中国冶金科工股份有限公司
601618
2012 年第三季度报告
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 ......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ..................................................................... 2
§3 重要事项 ......................................................................... 4
§4 附录 ............................................................................ 10
释义
“本公司、公司、中国中冶” 中国冶金科工股份有限公司
“控股股东、中冶集团” 中国冶金科工集团有限公司
“董事会” 中国冶金科工股份有限公司董事会
“监事会” 中国冶金科工股份有限公司监事会
“报告期” 2012年7月1日至2012年9月30日
1
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本公司于 2012 年 10 月 30 日召开董事会会议，会议应出席董事九名，实际出席七名。刘力董事和
张钰明董事因公务未能出席本次会议，在审阅议案材料后，刘力董事、张钰明董事分别以书面形式委
托陈永宽董事、文克勤董事代为出席并表决。
1.3 公司第三季度报告中的财务报告未经审计。
1.4 公司总裁、法定代表人沈鹤庭，副总裁、总会计师李世钰及财务部部长陈文龙声明：保证本季度
报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(千元) 353,122,300 332,030,962 6.35
归属于母公司的所有者权益 (千元) 48,796,616 48,202,910 1.23
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.55 2.52 1.19
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -10,628,911 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.56 不适用
年初至报告期
报告期 本报告期比上年同
期末
（7－9 月） 期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(千元) 847,670 661,542 33.8
基本每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.3
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.04 0.01 33.3
股)
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
加权平均净资产收益率（%） 1.75 1.36 增加 0.38 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.57 0.57 增加 0.43 个百分点
率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期
项目 期末金额 说明
（1－9 月）
处置固定资产等非流动资
非流动资产处置损益 153,948
产形成的损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
0
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
本期计入“营业外收入”的
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 304,498
非经常性政府补助
量持续享受的政府补助除外
2
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
年初至报告期
项目 期末金额 说明
（1－9 月）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 0
价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0
委托他人投资或管理资产的损益 0
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
0
减值准备
债务重组损益 2,305 本期债务重组取得的收益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
0
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
0
当期净损益
本期计提的诉讼事项预计
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -4,340
负债
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
主要是所属子公司持有或
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
39,658 处置交易性金融资产产生
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
的收益
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0
主要是所属子公司委托贷
对外委托贷款取得的损益 4,593
