国社保基金六零四组合 26,165,200 0.97 0 未知 未知
中央汇金资产管理有限责任公司 24,891,300 0.93 0 未知 未知
申能（集团）有限公司 23,199,520 0.86 0 未知 国有法人
天安财产保险股份有限公司－保
18,814,270 0.70 0 未知 未知
赢1号
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 748,147,920 境外上市外资股 748,147,920
上海医药（集团）有限公司 716,516,039 人民币普通股 716,516,039
上海实业（集团）有限公司及其 人民币普通股 222,301,798
全资附属子公司及上海上实（集 238,586,198
境外上市外资股 16,284,400
团）有限公司
中国证券金融股份有限公司 66,746,754 人民币普通股 66,746,754
上海国盛（集团）有限公司及上
35,828,447 人民币普通股 35,828,447
海盛睿投资有限公司
中国人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品－005L－ 27,177,668 人民币普通股 27,177,668
CT001 沪
全国社保基金六零四组合 26,165,200 人民币普通股 26,165,200
中央汇金资产管理有限责任公司 24,891,300 人民币普通股 24,891,300
申能（集团）有限公司 23,199,520 人民币普通股 23,199,520
天安财产保险股份有限公司－保
18,814,270 人民币普通股 18,814,270
赢1号
上述股东关联关系或一致行动的 上海实业（集团）有限公司为上海上实（集团）有限公司实际
说明 控制人，上海上实（集团）有限公司为上海医药（集团）有限
公司控股股东。上海国盛（集团）有限公司为上海市国资委的
全资附属公司，上海盛睿投资有限公司为上海国盛（集团）有
限公司的全资附属公司。本公司未知其他股东之间是否存在关
联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人。
7 / 23
2016 年第三季度报告
表决权恢复的优先股股东及持股 /
数量的说明
注 1：截止报告期末股东总数 71,755 户中，A 股 69,402 户；H 股 2,353 户。
注 2：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份为代客
户持有，上表中其持股数剔除了上海实业（集团）有限公司及其全资附属子公司持有的 16,284,400 股
H 股。因香港联交所有关规则并不要求客户申报所持有股份是否有质押及冻结情况，因此香港中央结
算（代理人）有限公司无法统计或提供质押或冻结的股份数量。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合并资产负
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动比例 变动原因
债表项目
应收利息 2,062,007.98 7,460,418.56 -72.36% 本报告期预提利息减少
本报告期应收联营企业股
应收股利 5,488,253.34 12,536,032.48 -56.22%
利减少
划分为持有 本报告期内处置持有待售
56,206,044.44 /
待售的资产 资产
本报告期内购建长期资产
在建工程 1,185,912,719.46 741,611,620.55 59.91%
增加
本报告期内应付债券利息
应付利息 83,458,039.97 40,719,369.61 104.96%
增加
一年内到期
本报告期内一年内到期的
的非流动负 9,531,467.08 290,071,796.07 -96.71%
拆迁补偿款减少
债
合并利润表
2016 年 1-9 月 上年同期数 变动比例 变动原因
项目
资产减值损 本报告期内计提应收款坏
171,819,593.03 113,094,739.46 51.93%
失 账增加
公允价值变 本报告期内交易性金融资
-152,460.00 82,836.60 /
动收益 产公允价值下降
本报告期内资产处置利得
营业外收入 437,387,164.09 217,885,328.04 100.74%
增加
8 / 23
2016 年第三季度报告
报告期内处置拆迁支出增
营业外支出 100,601,276.74 47,119,714.76 113.50%
加
合并现金流
2016 年 1-9 月 上年同期数 变动比例 变动原因
量表项目
经营活动产
生的现金流 1,309,579,871.88 670,197,580.67 95.40% 本报告期内货款回笼增加
量净额
投资活动产
本报告期内取得股利增加
生的现金流 -777,033,304.20 -1,450,028,524.89 46.41%
及并购支出减少
量净额
筹资活动产
本报告期内偿还债务支出
生的现金流 -517,788,624.42 -112,114,486.52 -361.84%
增加
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、 就漳州片仔癀药业股份有限公司（简称“片仔癀”）向漳州市中级人民法院（简称“漳州中
院”）起诉厦门中药厂有限公司（简称“厦门中药厂”）、厦门晚报传媒发展有限公司和厦门日报社
不正当竞争纠纷一案，厦门中药厂于2014年3月13日向漳州中院提出管辖权异议申请，同年4月4
日，厦门中药厂收到（2014）漳民初字第35-3号《民事裁定书》，漳州中院一审裁定驳回厦门中
药厂对本案管辖权提出的异议。 2014年4月13日，厦门中药厂向福建省高级人民法院（简称“福建
高院”）提出管辖权异议上诉申请，同年6月23日，福建高院以（2014）闽民终字第660号《民事裁
定书》终审裁定撤销漳州中院（2014）漳民初字第35-3号《民事裁定书》，并将本案移送至厦门
市中级人民法院（简称“厦门中院”）管辖。2014年8月18日，厦门中药厂收到（2014）厦民初字第
937号《福建省厦门市中级人民法院通知书》，通知称，福建高院又将本案指定由福州市中级人民
法院（简称“福州中院”）管辖。2014年10月22日，厦门中药厂收到福州中院关于本案举证期限延
迟至2014年11月7日的通知书。2014年12月5日，厦门中药厂收到福州中院送达的《合议庭组成人
员通知书》和片仔癀提交的《起诉状》，片仔癀对原先的起诉状进行了部分调整。2014年12月19
日，厦门中药厂以原告诉请调整后超过级别管辖为由，向福州中院提出了管辖异议。2015年1月9
日，厦门中药厂收到（2014）榕民初字第1431-1号《民事裁定书》，福州中院一审裁定驳回厦门
中药厂管辖异议申请。2015年1月19日，厦门中药厂再次向福建高院提出管辖异议上诉申请。2015
年3月4日，福建高院以（2015）闽民终字第446号《民事裁定书》终审裁定驳回上诉，本案确定由
福州中院管辖。2015年5月8日，福州中院就本案召开庭前会议。2015年8月3日福州中院再次就本
案召开庭前会议。2015年8月31日，福州中院就本案召开第三次庭前会议。2015年12月22日和2016
年1月5日，福州中院分两次开庭审理了本案。
2、 2014年6月18日，厦门中药厂依据相关规定，就片仔癀于2012年11月1日向中华人民共和
