上海广电电气（集团）股份有限公司
601616
2011 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 6
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
吕军 董事 因公事出差 蔡志刚
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 严怀忠
主管会计工作负责人姓名 蔡仁贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 沈淳
公司负责人严怀忠、主管会计工作负责人蔡仁贵及会计机构负责人（会计主管人员）沈淳声明：保证
本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 3,533,800,767.67 1,823,141,677.89 93.83
所有者权益（或股东权益）(元) 2,506,644,369.50 681,256,298.05 267.94
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.84 1.65 193.33
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -110,008,443.52 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.2123 不适用
股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7－9 月） （1－9 月） 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 50,010,076.93 127,946,770.78 -3.07
基本每股收益（元/股） 0.0965 0.2470 -27.32
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元
0.0869 0.2148 -20.07
/股)
稀释每股收益（元/股） 0.0965 0.2470 -27.32
减少 6.79 个百
加权平均净资产收益率（%） 2.02 5.59
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 5.89 个百
1.82 4.88
收益率（%） 分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
非流动资产处置损益 238,983.17
2
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设备处理
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 19,363,290.64
补贴收入
政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -621.52
所得税影响额 -2,940,247.84
少数股东权益影响额（税后） 1,076.37
合计 16,662,480.82
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 34,436
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
中核财务有限责任公司 5,582,288 人民币普通股
招商银行股份有限公司
－中邮核心主题股票型 3,273,700 人民币普通股
证券投资基金
中国人民财产保险股份
有限公司－传统－普通
2,229,990 人民币普通股
保险产品－008C－
CT001 沪
上海浦东发展集团财务
2,038,934 人民币普通股
有限责任公司
中国建设银行股份有限
公司－华富收益增强债 1,450,000 人民币普通股
券型证券投资基金
北京兴业源物业管理有
1,338,859 人民币普通股
限公司
国都证券有限责任公司 1,329,113 人民币普通股
中国人民人寿保险股份
有限公司－分红－个险 1,246,133 人民币普通股
分红
华润深国投信托有限公
司－景林稳健 II 号证券 1,090,000 人民币普通股
投资集合资金信托
安信证券股份有限公司
客户信用交易担保证券 1,031,076 人民币普通股
账户
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
本期数 上年同期
（2011 年 1-9 月） （2010 年 1-9 月） 同比增减
营业税金及附加 3,683,790.21 2,209,816.25 66.70%
财务费用 -11,227,553.54 6,821,148.33 -264.60%
归属于母公司所有者的净
利润 127,946,770.78 98,488,821.20 30.00%
3
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期末数 期初数
货币资金 1,457,582,026.15 141,551,847.54 929.72%
固定资产 332,048,918.16 254,366,291.01 30.54%
在建工程 103,981,771.23 27,434,047.57 279.02%
开发支出 32,465,012.02 22,785,958.08 42.48%
预收款项 90,747,243.22 46,106,819.97 96.82%
长期借款 90,000,000.00 -100.00%
资本公积 1,751,493,076.60 3,459,896.60 50522.70%
说明：
1、 营业税金及附加本期较上年同期增长 147.40 万元，增长 66.70%，主要原因系营业收入本期较上
年同期增长 9.92%，营业毛利本期较上年同期增长 18%，增值税应缴金额增加导致营业税金及附加较上
年同期增加；
2、财务费用较上年同期减少 1,804.87 万元，下降 264.60%，主要原因系公司本期取得募集资金存款
利息收入；
3、 归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加 2,945.79 万元，增长 30%，主要原因系本期营业收
入较上年同期增加 7,171 万元，毛利增加 3,372 万元；
4、 货币资金期末较期初增加 131,603.02 万元，增长 929.72%，主要原因系公司本期首次公开发行股
票募集资金；
5、 固定资产期末较期初增加 7,768.26 万元，增长 30.54%，主要原因系在建工程项目完工转作固定
资产；
6、 在建工程期末较期初增加 7,654.77 万元，增长 279.02%，主要原因系募集资金到位，在建募投项
目支出增加；
7、 开发支出期末较期初增加 967.91 万元，增长 42.48%，主要原因是由于技术开发尚未结束，开发
支出投入增加；
8、预收账款期末较期初增加 4,464.04 万元，增长 96.82%，主要原因系根据销售订单预收的货款增加；
9、长期借款期末较期初减少 9,000 万元，下降 100%，原因系本期募集资金到位，提前归还了长期借
款；
10、资本公积期末较期初增加 174,803.32 万元，增长 50522.70%，原因系公司本期募集资金资本溢价
部分转入。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
关于增资控股子公司上海安奕极企业发展有限公司（简称安奕极），公司认缴安奕极新增注册资本 405
万美元（折合人民币 2582.77 万元），详见 2011 年 9 月 20 日上海证券报、中国证券报、证券时报、