款取得的收益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
0
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
0
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0
除上述之外计入营业外收
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,336
支的净收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0
所得税影响额 -97,549 对所得税费用的影响
少数股东权益影响额（税后） -32,519 归属于少数股东的收益
归属母公司的非经常性损益合计 386,930 归属于母公司的收益
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
截至报告期末，本公司股东总数为 341,610 户，其中 A 股股东 333,052 户，H 股登记股东 8,558
户。
前十名无限售条件流通股股东持股情况
单位：股
持有无限售条件
股东名称 股份种类
流通股的数量
中国冶金科工集团有限公司 12,265,108,500 人民币普通股
香港中央结算（代理人）有限公司* 2,838,447,000 境外上市外资股
全国社会保障基金理事会转持三户 346,500,000 人民币普通股
3
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
持有无限售条件
股东名称 股份种类
流通股的数量
宝钢集团有限公司 121,891,500 人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－团险分红 44,224,263 人民币普通股
中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品 41,691,484 人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 35,105,209 人民币普通股
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型开放式指
23,591,400 人民币普通股
数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 300 交易型
21,964,260 人民币普通股
开放式指数证券投资基金
中国人民人寿保险股份有限公司－自有资金 21,781,498 人民币普通股
注*：香港中央结算（代理人）有限公司持有的 H 股乃代表多个实益拥有人持有。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位：千元 币种：人民币
变动率
项目 期末余额 年初余额 变动原因
（%）
交易性金融资产 200,411 351,982 -43.1 主要是收回到期的货币型基金投资
一年内到期的非 主要是按照合同约定收款期在一年以内
1,558,263 1,031,278 51.1
流动资产 到期的长期应收款增加
主要是预计在一年内抵减的预缴或多缴
其他流动资产 2,582,419 1,922,630 34.3
的各种税费的增加
主要是从事保障性住房、城市基础设施建
长期应收款 29,236,232 22,237,647 31.5 设等 BT 业务根据合同约定收账期限在一
年以上的应收款的增加
主要是预计在超过一年的期限抵减的预
其他非流动资产 89,881 184,938 -51.4
缴或多缴的各种税费减少
主要是正常计提的未到付息期的应付债
应付利息 1,853,687 940,448 97.1
券利息的增加
其他流动负债 27,426,149 17,022,068 61.1 主要是应付短期融资券的增加
主要是无形资产减值损失及存货跌价损
资产减值损失 2,901,092 531,281 446.1
失和固定资产减值损失的增加
主要是可供出售金融资产出售收益的减
投资收益 183,830 292,041 -37.1
少
主要是财务费用、管理费用和资产减值损
营业利润 1,218,316 4,259,965 -71.4
失的增加，以及投资收益减少
主要是财务费用、管理费用和资产减值损
利润总额 1,691,063 4,680,300 -63.9
失的增加，以及投资收益减少
主要是财务费用、管理费用和资产减值损
净利润 239,632 3,085,535 -92.2
失的增加，以及投资收益减少
4
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
变动率
项目 期末余额 年初余额 变动原因
（%）
归属于母公司所 主要是财务费用和资产减值损失的增加，
661,542 2,602,562 -74.6
有者的净利润 以及投资收益减少
主要是本公司持股比例较低的子公司中
冶葫芦岛有色金属集团有限公司亏损额
少数股东损益 -421,910 482,973 -187.4
大幅增加，导致少数股东承担的亏损大幅
增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 报告期内新签合同额情况
本公司 2012 年一至三季度累计新签合同额人民币 1,788.4 亿元，比上年同期下降 23%。其中新签
工程承包合同额人民币 1,526.6 亿元，比上年同期下降 16.4%。
3.2.2 募集资金使用情况
报告期内，本公司按照相关法律法规的规定使用 A 股募集资金，有序推进 A 股募集资金投资项目。
单位：万元 币种：人民币
拟投入 A 股募集 调整后拟投入金
项目名称 额 实际使用额 未按进度投入原因
资金
因矿区文物挖掘、土地征用
和村庄搬迁的影响，矿区基
