2019 年第三季度报告
公司代码：601616 公司简称：广电电气
上海广电电气（集团）股份有限公司
2019 年第三季度报告
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司基本情况..................................................... 3
三、 重要事项......................................................... 7
四、 附录............................................................. 9
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2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵淑文、主管会计工作负责人王斌及会计机构负责人（会计主管人员）
夏小山保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 2,877,409,204.54 2,828,233,567.23 1.74
归属于上市公司股 2,468,587,843.32 2,470,332,015.55 -0.07
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
（1-9 月） 末 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现 96,802,886.20 229,256,773.74 -57.78
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 444,902,861.89 448,124,769.77 -0.72
归属于上市公司股 35,689,083.73 190,206,791.65 -81.24
东的净利润
归属于上市公司股 27,142,774.79 7,056,462.36 284.65
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 1.43 7.73 减少 6.30 个百分点
益率（%）
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基本每股收益（元/ 0.0381 0.2033 -81.26
股）
稀释每股收益（元/ 0.0381 0.2033 -81.26
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损 -16,898.76 341,549.63
益
越权审批，或无正
式批准文件，或偶
发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政 3,031,565.61 8,069,088.86
府补助，但与公司
正常经营业务密切
相关，符合国家政
策规定、按照一定
标准定额或定量持
续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对
非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、
联营企业及合营企
业的投资成本小于
取得投资时应享有
被投资单位可辨认
净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换
损益
委托他人投资或管
理资产的损益
因不可抗力因素，
如遭受自然灾害而
计提的各项资产减
值准备
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债务重组损益
企业重组费用，如
安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允
的交易产生的超过
公允价值部分的损
益
同一控制下企业合
并产生的子公司期
初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业
务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营
业务相关的有效套
期保值业务外，持
有交易性金融资
产、衍生金融资产、
交易性金融负债、
衍生金融负债产生
的公允价值变动损
益，以及处置交易
性金融资产、衍生
金融资产、交易性
金融负债、衍生金
融负债和其他债权
投资取得的投资收
益
单独进行减值测试 277,112.00 306,685.00
的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得
的损益
采用公允价值模式
进行后续计量的投
资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等
法律、法规的要求
对当期损益进行一
次性调整对当期损
益的影响
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受托经营取得的托
管费收入
除上述各项之外的 1,922,703.40 1,888,716.71
其他营业外收入和
支出
其他符合非经常性
损益定义的损益项
目
少数股东权益影响 -195,699.85 -837,474.31
额（税后）
所得税影响额 -672,767.98 -1,222,256.95
合计 4,346,014.42 8,546,308.94
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 61,285
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例 限售条
股份 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份 数量
状态
数量
新余旻杰投 213,474,250 22.82
资管理有限 无 境内非国有法人
公司
ZHAO SHU 25,100,820 2.68
无 境外自然人
WEN
李夜淋 21,711,500 2.32 无 境内自然人
李忠琴 20,100,000 2.15 无 境内自然人
陈立军 9,124,500 0.98 无 境内自然人
朱芝祥 8,677,875 0.93 无 境内自然人
温胜伟 6,295,700 0.67 无 境内自然人
谢红秀 5,756,000 0.62 质押 5,319,000 境内自然人
陈克清 4,979,700 0.53 无 境内自然人
张丽姿 4,661,108 0.50 质押 3,027,000 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
新余旻杰投资管理有限 213,474,250 213,474,250
人民币普通股
公司
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ZHAO SHU WEN 25,100,820 人民币普通股 25,100,820
李夜淋 21,711,500 人民币普通股 21,711,500
李忠琴 20,100,000 人民币普通股 20,100,000
陈立军 9,124,500 人民币普通股 9,124,500
朱芝祥 8,677,875 人民币普通股 8,677,875
温胜伟 6,295,700 人民币普通股 6,295,700
谢红秀 5,756,000 人民币普通股 5,756,000
陈克清 4,979,700 人民币普通股 4,979,700
张丽姿 4,661,108 人民币普通股 4,661,108
上述股东关联关系或一 上述股东中，ZHAO SHU WEN 和新余旻杰投资管理有限
致行动的说明 公司为一致行动人。