证券日报及上海证券交易所网站信息披露，广电电气《关于增资控股子公司的公告》。至本报告期末，
对控股子公司安奕极的增资已实施完毕，安奕极也换领了变更后的"企业法人营业执照"。
2011 年 3 月 3 日，公司《关于 25MVA 高压变频调速装置获国家级能源科学技术成果鉴定的公告》。
目前，25MVA 高压变频调速装置的应用取得重大进展，公司承担研制的国家能源局重大装备国产项目
西气东输长输管线电驱压缩机组 25MVA 级变频调速装置，顺利通过 72 小时满负荷压缩机组联调试车考
核，公司在特大容量高压变频技术及产品达到了国际领先水平，标志着我国特大容量高压变频调速装
置国产化取得历史性突破。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
发行时所作的以下承诺正在履行中。
公司实际控制人严怀忠先生承诺：自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十六个月内，不通
过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份
（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或
间接持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。三十六个月期满后，在其担任发行
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人董事、高管或监事期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后
半年内，不转让其所持有的发行人股份。
公司控股股东旻杰投资承诺：自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十六个月内，不通过包
括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包
括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接
持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。
公司董事、监事、高级管理人员蔡志刚、张丽、何振华、马小丰、王江、蔡仁贵、何月囡、朱光明
分别作出承诺：自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十二个月内，不通过包括但不限于签署转
让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派
生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式，
减少其所持有或者实际持有的发行人股份。十二个月期满后，在其担任发行人董事、高管或监事期间，
每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的
发行人股份。
除上述股东以外的发行人其余股东佰孚控股、仁海维咨询和李建平等 23 名自然人均分别作出承诺：
自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十二个月内，不通过包括但不限于签署转让协议、进行股
权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红
股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式，减少其所持有或
者实际持有的发行人股份。
为了减少和规范与发行人的关联交易，发行人的实际控制人严怀忠先生和控股股东旻杰投资已分别
出具《关于减少关联交易的承诺函》确认：“在本人/本公司作为广电电气实际控制人/控股股东期间，
本人、本人的直系亲属/本公司及附属企业将尽量避免、减少与广电电气发生关联交易；如因客观情况
导致必要的关联交易无法避免的，本人、本人的直系亲属/本公司及附属企业将严格遵守法律法规及中
国证监会和《公司章程》、《关联交易管理办法》等相关制度的规定，按照公平、公允、合理、通常
的商业准则进行；本人/本公司承诺不利用广电电气实际控制人/控股股东地位，损害广电电气及其他
股东的合法利益。”
为了避免潜在的同业竞争，发行人的实际控制人严怀忠先生、控股股东旻杰投资及持股 5%以上的
股东佰孚控股、仁海维咨询已分别出具《关于避免同业竞争的承诺函》确认：“本人及本人的直系亲
属/本公司目前没有、将来也不直接或间接从事与发行人及其控股或实际控股的子公司现有及将来从事
的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任；
对于本人及本人的直系亲属/本公司直接和间接控制/控股的其他企业，本人及本人的直系亲属/本公司
将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及在该等企业中的控制/控股地位，保证该
等企业履行承诺函中与本人/本公司相同的义务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本人/本公
司愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担全部连带的赔偿责任。”
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据 2011 年 5 月 12 日 2010 年度股东大会审议通过的公司 2010 年度利润分配方案，以发行后的总股
本 51,810 万股为基数，向股权登记日在册的全体股东每 10 股派送现金 3.00 元（含税），共派送现金
15,543 万元。股权登记日为 2011 年 6 月 21 日，除息日为 2011 年 6 月 22 日，现金红利发放日为 2011
年 6 月 29 日。
公司《2010 年度分红派息实施公告》已刊登于 2011 年 6 月 16 日的上海证券报、中国证券报、证
券时报、证券日报及上海证券交易所网站上，此次利润分配方案已按期实施完毕。
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法定代表人:严怀忠
2011 年 10 月 26 日
5
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,457,582,026.15 141,551,847.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 20,177,450.90 5,623,463.00
应收账款 897,001,893.97 719,720,936.79
预付款项 135,006,901.24 101,031,367.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 14,510,728.87
应收股利
其他应收款 60,288,493.43 45,291,597.63
买入返售金融资产
存货 171,156,995.49 162,890,581.43
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,755,724,490.05 1,176,109,794.01
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 191,684,454.03 226,640,681.16
投资性房地产
固定资产 332,048,918.16 254,366,291.01
在建工程 103,981,771.23 27,434,047.57