国国家工商行政管理总局商标局（简称“国家工商总局商标局”） 申请在第5 类“中药成药”等商品
项目上注册的“八宝丹片仔癀”（申请号：11683990）和“片仔癀八宝丹”（申请号：11683929）商
标，向国家工商总局商标局提交了商标异议申请，请求国家工商总局商标局驳回该两件被异议商
标的注册申请。2015年10月30日，国家工商总局商标局作出《第11683990号“八宝丹片仔癀”商标
不予注册的决定》【（2015）商标异字第0000052574号】和《第11683929号“片仔癀八宝丹”商标
不予注册的决定》【（2015）商标异字第0000052569号】，驳回了片仔癀上述两件商标的注册申
9 / 23
2016 年第三季度报告
请。2016年3月21日，厦门中药厂收到国家工商总局商标评审委员会寄送的片仔癀针对上述不予注
册决定提出的复审申请书。 2016年4月18日，厦门中药厂向国家工商总局商标评审委员会提交了
针对片仔癀不予注册决定复审的答辩材料。
3、 2015 年 8 月 17 日，厦门中药厂向福州中院提交了诉片仔癀、福州回春医药连锁有限公
司火车站医药商店（简称“回春医药火车站店”）、福州回春医药连锁有限公司（简称“回春医药”）
不正当竞争的起诉状，请求判令片仔癀立即停止侵犯厦门中药厂 “八宝丹”系列产品品牌的虚假宣
传行为；赔偿厦门中药厂经济损失和合理维权费用人民币 299.7 万元；在省级以上报刊及其官方
网站上连续 6 个月公开发布声明，澄清事实，消除因其虚假宣传给厦门中药厂造成的不良影响；
请求判令回春医药火车站店和回春医药连带赔偿厦门中药厂经济损失人民币 3,000 元；请求判令
三被告共同承担本案的全部诉讼费用。福州中院于当日立案受理，案号为（2015）榕民初字第 1518
号。片仔癀向福州中院提出管辖权异议，认为福州中院无管辖权，请求将本案移送漳州市中级人
民法院（简称“漳州中院”）管辖。2015 年 9 月 22 日，福州中院作出（2015）榕民初字第 1518 号
民事裁定，驳回片仔癀的管辖权异议，片仔癀不服上诉至福建省高级人民法院（简称“福建高院”）。
2015 年 12 月 7 日，福建高院作出（2015）闽民终字第 2095 号民事裁定，撤销福州中院民事裁定，
裁定本案中涉及片仔癀的诉讼移送至漳州中院审理，涉及回春医药、回春医药火车站店的诉讼仍
由福州中院审理。2016 年 6 月 14 日，涉及回春医药、回春医药火车站店的诉讼由福州中院开庭
审理；涉及片仔癀的诉讼于 2016 年 9 月 18 日由漳州中院主持完成证据交换和质证意见的发表，
并于 2016 年 10 月 13 日开庭进行了审理。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
详见《上海医药关于实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司承诺及履行情况公告》（公
司公告临 2014-001 号）、《上海医药关于上药集团变更关于土地房产承诺的公告》（公司公告临
2014-006 号）、《上海医药关于上药集团变更关于内部职工股和职工持股会承诺的公告》（公司
公告临 2014-007 号）及《上海医药承诺解决进展公告》（公司公告临 2014-008 号、2014-010 号、
2014-017 号）。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海医药集团股份有限公司
法定代表人 周军
日期 2016 年 10 月 28 日
10 / 23
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海医药集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 12,027,702,639.08 12,039,000,813.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 667,774.80 820,234.80
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,362,024,978.59 1,132,570,144.23
应收账款 30,090,031,363.14 24,214,970,591.01
预付款项 1,270,111,445.84 1,455,856,180.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,062,007.98 7,460,418.56
应收股利 5,488,253.34 12,536,032.48
其他应收款 1,047,157,678.01 1,015,905,938.75
买入返售金融资产
存货 14,984,148,400.11 15,090,623,956.38
划分为持有待售的资产 56,206,044.44
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 604,069,393.90 559,288,629.65
流动资产合计 61,393,463,934.79 55,585,238,984.13
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 275,250,872.94 278,483,625.23
持有至到期投资
长期应收款 405,485,091.01 332,929,115.41
长期股权投资 3,770,748,647.62 3,636,906,109.52
投资性房地产 323,243,341.32 334,001,154.40
固定资产 4,889,912,238.87 4,951,502,320.90
在建工程 1,185,912,719.46 741,611,620.55
11 / 23
2016 年第三季度报告
工程物资 314,235.03 251,927.33
固定资产清理
生产性生物资产 400,190,280.94 397,156,630.90
油气资产
无形资产 2,060,764,507.75 1,984,203,293.51
开发支出
商誉 4,879,747,827.87 4,815,618,280.42
长期待摊费用 202,746,572.06 226,969,618.46
递延所得税资产 348,505,936.81 316,257,566.32
其他非流动资产 754,854,836.67 743,080,235.51
非流动资产合计 19,497,677,108.35 18,758,971,498.46
资产总计 80,891,141,043.14 74,344,210,482.59
流动负债：
短期借款 9,448,684,701.62 10,389,256,746.68
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,301,166,668.41 3,762,545,478.75
应付账款 23,986,806,145.84 20,674,320,814.81
预收款项 525,044,750.95 618,031,028.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 545,909,775.50 531,441,369.47