表决权恢复的优先股股 不适用
东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目
单位：元
币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 变动率% 变动原因说明
本期票据方式结
应收票据 55,784,351.13 13,847,194.86 302.86%
算回款增加
新增项目材料
预付款项 20,055,711.27 14,924,348.24 34.38%
采购预付款项
项目开发尚未结
开发支出 5,059,914.76 1,850,839.38 173.38%
束
预付设备款
其他非流动资产 0.00 1,758,550.00 -100.00%
已结算
票据结算付款
应付票据 11,566,017.00 5,520,000.00 109.53%
增加
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中标项目预收款
预收款项 65,519,944.02 33,596,786.51 95.02%
增加
应付职工薪酬 5,712,046.47 8,701,778.87 -34.36% 计提绩效薪酬
尚未缴纳的各项
应交税费 6,159,095.06 11,014,476.50 -44.08%
税费
上年事项
预计负债 0.00 3,500,000.00 -100.00%
已处理完毕
（2）利润表项目
单位：元 币种：
人民币
项目 本期金额 上期金额 变动率% 变动原因说明
上期收到 GE 奖
营业外收入 34,139.42 194,102,341.60 -99.98%
励款
上期处置了部分
营业外支出 -1,837,678.53 7,688,617.89 -123.90%
呆滞资产
上期收到 GE 奖
所得税费用 4,827,806.17 16,699,931.09 -71.09%
励款
（3）现金流量表项目
单位：元
币种：人民币
项目 本期金额 上期金额 变动率% 变动原因说明
除正常生产经
经营活动产生的现金 营活动外，
96,802,886.20 229,256,773.74 -57.78%
流量净额 上期收到了
GE 奖励款
投资活动产生的现金 结构性存款
-218,399,777.39 193,317,393.41 -212.97%
流量净额 增加
筹资活动产生的现金 本期支付了
-37,920,575.25 -18,711,500.00 不适用
流量净额 分红款
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2019 年 7 月 19 日，公司与 ABB（中国）签署了《收购意向书》，公司或控股子
公司拟通过支付现金的方式收购上海 ABB 广电有限公司 60%的股权及上海 ABB 开关
有限公司 60%的股权。本次交易可能会构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
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的重大资产重组，不构成重组上市，也不涉及发行股份。本次交易尚处于筹划阶段，
交易方案仍需进一步沟通和论证，本次交易是否最终实施尚存在不确定性，公司将根
据相关事项的进展情况分阶段履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
具体内容详见公司于 2019 年 7 月 20 日在上海证券交易所网站、上海证券报披露
的《关于筹划重大事项并签署意向性协议的公告》（公告编号：2019-044）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
根据公司与GE签署的协议，收到的奖励款在2018年前三季度已确认为营业外收入，
对公司2018年度损益影响较大。2019年未有上述奖励款的事项，故对公司2019年净利
润同比情况产生一定影响。
上海广电电气（集团）
公司名称
股份有限公司
法定代表人 赵淑文
日期 2019 年 10 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海广电电气（集团）股份有限公司
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单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 391,121,226.41 552,187,101.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 55,784,351.13 13,847,194.86
应收账款 276,189,355.22 358,528,491.80
应收款项融资
预付款项 20,055,711.27 14,924,348.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 10,539,171.35 12,013,770.83
其中：应收利息 256,082.82 727,045.74
应收股利
买入返售金融资产
存货 121,844,793.52 110,320,818.33
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,036,244,097.01 836,779,151.02
流动资产合计 1,911,778,705.91 1,898,600,876.77
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 50,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 231,283,606.74 241,411,777.45
其他权益工具投资 125,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 344,260,524.57 348,977,838.35
固定资产 154,013,495.98 171,555,546.25
在建工程
生产性生物资产
油气资产
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2019 年第三季度报告
使用权资产
无形资产 90,724,822.13 97,039,419.93
开发支出 5,059,914.76 1,850,839.38
商誉 3,999,999.80 3,999,999.80
长期待摊费用 1,143,225.65 1,394,780.28
递延所得税资产 10,144,909.00 11,643,939.02
其他非流动资产 1,758,550.00
非流动资产合计 965,630,498.63 929,632,690.46
资产总计 2,877,409,204.54 2,828,233,567.23
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,566,017.00 5,520,000.00
应付账款 166,669,681.65 136,950,901.67
预收款项 65,519,944.02 33,596,786.51
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 5,712,046.47 8,701,778.87
应交税费 6,159,095.06 11,014,476.50
其他应付款 79,157,823.27 82,231,234.08
其中：应付利息
应付股利 6,538,543.49 7,036,118.74
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 334,784,607.47 278,015,177.63
