证券代码：601607          证券简称：上海医药               编号：临2022-034



                     上海医药集团股份有限公司
    关于 2019 年 A 股股票期权激励计划 2022 年第一季度
                   自主行权结果暨股份变动的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
   或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
       本次行权股票数量：上海医药集团股份有限公司（以下简称“上海医药”或
       “公司”）2019 年 A 股股票期权激励计划（“本次股权激励计划”）第一个
       行权期可行权股票数量为 7,667,220 份，行权有效日期为 2022 年 2 月 14
       日至 2023 年 2 月 13 日，行权方式为自主行权。自 2022 年 2 月 14 日至
       2022 年 3 月 31 日期间，本次股权激励计划共行权并完成股份过户登记
       356,614 股，占可行权股票期权总量的 4.65%（“本次行权”）。
       本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行权模式行权，
       激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上
       市交易。



    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    1、2019 年 9 月 30 日，公司召开第七届董事会第五次会议及第七届监事会
第三次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的
议案》（以下简称“《股票期权激励计划（草案）》”）、《关于 2019 年股票期权激
励计划实施考核管理办法的议案》（以下简称“《考核管理办法》”）、《关于提请股
东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司董事中
作为激励对象的关联董事左敏先生、李永忠先生及沈波先生均已回避表决。公司
独立董事基于独立客观判断，发表独立意见同意上述事项；公司监事会亦出具核
查意见。详见公司于 2019 年 10 月 1 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

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    2、2019 年 11 月 12 日，公司收到上海市国有资产监督管理委员会出具的《关
于同意上海医药实施股票期权激励计划的批复》（沪国资委分配[2019]297 号），
原则同意《股票期权激励计划（草案）》。详见公司于 2019 年 11 月 12 日在指定
信息披露媒体发布的相关公告。
    3、公司对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现
相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。详见公司于 2019
年 12 月 18 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    4、2019 年 11 月 15 日至 2019 年 11 月 24 日，公司在内部公示了激励对象
名单。公示期内，公司监事会未收到关于拟激励对象的任何异议。公示期满后，
监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。详见公司于 2019
年 12 月 18 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    5、2019 年 12 月 18 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第
二次 A 股类别股东大会及 2019 年第二次 H 股类别股东大会，审议通过了《股票
期权激励计划（草案）》、《考核管理办法》及《关于建议授权董事会办理 2019 年
股票期权激励计划相关事宜的议案》。详见公司于 2019 年 12 月 19 日在指定信息
披露媒体发布的相关公告。
    6、2019 年 12 月 19 日，公司召开第七届董事会第七次会议及第七届监事会
第五次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予相关事项的
议案》。公司董事中作为激励对象的关联董事左敏先生、李永忠先生及沈波先生
均已回避表决；公司独立董事就本激励计划授予事项发表了独立意见；公司监事
会对本激励计划授予公司股票期权事项进行了核查，同意确定 2019 年 12 月 19
日为授予日，并对激励对象名单进行了核实。详见公司于 2019 年 12 月 20 日在
指定信息披露媒体发布的相关公告。
    7、2020 年 2 月 10 日，公司召开第七届董事会第八次会议及第七届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单、股票
期权数量的议案》。公司独立董事就该事项发表了独立意见。详见公司于 2020 年
2 月 11 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    8、2020 年 2 月 14 日，公司于中国登记结算有限公司完成了首次授予股票
期权的登记工作。


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      9、2020 年 11 月 9 日至 2020 年 11 月 18 日，公司在内部公示了预留期权授
予对象名单，公示期内，公司监事会未收到关于拟授予对象的任何异议。公示期
满后，监事会对预留期权授予对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
      10、2020 年 12 月 15 日，公司召开第七届董事会第十五次会议及第七届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，
公司独立董事对此发表了独立意见；公司监事会对授予预留股票期权事项进行了
核查，同意确定 2020 年 12 月 15 日为授予日，并对激励对象名单进行了核实。
详见公司于 2020 年 12 月 16 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
      11、2021 年 2 月 8 日，公司于中国登记结算有限公司完成了授予预留股票
期权的登记工作。
      12、2022 年 1 月 5 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议及第七届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2019 年 A 股股票期权激励计划激励
对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2019 年 A 股股
票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司董事中作为激励对象
的关联董事左敏先生、李永忠先生及沈波先生均已回避表决。公司独立董事发表
独立意见，同意上述事项；公司监事会对激励对象名单及主体资格进行了核查，
并出具核查意见。详见公司于 2022 年 1 月 6 日在指定信息披露媒体发布的相关
公告。


      二、本次股权激励计划行权的基本情况
      （一）已行权情况

                          可行权数量（万份）       已行权数量（万股）   本次行权占已授予期权

                                                                            总量的百分比

 董事、高级管理人员小计        960,300                     0                    0%
 其他激励对象小计             6,706,920                 356,614                1.53%
 合    计                     7,667,220                 356,614                1.53%
      本次股权激励计划第一个行权期可行权股票期权数量为 7,667,220 份，行权
有效日期为 2022 年 2 月 14 日至 2023 年 2 月 13 日。截至 2022 年 3 月 31 日，激
励对象共行权并完成股份过户登记 356,614 股，占可行权股票期权总量的 4.65%。

      （二）本次股权激励计划股票的来源
      公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）股票。
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    （三）本次股权激励计划行权人数
    本次股权激励计划的第一个行权期可行权人数为 190 人，截至 2022 年 3 月
31 日，共 18 人行权并完成登记。



    三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
    （一）本次行权股票的上市流通日
    本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权
日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
    （二）本次行权股票的上市流通数量
    本次股权激励计划 2022 年第一季度行权股票的上市流通数量为 356,614 股。

    （三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制
    激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定。
    （四）本次行权股本结构变动情况

        类别            本次变动前           本次变动数       本次变动后
有限售条件股份      81,600               0                81,600
无限售条件股份      2,842,007,722        356,614          2,842,364,336
总计                2,842,089,322        356,614          2,842,445,936
    上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。


    四、股份登记情况及募集资金使用计划
    截至2022年3月31日，本次股权激励计划第一个行权期通过自主行权方式已
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为356,614股，
共募集资金6,565,263.74元。募集资金将用于补充公司流动资金。


    五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
    本次行权后，公司总股本由 2,842,089,322 股变更为 2,842,445,936 股，对公
司财务状况和经营成果并未产生重大影响。


       特此公告。
                                     4
    上海医药集团股份有限公司
             董事会
       二零二二年四月二日




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