建剥离和大规模建设还需等
阿方移交土地后方可进行。
截至报告期末，阿方正在根
据已经确定的搬迁方案实施
阿富汗艾娜克
85,000.00 85,000.00 0.00 村庄搬迁涉及的土地征用，
铜矿项目
阿方文物专家正在进行中矿
区特急文物点的挖掘。目前，
阿富汗政府正组织更多力量
加快文物挖掘工作。本公司
及相关各方正在积极采取措
施，努力推进项目进展。
瑞木镍红土矿 （1）
250,000.00 250,000.00 250,000.04
项目
国家钢结构工 项目投资主体正在按变更后
（2）
程技术研究中 150,000.00 75,000.00 40,808.50 的使用计划推进，部分募集
心创新基地 资金尚未使用到位。
工程承包及研 资金实际使用未达计划。截
发所需设备的 500,000.00 500,000.00 183,263.32 至报告期末，设备购置正陆
购置 续推进。
陕西富平新建
锻钢轧辊制造
64,300.00 64,300.00 64,300.00
及提高热加工
生产能力项目
唐山曹妃甸 50
（1）
万吨冷弯型钢 44,000.00 44,000.00 44,044.10
及钢结构项目
5
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
拟投入 A 股募集 调整后拟投入金
项目名称 额 实际使用额 未按进度投入原因
资金
中冶辽宁德龙 资金实际使用未达计划。报
钢管有限公司 告期末项目正在进行扫尾工
34,500.00 34,500.00 19,186.04
年产 40 万吨 作，部分设备尾款尚未支付，
ERW 焊管项目 生产线已进入试生产阶段。
辽宁鞍山精品
钢结构制造基
地（风电塔筒 （3）
48,200.00 0.00 0.00
制造生产线）
10 万吨/年项
目
资金实际使用未达计划。
大型多向模锻
40MN 多向模锻液压机生产线
件及重型装备 （3）
0.00 48,200.00 4,780.71 试生产状况良好。120MN 多向
自动化产业基
模锻液压机正在进行工艺性
地建设项目
等分析。
浦东高行地块
58,800.00 58,800.00 58,800.00
开发项目
重庆北部新区
经开园鸳鸯旧 （1）
50,000.00 50,000.00 50,690.65
城改造二期地
块开发项目
补充流动资金
（2）
和偿还银行贷 400,000.00 475,000.00 475,000.00
款
超额募集资金
补充流动资金
151,097.24 151,097.24 151,097.24
和偿还银行贷
款
合计 1,835,897.24 1,835,897.24 1,341,970.60
注（1）：瑞木镍红土矿项目、唐山曹妃甸 50 万吨冷弯型钢及钢结构项目及重庆北部新区经开园
鸳鸯旧城改造二期地块开发项目实际投入募集资金金额超出拟投入金额的部分为项目对应募集资金专
户产生的利息。
注（2）：经 2010 年度股东周年大会审议批准，同意将原计划投入“国家钢结构工程技术研究中
心创新基地项目”的人民币 15 亿元 A 股募集资金中的人民币 7.5 亿元变更为补充公司流动资金。
注（3）：经 2010 年度股东周年大会批准，该项目整体变更为“大型多向模锻件及重型装备自动
化产业基地建设项目”。
2012 年 8 月，经本公司第一届董事会第四十次会议审议通过，批准使用部分闲置 A 股募集资金暂
时补充流动资金，总额不超过人民币 18 亿元，使用期限不超过六个月（详见本公司于 2012 年 8 月 31
日披露的临时公告）。根据上述决议，本公司以及下属子公司已累计使用闲置 A 股募集资金人民币 17.02
亿元暂时用于补充流动资金。
2012 年 8 月, 经本公司第一届董事会第四十次会议审议通过，批准以 A 股募集资金人民币 2.82 亿
元置换预先投入大型多向模锻件及重型装备自动化产业基地建设项目的自筹资金（详见本公司于 2012
年 8 月 31 日披露的临时公告）。本次募集资金置换事宜已于 2012 年 10 月 29 日召开的公司 2012 年第
一次临时股东大会审议通过。
6
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
3.2.3 2011 年年度报告中的财务会计报告非标准无保留审计意见涉及事项的进展情况说明
中国中冶 2011 年度审计报告意见类型为带强调事项段的无保留意见，强调事项内容为：“我们提
醒财务报表使用者关注：如财务报表附注五(9)所披露的个别合同，因其累计发生的项目成本已超过业
主认可的合同总金额，中国中冶对其评估后，管理层确信合同成本可以收回，且无需计提预计合同损
失，该合同最终会否出现损失因取决于对项目成本的专项审计结果并协商确定而具有重大不确定性。
本段内容不影响已发表的审计意见。”
前述中国中冶 2011 年度财务会计报告“附注五(9)”的具体内容为：“本集团承建的个别工程承
包合同，截至 2011 年 12 月 31 日，工程累计发生的项目成本超过业主认可的合同总金额 7.5 亿元，
预计完成该合同尚需发生的成本为人民币 55 亿元（已包含于附注五(49)所列明的合同结果不能可靠估
计的合同中）。截至本报告日，就本合同项下总包方的已完工未结算金额扣除从业主收到的预收款为
人民币 44.5 亿元，已完工未结算金额尚在与业主方办理结算的过程中，但本集团与业主方已达成共识，
对合同项下后续成本通过联合执行机制等更好的控制合同成本，最终能回收的合同金额需经对项目成
本的专项审计并协商后方能确定，从而该合同结果目前尚不能可靠估计。然而，本集团评估后认为，
截止财务报告批准日，合同项下已发生的合同成本和完成该合同预计将要发生的合同成本都能够收回，
从而根据实际已发生成本确认收入，不确认毛利，也无需计提预计合同损失。” “由于该合同的最终
合同金额需待对项目成本的专项审计并协商后确定，从而该合同结果存在重大不确定性。因此，按上
述的评估而在本年度确认的资产、负债和损益也可能需按合同的推进而在未来年度作出重大调整。本