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
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2019 年第三季度报告
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,500,000.00
递延收益 10,427,499.86 13,221,999.89
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,427,499.86 16,721,999.89
负债合计 345,212,107.33 294,737,177.52
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 935,575,000.00 935,575,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,351,015,125.57 1,351,218,972.37
减：库存股
其他综合收益 422,700.13 229,109.29
专项储备
盈余公积 111,655,064.56 111,655,064.56
一般风险准备
未分配利润 69,919,953.06 71,653,869.33
归属于母公司所有者权益（或股东 2,468,587,843.32 2,470,332,015.55
权益）合计
少数股东权益 63,609,253.89 63,164,374.16
所有者权益（或股东权益）合计 2,532,197,097.21 2,533,496,389.71
负债和所有者权益（或股东权 2,877,409,204.54 2,828,233,567.23
益）总计
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：王斌 会计机构负责人：夏
小山
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海广电电气（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 281,209,328.32 446,619,138.77
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 37,268,737.89 4,990,000.00
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2019 年第三季度报告
应收账款 136,823,967.75 185,827,467.93
应收款项融资
预付款项 6,013,509.45 6,481,111.09
其他应收款 80,561,572.15 97,750,103.16
其中：应收利息 256,082.82 541,449.85
应收股利
存货 38,056,348.68 29,875,660.22
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 995,000,000.00 811,503,487.82
流动资产合计 1,574,933,464.24 1,583,046,968.99
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 20,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 515,177,506.53 523,820,845.69
其他权益工具投资 95,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 318,075,479.89 322,022,645.31
固定资产 133,967,358.63 150,016,207.28
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 102,653,524.30 108,668,162.20
开发支出
商誉
长期待摊费用 711,311.01 1,225,119.90
递延所得税资产
其他非流动资产 658,000.00
非流动资产合计 1,165,585,180.36 1,126,410,980.38
资产总计 2,740,518,644.60 2,709,457,949.37
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 64,526,961.59 49,904,129.48
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2019 年第三季度报告
预收款项 36,172,468.71 18,167,119.01
应付职工薪酬 1,222,020.30 3,908,288.20
应交税费 1,455,635.13 2,925,023.55
其他应付款 56,180,642.08 53,941,480.17
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 159,557,727.81 128,846,040.41
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,500,000.00
递延收益 9,515,000.00 12,200,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,515,000.00 15,700,000.00
负债合计 169,072,727.81 144,546,040.41
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 935,575,000.00 935,575,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,359,573,955.15 1,359,573,955.15
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 111,655,064.56 111,655,064.56
未分配利润 164,641,897.08 158,107,889.25
所有者权益（或股东权益）合计 2,571,445,916.79 2,564,911,908.96
负债和所有者权益（或股东权 2,740,518,644.60 2,709,457,949.37
益）总计
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：王斌 会计机构负责人：夏
小山
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2019 年第三季度报告
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 158,532,742.92 125,852,062.33 444,902,861.89 448,124,769.77
其中：营业收入 158,532,742.92 125,852,062.33 444,902,861.89 448,124,769.77
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 154,195,204.48 134,710,676.90 447,202,940.22 473,427,588.46
其中：营业成本 113,902,834.89 89,453,235.34 324,644,376.38 331,020,725.02