应交税费 709,798,447.16 611,983,714.29
应付利息 83,458,039.97 40,719,369.61
应付股利 56,501,695.15 75,571,479.32
其他应付款 3,137,795,535.65 2,432,612,072.57
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 9,531,467.08 290,071,796.07
其他流动负债
流动负债合计 41,804,697,227.33 39,426,553,869.61
非流动负债：
长期借款 106,148,219.82 93,409,191.67
应付债券 1,998,428,451.23
其中：优先股
12 / 23
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款 60,384,793.52 61,994,899.06
长期应付职工薪酬 61,754,340.33 64,159,035.42
专项应付款 300,000.00 300,000.00
预计负债 5,743,197.09 5,743,197.09
递延收益 442,934,728.27 367,866,511.57
递延所得税负债 405,332,268.91 392,132,952.91
其他非流动负债 113,464,890.20 124,011,584.05
非流动负债合计 3,194,490,889.37 1,109,617,371.77
负债合计 44,999,188,116.70 40,536,171,241.38
所有者权益
股本 2,688,910,538.00 2,688,910,538.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 14,203,498,421.22 14,146,307,628.33
减：库存股
其他综合收益 28,657,385.55 35,423,145.37
专项储备
盈余公积 1,098,685,794.47 1,098,685,794.47
一般风险准备
未分配利润 13,525,856,015.51 11,960,982,477.62
归属于母公司所有者权益合计 31,545,608,154.75 29,930,309,583.79
少数股东权益 4,346,344,771.69 3,877,729,657.42
所有者权益合计 35,891,952,926.44 33,808,039,241.21
负债和所有者权益总计 80,891,141,043.14 74,344,210,482.59
法定代表人：周军 主管会计工作负责人：左敏 会计机构负责人：沈波
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海医药集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,042,334,319.18 4,278,042,722.29
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,102,095.90
预付款项 4,309,493.00 4,177,127.00
13 / 23
2016 年第三季度报告
应收利息 31,973,712.97 30,082,748.17
应收股利 251,436,063.81 193,156,856.87
其他应收款 6,422,349,039.83 4,100,237,543.91
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 19,242,450.48 19,976,524.19
流动资产合计 9,771,645,079.27 8,626,775,618.33
非流动资产：
可供出售金融资产 20,249,375.10 24,573,460.40
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,631,975,689.01 18,055,657,193.98
投资性房地产
固定资产 53,574,427.36 55,094,703.23
在建工程 37,078,014.77 29,593,406.31
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 50,572,621.01 48,888,292.17
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,101,479.65 7,229,291.77
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 18,797,551,606.90 18,221,036,347.86
资产总计 28,569,196,686.17 26,847,811,966.19
流动负债：
短期借款 1,500,000,000.00 1,300,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 9,393,786.89 7,568,531.56
预收款项 6,127,943.89 5,527,943.89
应付职工薪酬 204,457.85 21,686,638.83
应交税费 1,550,818.52 50,997,670.71
应付利息 42,721,666.67 1,593,472.22
应付股利
其他应付款 3,052,872,633.21 3,729,125,741.00
划分为持有待售的负债
14 / 23
2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,612,871,307.03 5,116,499,998.21
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,998,428,451.23
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 44,715,432.91 49,834,210.51
递延所得税负债 10,522,818.62 11,603,839.95
其他非流动负债
非流动负债合计 2,053,666,702.76 61,438,050.46
负债合计 6,666,538,009.79 5,177,938,048.67
所有者权益：
股本 2,688,910,538.00 2,688,910,538.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,466,294,537.33 16,466,294,537.33
减：库存股
其他综合收益 14,881,629.63 17,814,417.39
专项储备
盈余公积 727,576,569.37 727,576,569.37
未分配利润 2,004,995,402.05 1,769,277,855.43
所有者权益合计 21,902,658,676.38 21,669,873,917.52
负债和所有者权益总计 28,569,196,686.17 26,847,811,966.19