集团会持续关注该合同与业主方的结算情况、对项目成本的专项审计及协商情况等，当发现合同成本
不可能收回时，或预计合同总成本超过合同总收入时，将于发现当期将无法收回的成本确认为预计合
同损失。”
截至 2012 年 9 月 30 日，工程施工在正常进行中，工程累计发生的项目成本超过业主目前认可的
合同总金额人民币 46.27 亿元，预计完成该合同尚需发生的成本为人民币 16.51 亿元，同时，工程调
试因澳洲调试流程及业主要求的复杂性对工程成本将会继续产生影响。截至 2012 年 9 月 30 日，就本
合同项下总包方的已完工未结算金额扣除从业主收到预收款后的金额为人民币 37.9 亿元。截至报告期
末，本公司与业主双方达成的共识、本公司对合同成本能否收回的评估结果、对项目的持续关注事项
等，与前述年报中披露的信息一致。
本公司将继续加强对西澳 SINO 铁矿项目的现场管理工作，加强管理，严控各项费用，加强该项目
工程与业主方的结算、索赔等工作。按照与业主方签订的有关协议，全面整理历史资料，完备项目成
本专项审计的各项准备工作，尽快与业主方共同开展第三方对项目成本的审计。要继续加强和完善与
业主方关于项目工程的联合执行机制，根据业主方为项目现场提供的必要施工条件，加快第一、二条
主工艺生产线建成，移交业主管理。当发现合同成本不可能收回时，或预计合同总成本超过合同总收
入时，将于发现当期将无法收回的成本确认为预计合同损失。
3.2.4 其他重大事项的说明
1、2012 年 7 月 17 日，本公司全资附属公司中冶置业集团有限公司与北京第五建筑工程有限公司
协议建立的联合体于公开挂牌拍卖中以现金人民币 22 亿元并配建 4,700 平方米公共租赁住房，竞得北
京市大兴区旧宫镇绿隔地区建设旧村改造二期 A1 地块的土地使用权，作住宅和商业物业发展用途。该
联合体已于 2012 年 7 月 17 日正式收到成交确认书。（详见本公司于 2012 年 7 月 19 日发布的 H 股公
告）
2、2012 年 8 月 31 日，王为民先生因工作变动原因辞去本公司董事、副董事长及董事会专门委员
会相关职务，王为民先生在任职期间与本公司董事会均无意见分歧。
7
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
同日，韩长林先生因已到法定退休年龄，辞去本公司监事及监事会主席职务，韩长林先生在任职
期间与本公司监事会均无意见分歧。由于韩长林先生的辞职导致公司监事会人数低于法定人数，在补
选出的监事就任前，韩长林先生仍将继续履行监事职务。
2012 年 8 月 31 日，本公司接到控股股东中冶集团的提名函，提名国文清先生为本公司董事会执
行董事候选人，提名单忠立先生为本公司监事会监事候选人。本公司第一届董事会第四十一次会议同
意将上述提名事宜提交公司股东大会审议。（详见本公司于 2012 年 8 月 31 日发布的临时公告）
3、在本公司首次公开发行上市阶段，控股股东中冶集团所持本公司股份及中冶集团划转给全国社
会保障基金理事会的本公司股份承诺锁定三年。2012 年 9 月 21 日，上述股份限售期已满，共计
12,611,608,500 股本公司股份解除限售并上市流通。为支持本公司的长期健康发展，中冶集团于 2012
年 9 月 13 日承诺将其所持本公司股份 12,265,108,500 股继续锁定三年，直至 2015 年 9 月 20 日。（详
见本公司于 2012 年 9 月 14 日发布的临时公告）
4、本公司部分董事、监事（含监事候选人）和高级管理人员于 2012 年 9 月 20 日至 2012 年 9 月
21 日以个人自有资金从二级市场购入本公司 A 股股票共计 64.5 万股、H 股股票 10 万股；总部职能部
门负责人及二级子公司领导于 2012 年 9 月以个人自有资金从二级市场购入本公司 A 股股票共计 1043.8
万股。上述人员均自愿在担任本公司职务期间将所持股份从购买结束之日起锁定三年。（详见本公司
于 2012 年 9 月 22 日发布的临时公告）
5、本公司开发中的重大资源项目在报告期内的进展情况
（1）巴布亚新几内亚瑞木镍钴项目
报告期内，该项目继续推进投料试车工作以及相应的整改工作。2012 年 8 月中旬，硫磺制酸一系
列投料生产，顺利产出第一批硫酸。2012 年 8 月底，高压酸浸两个系列并列运行生产。此外，剩余未
投料的高压酸浸系列的投料准备工作也正在有序进行。
（2）阿富汗艾娜克铜矿项目
由于阿富汗政府负责的文物发掘、土地征用和村庄搬迁工作进展缓慢以及今年上半年安全形势愈
加严峻，导致该项目下一步工作条件尚不具备。目前，项目主要工作为新喀布尔办事处工程建设、可
研及环评报告编制、协助阿富汗政府开展土地征用、排雷、文物发掘以及与阿富汗政府日常工作联络
等工作。阿富汗矿业部于 2012 年 9 月 11 日向本公司提交了最新的安保计划，目前本公司聘请了相关
机构正对该安保计划进行评估，并将根据评估结果要求阿方进行整改，切实落实好安全保卫工作。
（3）澳大利亚兰伯特角铁矿项目
目前公司正在推进该项目引入战略投资者工作，并进行矿权的日常维护工作。
6、由于市场价格呈持续下跌趋势，本公司下属洛阳中硅高科技有限公司的多晶硅生产线降本降耗
的速度不足以弥补市场价格的下跌，已于 2012 年 9 月 12 日停产。
7、本公司于 2010 年 9 月 21 日发布的《关于下属公司竞拍取得土地使用权的公告》中，披露了本
公司控股子公司中冶置业集团有限公司下属的南京临江老城改造建设投资有限公司通过竞拍取得南京
市下关区滨江江边路以西 1 号地块和 3 号地块土地使用权，土地出让价分别为人民币 121.41 亿元和人
民币 78.93 亿元。截止报告期末，公司积极推进项目的拆迁工作，已对部分具备办证条件的地块开展
了土地证办理工作。目前，公司按照新的控制性详细规划积极落实相关工作并开展地块的招商工作。
其中，项目启动区的南京航运中心已于 2012 年 7 月 11 日举行了开工典礼。