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
责任准备金净额
保单红利
支出
分保费用
税金及附 496,864.51 471,403.30 2,214,762.00 2,577,410.68
加
销售费用 14,456,778.22 12,232,474.97 45,231,552.79 44,884,010.70
管理费用 26,931,269.82 28,449,526.17 70,288,315.84 83,974,801.38
研发费用 6,549,606.97 6,378,870.47 17,946,483.73 15,028,800.51
财务费用 -8,142,149.93 -2,274,833.35 -13,122,550.52 -4,058,159.83
其中：利
息费用
利 2,239,240.65 1,401,554.33 7,103,945.82 3,089,284.33
息收入
加：其他收益 3,031,565.61 1,542,895.64 8,069,088.86 10,921,984.82
投资收益 10,662,287.21 23,633,501.25 53,595,290.09 63,205,069.84
（损失以“－”
号填列）
其中：对 4,406,343.82 9,246,801.69 25,789,380.06 31,501,056.28
联营企业和合营
企业的投资收益
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2019 年第三季度报告
以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
汇兑收益
（损失以“－”
号填列）
净敞口套
期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值
变动收益（损失
以“－”号填列）
信用减值 168,954.90 -16,919,611.64
损失（损失以
“－”号填列）
资产减值 -11,358,058.07 -27,341,659.53
损失（损失以
“－”号填列）
资产处置 -22,013.43 358,448.39 16,263.25
收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏 18,200,346.16 4,937,710.82 42,803,137.37 21,498,839.69
损以“－”号填
列）
加：营业外收 2,000.00 191,458,293.87 34,139.42 194,102,341.60
入
减：营业外支 -1,903,804.64 7,686,218.99 -1,837,678.53 7,688,617.89
出
四、利润总额（亏 20,106,150.80 188,709,785.70 44,674,955.32 207,912,563.40
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费 1,955,788.65 15,701,632.45 4,827,806.17 16,699,931.09
用
五、净利润（净 18,150,362.15 173,008,153.25 39,847,149.15 191,212,632.31
亏损以“－”号
填列）
（一）按经营持
续性分类
1.持续经 18,150,362.15 173,008,153.25 39,847,149.15 191,212,632.31
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
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2019 年第三季度报告
2.终止经
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
（二）按所有权
归属分类
1.归属于 16,432,533.77 171,842,148.55 35,689,083.73 190,206,791.65
母公司股东的净
利润（净亏损以
“-”号填列）
2.少数股 1,717,828.38 1,166,004.70 4,158,065.42 1,005,840.66
东损益（净亏损
以“-”号填列）
六、其他综合收 261,406.28 376,252.69 276,558.35 455,323.79
益的税后净额
归属母公司所 182,984.39 263,376.88 193,590.84 318,726.65
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）不能
重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
变动额
2.权益法
下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权
益工具投资公允
价值变动
4.企业自
身信用风险公允
价值变动
（二）将重 182,984.39 263,376.88 193,590.84 318,726.65
分类进损益的其
他综合收益
1.权益法
下可转损益的其
他综合收益
2.其他债
权投资公允价值
变动
3.可供出
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2019 年第三季度报告
售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资
产重分类计入其
他综合收益的金
额
5.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融
资产损益
6.其他债
权投资信用减值
准备
7. 现金
流量套期储备
（现金流量套期
损益的有效部
分）
8.外币财 182,984.39 263,376.88 193,590.84 318,726.65
务报表折算差额
9.其他
归属于少数股 78,421.89 112,875.81 82,967.51 136,597.14
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总 18,411,768.43 173,384,405.94 40,123,707.50 191,667,956.10
额
归属于母公司 16,615,518.16 172,105,525.43 35,882,674.57 190,525,518.30
所有者的综合收
益总额
归属于少数股 1,796,250.27 1,278,880.51 4,241,032.93 1,142,437.80
东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每 0.0176 0.1837 0.0381 0.2033
股收益(元/股)
（二）稀释每 0.0176 0.1837 0.0381 0.2033
股收益(元/股)
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：王斌 会计机构负责人：夏小山
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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2019 年第三季度报告
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 60,065,295.66 59,928,663.18 194,583,337.35 171,872,597.98
减：营业成本 49,641,446.51 42,992,642.75 151,050,298.58 125,106,982.70