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 101,687,914.19 101,008,211.85
开发支出 32,465,012.02 22,785,958.08
商誉 5,662,358.92 5,662,358.92
长期待摊费用 1,135,292.31 1,003,907.52
递延所得税资产 9,410,556.76 8,130,427.77
其他非流动资产
非流动资产合计 778,076,277.62 647,031,883.88
资产总计 3,533,800,767.67 1,823,141,677.89
流动负债：
短期借款 290,000,000.00 319,500,000.00
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 397,106,957.18 391,635,775.88
预收款项 90,747,243.22 46,106,819.97
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,195,463.34 1,020,449.62
应交税费 10,969,850.02 46,170,480.32
应付利息
应付股利 10,380,560.00
其他应付款 139,069,381.98 127,650,661.63
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 929,088,895.74 942,464,747.42
非流动负债：
长期借款 90,000,000.00
应付债券
长期应付款 10,502,000.00 20,520,626.51
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 19,000,000.00 18,200,000.00
非流动负债合计 29,502,000.00 128,720,626.51
负债合计 958,590,895.74 1,071,185,373.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 518,100,000.00 413,100,000.00
资本公积 1,751,493,076.60 3,459,896.60
减：库存股
专项储备
盈余公积 53,673,095.40 53,673,095.40
一般风险准备
未分配利润 183,677,359.63 211,160,588.85
外币报表折算差额 -299,162.13 -137,282.80
归属于母公司所有者权益合计 2,506,644,369.50 681,256,298.05
少数股东权益 68,565,502.43 70,700,005.91
所有者权益合计 2,575,209,871.93 751,956,303.96
负债和所有者权益总计 3,533,800,767.67 1,823,141,677.89
公司法定代表人: 严怀忠 主管会计工作负责人:蔡仁贵 会计机构负责人:沈淳
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母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,300,291,134.20 35,150,689.52
交易性金融资产
应收票据 5,316,314.00 3,264,343.00
应收账款 465,466,807.12 396,512,582.85
预付款项 101,451,480.54 68,267,582.18
应收利息 14,510,728.87
应收股利
其他应收款 26,337,152.34 50,082,066.04
存货 52,943,174.83 35,626,636.09
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 56,513,918.15
流动资产合计 2,022,830,710.05 588,903,899.68
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 506,003,683.58 429,124,442.42
投资性房地产
固定资产 279,885,101.09 216,421,204.10
在建工程 73,311,691.00 18,859,545.61
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 74,628,043.70 73,163,238.65
开发支出 28,754,159.03 22,078,261.45
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,483,986.73 2,483,986.73
其他非流动资产
非流动资产合计 965,066,665.13 762,130,678.96
资产总计 2,987,897,375.18 1,351,034,578.64
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 200,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 77,309,955.96 252,989,729.04
预收款项 55,929,587.47 14,598,681.96
应付职工薪酬 370,965.52 351,849.21
应交税费 11,013,763.37 22,164,811.62
应付利息
应付股利 10,380,560.00
其他应付款 57,941,230.80 89,001,523.34
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 482,565,503.12 589,487,155.17
非流动负债：
长期借款 90,000,000.00
应付债券
长期应付款 10,502,000.00 20,502,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 19,000,000.00 18,200,000.00
非流动负债合计 29,502,000.00 128,702,000.00
负债合计 512,067,503.12 718,189,155.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 518,100,000.00 413,100,000.00
资本公积 1,748,644,777.65 611,597.65
减：库存股
专项储备
盈余公积 53,673,095.40 53,673,095.40
一般风险准备
未分配利润 155,411,999.01 165,460,730.42
所有者权益（或股东权益）合计 2,475,829,872.06 632,845,423.47
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,987,897,375.18 1,351,034,578.64
公司法定代表人: 严怀忠 主管会计工作负责人:蔡仁贵 会计机构负责人:沈淳
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4.2
合并利润表
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 285,269,944.07 266,023,945.32 845,510,124.37 773,792,188.80