法定代表人：周军 主管会计工作负责人：左敏 会计机构负责人：沈波
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海医药集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期末金额（1-9 月）
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 30,821,502,833.13 28,090,262,686.33 90,516,860,848.95 79,040,339,101.51
其中：营业收入 30,821,502,833.13 28,090,262,686.33 90,516,860,848.95 79,040,339,101.51
利息收入
15 / 23
2016 年第三季度报告
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 29,949,080,836.20 27,294,992,954.10 87,698,352,275.52 76,544,947,625.51
其中：营业成本 27,260,794,476.97 24,875,287,714.35 79,744,482,304.21 69,541,107,125.05
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
营业税金 68,436,103.98 76,872,678.83 218,926,510.63 211,337,357.48
及附加
销售费用 1,529,392,437.05 1,330,251,057.67 4,571,625,720.60 3,888,275,856.96
管理费用 905,815,692.89 838,657,067.07 2,562,966,158.02 2,345,548,210.07
财务费用 137,570,053.90 154,151,303.24 428,531,989.03 445,584,336.49
资产减值 47,072,071.41 19,773,132.94 171,819,593.03 113,094,739.46
损失
加：公允价值变 508.20 -101,640.00 -152,460.00 82,836.60
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 131,665,475.61 99,032,731.57 493,363,429.89 414,635,804.65
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 124,483,109.52 98,863,044.79 476,944,496.00 404,573,743.20
营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏 1,004,087,980.74 894,200,823.80 3,311,719,543.32 2,910,110,117.25
损以“－”号填列）
加：营业外收入 91,459,398.71 79,907,818.82 437,387,164.09 217,885,328.04
其中：非流 69,430,020.96 5,424,624.23 285,438,886.75 9,231,712.21
动资产处置利得
减：营业外支出 28,617,962.45 17,894,990.53 100,601,276.74 47,119,714.76
其中：非流 3,477,748.40 6,108,071.23 6,006,099.76 9,504,107.69
动资产处置损失
16 / 23
2016 年第三季度报告
四、利润总额（亏 1,066,929,417.00 956,213,652.09 3,648,505,430.67 3,080,875,730.53
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 215,099,912.60 202,718,207.30 696,511,263.13 572,615,056.27
五、净利润（净亏 851,829,504.40 753,495,444.79 2,951,994,167.54 2,508,260,674.26
损以“－”号填
列）
归属于母公司 724,710,787.01 644,802,072.38 2,457,168,751.22 2,178,822,695.48
所有者的净利润
少数股东损益 127,118,717.39 108,693,372.41 494,825,416.32 329,437,978.78
六、其他综合收益 -1,878,825.26 -29,998,415.52 -13,197,296.25 -9,679,722.13
的税后净额
归属母公司所 3,189,268.65 -28,581,072.16 -6,765,759.82 -6,671,884.76
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
净负债或净资产
的变动
2.权益法
下在被投资单位
不能重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将 3,189,268.65 -28,581,072.16 -6,765,759.82 -6,671,884.76
重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法 322,282.83
下在被投资单位
以后将重分类进
损益的其他综合
收益中享有的份
额
2.可供出 11,526,216.76 -43,576,710.92 1,049,180.43 -20,907,127.46
售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融
资产损益
17 / 23
2016 年第三季度报告
4.现金流
量套期损益的有
效部分
5.外币财 -8,336,948.11 14,995,638.76 -8,137,223.08 14,235,242.70
务报表折算差额
6.其他
归属于少数股 -5,068,093.91 -1,417,343.36 -6,431,536.43 -3,007,837.37
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 849,950,679.14 723,497,029.27 2,938,796,871.29 2,498,580,952.13
归属于母公司 727,900,055.66 616,221,000.22 2,450,402,991.40 2,172,150,810.72
所有者的综合收
益总额
归属于少数股 122,050,623.48 107,276,029.05 488,393,879.89 326,430,141.41
东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.2695 0.2398 0.9138 0.8103