税金及 138,890.54 13,012.63 1,472,437.93 1,531,060.47
附加
销售费 2,123,913.38 4,957,145.36 11,945,275.27 10,930,252.26
用
管理费 16,172,094.94 14,797,131.45 37,996,261.57 40,169,748.46
用
研发费 2,176,993.28 1,687,698.85 4,873,134.06 3,061,521.81
用
财务费 -8,046,732.79 -2,432,467.96 -12,248,479.56 -4,490,430.01
用
其中：利
息费用
利 1,976,079.50 1,532,679.79 5,934,951.15 3,511,501.87
息收入
加：其他收益 2,475,193.60 922,813.47 5,661,796.00 9,904,916.38
投资收 10,331,455.69 22,869,656.96 52,530,109.96 60,411,679.24
益（损失以“－”
号填列）
其中：对 4,406,343.82 9,230,138.50 25,660,608.44 30,887,951.89
联营企业和合
营企业的投资
收益
以
摊余成本计量
的金融资产终
止确认收益
净敞口
套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价
值变动收益（损
失以“－”号填
列）
信用减 101,354.89 -13,340,006.22
值损失（损失以
“－”号填列）
资产减 -7,293,122.90 -25,362,412.77
值损失（损失以
“－”号填列）
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2019 年第三季度报告
资产处 266,730.25
置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏 10,766,693.98 14,412,847.63 44,613,039.49 40,517,645.14
损以“－”号填
列）
加：营业外收 2,000.00 191,248,115.14 5,500.00 191,469,028.14
入
减：营业外支 -1,933,101.24 7,674,695.33 -1,883,101.24 7,675,588.13
出
三、利润总额（亏 12,701,795.22 197,986,267.44 46,501,640.73 224,311,085.15
损总额以“－”
号填列）
减：所得税 15,678,030.90 2,544,632.90 15,678,030.90
费用
四、净利润（净 12,701,795.22 182,308,236.54 43,957,007.83 208,633,054.25
亏损以“－”号
填列）
（一）持续经 12,701,795.22 182,308,236.54 43,957,007.83 208,633,054.25
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
（二）终止经
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
五、其他综合收
益的税后净额
（一）不能重
分类进损益的
其他综合收益
1.重新计
量设定受益计
划变动额
2.权益法下
不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益
工具投资公允价
值变动
4.企业自身
信用风险公允价
值变动
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2019 年第三季度报告
（二）将重分
类进损益的其
他综合收益
1.权益法
下可转损益的
其他综合收益
2.其他债
权投资公允价
值变动
3.可供出
售金融资产公
允价值变动损
益
4.金融资
产重分类计入
其他综合收益
的金额
5.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
6.其他债
权投资信用减
值准备
7. 现金流
量套期储备（现
金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财
务报表折算差
额
9.其他
六、综合收益总 12,701,795.22 182,308,236.54 43,957,007.83 208,633,054.25
额
七、每股收益：
（一）基本
每股收益(元/
股)
（二）稀释
每股收益(元/
股)
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：王斌 会计机构负责人：夏小山
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2019 年第三季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 545,656,366.20 571,437,389.96
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 599,498.90 1,591,034.47
收到其他与经营活动有关的现金 19,399,650.19 214,092,884.42
经营活动现金流入小计 565,655,515.29 787,121,308.85
购买商品、接受劳务支付的现金 279,610,826.44 374,414,694.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 82,724,444.98 69,010,611.26
支付的各项税费 26,754,465.46 25,194,551.46
支付其他与经营活动有关的现金 79,762,892.21 89,244,678.37
经营活动现金流出小计 468,852,629.09 557,864,535.11
经营活动产生的现金流量净 96,802,886.20 229,256,773.74
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 25,133,124.52 178,204,614.62
取得投资收益收到的现金 63,590,336.28 47,113,074.00
处置固定资产、无形资产和其他长 824,999.93 157,779.46
22 / 30
2019 年第三季度报告
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 89,548,460.73 225,475,468.08
购建固定资产、无形资产和其他长 3,948,238.12 2,158,074.67
期资产支付的现金
投资支付的现金 304,000,000.00 30,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 307,948,238.12 32,158,074.67
投资活动产生的现金流量净 -218,399,777.39 193,317,393.41
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的 37,920,575.25 18,711,500.00
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 37,920,575.25 18,711,500.00
筹资活动产生的现金流量净 -37,920,575.25 -18,711,500.00