其中：营业收入 285,269,944.07 266,023,945.32 845,510,124.37 773,792,188.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 258,942,485.75 236,304,718.11 781,748,200.69 752,290,955.35
其中：营业成本 203,220,316.64 182,896,100.16 620,148,682.63 582,152,344.18
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
785,421.14 673,758.94 3,683,790.21 2,209,816.25
加
销售费用 34,848,629.23 16,928,406.62 98,405,966.53 53,051,206.72
管理费用 22,680,818.23 30,708,394.21 70,305,357.67 103,950,186.78
财务费用 -2,592,699.49 1,589,016.67 -11,227,553.54 6,821,148.33
资产减值损失 3,509,041.51 431,957.19 4,106,253.09
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
22,824,107.82 31,904,047.32 57,694,849.97 73,774,243.96
以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投资收 22,824,107.82 73,549,498.55 57,694,849.97 73,549,498.55
益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
49,151,566.14 61,623,274.53 121,456,773.65 95,275,477.41
号填列）
加：营业外收入 5,895,179.63 1,686,980.16 19,811,381.31 17,496,365.35
减：营业外支出 33,211.21 209,729.02 150,739.98
其中：非流动资产
22,563.39 22,563.39
处置损失
四、利润总额（亏损总额
55,046,745.77 63,277,043.48 141,058,425.94 112,621,102.78
以“－”号填列）
减：所得税费用 5,993,792.89 8,809,578.62 15,031,681.04 14,150,561.71
五、净利润（净亏损以“－”
49,052,952.88 54,467,464.86 126,026,744.90 98,470,541.07
号填列）
10
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2011 年第三季度报告
归属于母公司所有者
50,010,076.93 51,594,010.14 127,946,770.78 98,488,821.20
的净利润
少数股东损益 -957,124.05 2,873,454.72 -1,920,025.88 -18,280.13
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0965 0.13 0.2470 0.2384
（二）稀释每股收益 0.0965 0.13 0.2470 0.2384
七、其他综合收益 10,734.62 -68,596.78 -161,879.34 -107,734.00
八、综合收益总额 49,063,687.51 54,398,868.08 125,864,865.57 98,362,807.07
归属于母公司所有者
49,994,686.48 51,537,517.52 127,813,463.15 98,400,099.08
的综合收益总额
归属于少数股东的综
-930,998.97 2,861,350.56 -1,948,597.58 -37,292.01
合收益总额
公司法定代表人: 严怀忠 主管会计工作负责人:蔡仁贵 会计机构负责人:沈淳
11
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 148,237,445.28 117,444,700.94 420,931,773.48 331,995,438.80
减：营业成本 101,813,802.95 76,427,592.74 293,263,344.13 241,303,946.52
营业税金及附加 447,511.84 608,375.50 1,868,225.68 1,168,210.55
销售费用 13,457,717.61 6,788,417.01 38,699,400.12 20,670,077.98
管理费用 15,313,806.37 15,033,754.67 48,018,985.59 53,707,557.55
财务费用 -3,084,977.95 534,373.78 -13,475,093.05 3,668,736.23
资产减值损失 760,319.32 424,873.89 1,348,554.23
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
49,193,973.09 27,774,375.19 84,070,052.45 89,654,149.40
以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投资收 57,694,849.97 69,429,403.99 57,694,849.97 69,429,403.99
益
二、营业利润（亏损以“－”
69,483,557.55 45,066,243.11 136,202,089.57 99,782,505.14
号填列）
加：营业外收入 5,889,870.83 1,686,980.16 19,393,970.83 17,457,888.66
减：营业外支出 200,150.00 50,000.00
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏损总额
75,373,428.38 46,753,223.27 155,395,910.40 117,190,393.80
以“－”号填列）
减：所得税费用 3,597,874.73 2,860,159.96 10,014,641.81 5,228,915.78
四、净利润（净亏损以“－”
71,775,553.65 43,893,063.31 145,381,268.59 111,961,478.02
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.14 0.10 0.2806 0.2678
（二）稀释每股收益 0.14 0.10 0.2806 0.2678
六、其他综合收益
七、综合收益总额 71,775,553.65 43,893,063.31 145,381,268.59 111,961,478.02
公司法定代表人: 严怀忠 主管会计工作负责人:蔡仁贵 会计机构负责人:沈淳
12
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 842,052,323.68 787,486,543.69
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 49,893,970.84 35,278,341.59
经营活动现金流入小计 891,946,294.52 822,764,885.28