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.2695 0.2398 0.9138 0.8103
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：周军 主管会计工作负责人：左敏 会计机构负责人：沈波
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海医药集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 2,376,222.66 2,584,599.16 5,602,702.87 23,801,991.63
减：营业成本 10,970,919.38
营业税金及附加 4,170,195.63 1,333,593.48 6,627,202.61
销售费用
管理费用 63,460,085.13 55,640,542.07 146,634,846.42 147,772,063.01
财务费用 -25,278,963.22 -31,107,254.81 -81,913,871.94 -81,520,776.85
资产减值损失 -551,234.50 -3,854,140.00
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
18 / 23
2016 年第三季度报告
列）
投资收益（损失 563,463,436.99 282,141,126.96 1,156,786,898.72 924,720,080.97
以“－”号填列）
其中：对联营企 76,410,338.06 75,415,884.53 270,005,963.04 224,617,466.54
业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以 527,658,537.74 256,022,243.23 1,096,886,268.13 868,526,804.45
“－”号填列）
加：营业外收入 4,172,001.60 21,636,873.31 20,343,288.06 38,725,070.72
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 527,147.04 415,990.88 2,054,081.20 416,257.67
其中：非流动资 25,449.47
产处置损失
三、利润总额（亏损总额 531,303,392.30 277,243,125.66 1,115,175,474.99 906,835,617.50
以“－”号填列）
减：所得税费用 540,221.29 -7,882,549.17
四、净利润（净亏损以 530,763,171.01 277,243,125.66 1,123,058,024.16 906,835,617.50
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后 -130,979.95 -10,242,500.58 -2,932,787.76 6,465,012.44
净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类 -130,979.95 -10,242,500.58 -2,932,787.76 6,465,012.44
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投 310,276.21
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资 -130,979.95 -10,242,500.58 -3,243,063.97 6,465,012.44
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
19 / 23
2016 年第三季度报告
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
6.其他
六、综合收益总额 530,632,191.06 267,000,625.08 1,120,125,236.40 913,300,629.94
七、每股收益：
（一）基本每股收益 不适用 不适用 不适用 不适用
(元/股)
（二）稀释每股收益 不适用 不适用 不适用 不适用
(元/股)
法定代表人：周军 主管会计工作负责人：左敏 会计机构负责人：沈波
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海医药集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
额 金额（1-9 月）
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 98,881,493,918.71 85,992,658,962.45
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 41,454,844.13 40,599,614.76
收到其他与经营活动有关的现金 637,449,186.48 594,543,730.01
经营活动现金流入小计 99,560,397,949.32 86,627,802,307.22
购买商品、接受劳务支付的现金 88,021,918,857.50 76,579,887,154.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
20 / 23
2016 年第三季度报告
支付给职工以及为职工支付的现金 3,142,169,097.45 2,830,260,897.04
支付的各项税费 2,638,208,189.93 2,276,714,411.63
支付其他与经营活动有关的现金 4,448,521,932.56 4,270,742,263.87
经营活动现金流出小计 98,250,818,077.44 85,957,604,726.55
经营活动产生的现金流量净额 1,309,579,871.88 670,197,580.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,805,190,321.37 1,509,146,651.65
取得投资收益收到的现金 379,120,434.29 99,552,224.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 213,427,219.00 41,766,136.36
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 12,395,560.00 28,672,816.91
额
收到其他与投资活动有关的现金 161,383,498.75 245,259,184.10
投资活动现金流入小计 2,571,517,033.41 1,924,397,013.27
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 1,316,173,938.26 1,050,552,482.69
付的现金