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 6,801,055.44 1,622,634.70
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -152,716,411.00 405,485,301.85
加：期初现金及现金等价物余额 521,607,431.39 219,940,364.93
六、期末现金及现金等价物余额 368,891,020.39 625,425,666.78
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：王斌 会计机构负责人：夏小山
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
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2019 年第三季度报告
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 214,733,407.93 172,247,918.69
收到的税费返还 599,498.90 1,591,034.47
收到其他与经营活动有关的现金 20,229,463.50 298,599,366.29
经营活动现金流入小计 235,562,370.33 472,438,319.45
购买商品、接受劳务支付的现金 95,870,836.18 134,858,603.90
支付给职工及为职工支付的现金 27,930,304.04 24,115,854.31
支付的各项税费 12,161,438.42 10,318,548.09
支付其他与经营活动有关的现金 34,369,955.63 77,982,544.57
经营活动现金流出小计 170,332,534.27 247,275,550.87
经营活动产生的现金流量净额 65,229,836.06 225,162,768.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 159,523,727.35
取得投资收益收到的现金 61,173,449.12 47,113,074.00
处置固定资产、无形资产和其他长 680,000.00 1,842,967.74
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 61,853,449.12 208,479,769.09
购建固定资产、无形资产和其他长 1,486,850.03 2,589,146.10
期资产支付的现金
投资支付的现金 260,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 261,486,850.03 2,589,146.10
投资活动产生的现金流量净 -199,633,400.91 205,890,622.99
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的 37,423,000.00 18,711,500.00
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 37,423,000.00 18,711,500.00
筹资活动产生的现金流量净 -37,423,000.00 -18,711,500.00
额
24 / 30
2019 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的 6,476,518.10 1,072,522.53
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -165,350,046.75 413,414,414.10
加：期初现金及现金等价物余额 441,529,849.48 156,159,656.23
六、期末现金及现金等价物余额 276,179,802.73 569,574,070.33
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：王斌 会计机构负责人：夏小山
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务
报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 552,187,101.69 552,187,101.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 13,847,194.86 13,847,194.86
应收账款 358,528,491.80 358,528,491.80
应收款项融资
预付款项 14,924,348.24 14,924,348.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 12,013,770.83 12,013,770.83
其中：应收利息 727,045.74 727,045.74
应收股利
买入返售金融资产
存货 110,320,818.33 110,320,818.33
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 836,779,151.02 836,779,151.02
流动资产合计 1,898,600,876.77 1,898,600,876.77
非流动资产：
发放贷款和垫款
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2019 年第三季度报告
债权投资
可供出售金融资产 50,000,000.00 不适用 -50,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 241,411,777.45 241,411,777.45
其他权益工具投资 不适用 50,000,000.00 50,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 348,977,838.35 348,977,838.35
固定资产 171,555,546.25 171,555,546.25
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 97,039,419.93 97,039,419.93
开发支出 1,850,839.38 1,850,839.38
商誉 3,999,999.80 3,999,999.80
长期待摊费用 1,394,780.28 1,394,780.28
递延所得税资产 11,643,939.02 11,643,939.02
其他非流动资产 1,758,550.00 1,758,550.00
非流动资产合计 929,632,690.46 929,632,690.46
资产总计 2,828,233,567.23 2,828,233,567.23
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据 5,520,000.00 5,520,000.00
应付账款 136,950,901.67 136,950,901.67
预收款项 33,596,786.51 33,596,786.51
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 8,701,778.87 8,701,778.87
应交税费 11,014,476.50 11,014,476.50
其他应付款 82,231,234.08 82,231,234.08
其中：应付利息
应付股利 7,036,118.74 7,036,118.74
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2019 年第三季度报告