购买商品、接受劳务支付的现金 656,919,449.02 691,046,294.40
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 74,583,048.30 48,998,321.77
支付的各项税费 112,057,789.14 54,008,928.53
支付其他与经营活动有关的现金 158,394,451.58 98,828,734.15
经营活动现金流出小计 1,001,954,738.04 892,882,278.85
经营活动产生的现金流量净额 -110,008,443.52 -70,117,393.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,426,446.00
取得投资收益收到的现金 92,651,076.80 114,477,652.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
49,215.38
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 92,651,076.80 117,953,313.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
169,655,781.75 113,658,056.14
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 8,926,993.20
支付其他与投资活动有关的现金 47,217,927.60
投资活动现金流出小计 216,873,709.35 122,585,049.34
投资活动产生的现金流量净额 -124,222,632.55 -4,631,735.96
13
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2011 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,003,609,220.00 9,088,606.25
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 8,609,220.00 9,088,606.25
取得借款收到的现金 290,000,000.00 211,100,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,293,609,220.00 220,188,606.25
偿还债务支付的现金 409,500,000.00 116,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 181,828,486.83 11,938,662.32
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 8,789,131.79
支付其他与筹资活动有关的现金 151,966,820.00
筹资活动现金流出小计 743,295,306.83 127,938,662.32
筹资活动产生的现金流量净额 1,550,313,913.17 92,249,943.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -213,870.41 -111,723.20
五、现金及现金等价物净增加额 1,315,868,966.69 17,389,091.20
加：期初现金及现金等价物余额 131,636,595.55 107,027,884.56
六、期末现金及现金等价物余额 1,447,505,562.24 124,416,975.76
公司法定代表人: 严怀忠 主管会计工作负责人:蔡仁贵 会计机构负责人:沈淳
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 462,814,885.21 357,447,666.79
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 49,393,970.83 36,127,489.11
经营活动现金流入小计 512,208,856.04 393,575,155.90
购买商品、接受劳务支付的现金 480,744,154.19 313,355,803.00
支付给职工以及为职工支付的现金 38,362,269.36 27,526,165.03
支付的各项税费 62,958,303.58 27,778,000.95
支付其他与经营活动有关的现金 40,297,836.79 66,174,915.89
经营活动现金流出小计 622,362,563.92 434,834,884.87
经营活动产生的现金流量净额 -110,153,707.88 -41,259,728.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,426,446.00
取得投资收益收到的现金 119,018,470.99 114,477,652.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 119,018,470.99 117,904,098.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
130,338,316.96 97,418,742.04
付的现金
投资支付的现金 111,827,660.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 33,114,586.95
支付其他与投资活动有关的现金 47,217,927.60
投资活动现金流出小计 289,383,904.56 130,533,328.99
14
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2011 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -170,365,433.57 -12,629,230.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,995,000,000.00
取得借款收到的现金 280,000,000.00 156,100,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,275,000,000.00 156,100,000.00
偿还债务支付的现金 290,000,000.00 86,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 171,289,920.13 9,085,837.65
支付其他与筹资活动有关的现金 271,466,820.00
筹资活动现金流出小计 732,756,740.13 95,085,837.65
筹资活动产生的现金流量净额 1,542,243,259.87 61,014,162.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,261,724,118.42 7,125,202.39
加：期初现金及现金等价物余额 28,490,551.81 41,871,192.25
六、期末现金及现金等价物余额 1,290,214,670.23 48,996,394.64
公司法定代表人: 严怀忠 主管会计工作负责人:蔡仁贵 会计机构负责人:沈淳
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