投资支付的现金 1,800,133,334.00 1,500,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 177,141,697.54 590,971,931.15
额
支付其他与投资活动有关的现金 55,101,367.81 232,901,124.32
投资活动现金流出小计 3,348,550,337.61 3,374,425,538.16
投资活动产生的现金流量净额 -777,033,304.20 -1,450,028,524.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 233,586,000.00 74,300,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 233,586,000.00 74,300,000.00
取得借款收到的现金 13,477,837,210.96 15,046,779,243.00
发行债券收到的现金 1,998,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 137,356,889.98 250,627,795.86
筹资活动现金流入小计 15,846,780,100.94 15,371,707,038.86
偿还债务支付的现金 14,473,519,415.04 13,666,883,254.79
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,537,291,777.55 1,419,557,299.11
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 225,654,042.73 183,775,850.46
支付其他与筹资活动有关的现金 353,757,532.77 397,380,971.48
筹资活动现金流出小计 16,364,568,725.36 15,483,821,525.38
筹资活动产生的现金流量净额 -517,788,624.42 -112,114,486.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,133,897.31 -1,006,456.44
五、现金及现金等价物净增加额 15,891,840.57 -892,951,887.18
加：期初现金及现金等价物余额 11,277,854,942.41 11,190,420,441.63
六、期末现金及现金等价物余额 11,293,746,782.98 10,297,468,554.45
法定代表人：周军 主管会计工作负责人：左敏 会计机构负责人：沈波
21 / 23
2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海医药集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,663,106.90 46,534,471.91
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 301,484,928.24 526,881,521.21
经营活动现金流入小计 307,148,035.14 573,415,993.12
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 81,066,487.29 58,693,527.83
支付的各项税费 44,483,810.40 6,814,409.07
支付其他与经营活动有关的现金 140,527,597.41 391,245,025.34
经营活动现金流出小计 266,077,895.10 456,752,962.24
经营活动产生的现金流量净额 41,070,140.04 116,663,030.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,805,190,321.37 1,509,139,670.83
取得投资收益收到的现金 1,002,530,382.97 559,147,656.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资 110,050,073.01 401,224.28
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 162,384,476.85 981,488,556.99
投资活动现金流入小计 3,080,155,254.20 3,050,177,108.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资 24,025,094.56 32,274,459.14
产支付的现金
投资支付的现金 1,800,000,000.00 1,500,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 55,788,500.00 218,657,250.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,726,623,390.35 80,337,186.90
投资活动现金流出小计 5,606,436,984.91 1,831,268,896.04
投资活动产生的现金流量净额 -2,526,281,730.71 1,218,908,212.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,510,000,000.00 1,320,000,000.00
发行债券收到的现金 1,998,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,508,000,000.00 1,320,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,330,000,000.00 370,000,000.00
22 / 23
2016 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 926,740,405.01 803,249,183.40
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,256,740,405.01 1,173,249,183.40
筹资活动产生的现金流量净额 1,251,259,594.99 146,750,816.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,756,407.43 -4,362,063.52
五、现金及现金等价物净增加额 -1,235,708,403.11 1,477,959,996.62
加：期初现金及现金等价物余额 4,278,042,722.29 2,495,427,524.95
六、期末现金及现金等价物余额 3,042,334,319.18 3,973,387,521.57
法定代表人：周军 主管会计工作负责人：左敏 会计机构负责人：沈波
4.2 审计报告
□适用 √不适用
23 / 23