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 278,015,177.63 278,015,177.63
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,500,000.00 3,500,000.00
递延收益 13,221,999.89 13,221,999.89
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 16,721,999.89 16,721,999.89
负债合计 294,737,177.52 294,737,177.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 935,575,000.00 935,575,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,351,218,972.37 1,351,218,972.37
减：库存股
其他综合收益 229,109.29 229,109.29
专项储备
盈余公积 111,655,064.56 111,655,064.56
一般风险准备
未分配利润 71,653,869.33 71,653,869.33
归属于母公司所有者 2,470,332,015.55 2,470,332,015.55
权益（或股东权益）合计
少数股东权益 63,164,374.16 63,164,374.16
所有者权益（或股东 2,533,496,389.71 2,533,496,389.71
权益）合计
负债和所有者权 2,828,233,567.23 2,828,233,567.23
益（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
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2019 年第三季度报告
√适用 □不适用
具有重大影响的权益类投资，原计入“可供出售金融资产”，根据新金融工具准
则，现计入“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，参照财会［2018］
15 号文，列示为“其他权益工具投资”，公司按成本计量，变动不影响权益，不影响
损益。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 446,619,138.77 446,619,138.77
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 4,990,000.00 4,990,000.00
应收账款 185,827,467.93 185,827,467.93
应收款项融资
预付款项 6,481,111.09 6,481,111.09
其他应收款 97,750,103.16 97,750,103.16
其中：应收利息 541,449.85 541,449.85
应收股利
存货 29,875,660.22 29,875,660.22
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 811,503,487.82 811,503,487.82
流动资产合计 1,583,046,968.99 1,583,046,968.99
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 20,000,000.00 不适用 -20,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 523,820,845.69 523,820,845.69
其他权益工具投资 不适用 20,000,000.00 20,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 322,022,645.31 322,022,645.31
固定资产 150,016,207.28 150,016,207.28
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
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2019 年第三季度报告
无形资产 108,668,162.20 108,668,162.20
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,225,119.90 1,225,119.90
递延所得税资产
其他非流动资产 658,000.00 658,000.00
非流动资产合计 1,126,410,980.38 1,126,410,980.38
资产总计 2,709,457,949.37 2,709,457,949.37
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 49,904,129.48 49,904,129.48
预收款项 18,167,119.01 18,167,119.01
应付职工薪酬 3,908,288.20 3,908,288.20
应交税费 2,925,023.55 2,925,023.55
其他应付款 53,941,480.17 53,941,480.17
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 128,846,040.41 128,846,040.41
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,500,000.00 3,500,000.00
递延收益 12,200,000.00 12,200,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 15,700,000.00 15,700,000.00
负债合计 144,546,040.41 144,546,040.41
所有者权益（或股东权益）：
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2019 年第三季度报告
实收资本（或股本） 935,575,000.00 935,575,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,359,573,955.15 1,359,573,955.15
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 111,655,064.56 111,655,064.56
未分配利润 158,107,889.25 158,107,889.25
所有者权益（或股东 2,564,911,908.96 2,564,911,908.96
权益）合计
负债和所有者权 2,709,457,949.37 2,709,457,949.37
益（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
具有重大影响的权益类投资，原计入“可供出售金融资产”，根据新金融工具准
则，现计入“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，参照财会［2018］
15 号文，列示为“其他权益工具投资”，公司按成本计量，变动不影响权益，不影响
损益。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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