8、经公司股东大会审议通过，并经银行间市场交易商协会注册，本公司于 2012 年 7 月 18 日发行
2012 年度第一期超短期融资券，发行总额为人民币 40 亿元，期限为 270 天，发行利率为 3.38%，募集
8
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
资金于 2012 年 7 月 19 日全额到账；于 2012 年 8 月 16 日发行 2012 年度第二期超短期融资券，发行总
额为人民币 30 亿元，期限为 270 天，发行利率为 3.70%，募集资金于 2012 年 8 月 17 日全额到账；
于 2012 年 9 月 20 日发行 2012 年度第三期超短期融资券，发行总额为人民币 30 亿元，期限为 270 天，
发行利率为 4.30%，募集资金于 2012 年 9 月 21 日全额到账；于 2012 年 9 月 27 日发行 2012 年度第二
期短期融资券，发行总额为人民币 30 亿元，期限 365 天，发行利率为 4.48%，募集资金于 2012 年 9
月 28 日全额到账（详见本公司分别于 2012 年 7 月 20 日、2012 年 8 月 21 日、2012 年 9 月 25 日、2012
年 10 月 8 日发布的临时公告）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
本公司控股股东中冶集团承诺事项如下：
1、所持股份锁定承诺
自本公司 A 股股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本
公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由本公司收购该部分股份。
为支持本公司的长期健康发展，中冶集团承诺在上述限售期满后，将其所持本公司股份继续锁定
三年，直至 2015 年 9 月 20 日。
报告期内，中冶集团遵守了其所作出的上述承诺。
2、避免同业竞争承诺
报告期内，中冶集团遵守了其所作出的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
由于财务费用、管理费用和资产减值损失的增加，以及投资收益减少，本公司 2012 年 1 至 9 月实
现归属母公司的净利润为人民币 661,542 千元，比上年同期的人民币 2,602,562 千元下降人民币
1,941,020 千元，降幅 74.6%。2011 年度本公司共实现归属母公司的净利润人民币 4,243,424 千元，
由于前述因素的影响，预计本公司 2012 年度实现的归属母公司的净利润将比 2011 年度有较大幅度的
下降。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据《公司法》、《公司章程》规定，经本公司 2011 年度股东周年大会审议通过，公司 2011 年
度不进行利润分配。
中国冶金科工股份有限公司
法定代表人:沈鹤庭
2012 年 10 月 30 日
9
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 33,253,793 45,280,506
交易性金融资产 200,411 351,982
应收票据 9,012,972 11,230,492
应收账款 54,711,195 43,535,776
预付款项 21,791,956 19,875,281
应收利息 1,481 2,341
应收股利 19,242 16,594
其他应收款 12,748,787 10,316,857
存货 119,199,243 106,120,528
一年内到期的非流动资产 1,558,263 1,031,278
其他流动资产 2,582,419 1,922,630
流动资产合计 255,079,762 239,684,265
非流动资产：
可供出售金融资产 320,003 368,179
持有至到期投资 164 164
长期应收款 29,236,232 22,237,647
长期股权投资 3,510,059 3,090,752
投资性房地产 1,090,346 977,576
固定资产 25,192,921 26,227,417
在建工程 17,080,438 16,231,275
工程物资 95,368 75,072
固定资产清理 0 0
生产性生物资产 0 0
油气资产 0 0
无形资产 18,128,756 19,698,411
开发支出 0 0
商誉 506,949 514,401
长期待摊费用 158,181 148,536
递延所得税资产 2,633,240 2,592,329
其他非流动资产 89,881 184,938
非流动资产合计 98,042,538 92,346,697
资产总计 353,122,300 332,030,962
流动负债：
短期借款 47,858,168 51,509,905
交易性金融负债 0 0
应付票据 10,217,670 8,103,587
应付账款 59,448,592 53,205,896
预收款项 44,388,976 44,543,871
应付职工薪酬 2,370,960 2,574,228
应交税费 5,638,419 6,322,359
应付利息 1,853,687 940,448
10
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
应付股利 313,092 363,444
其他应付款 13,890,721 11,316,548
一年内到期的非流动负债 13,717,759 17,467,516
其他流动负债 27,426,149 17,022,068
流动负债合计 227,124,193 213,369,870
非流动负债：
长期借款 38,328,368 31,120,616
应付债券 21,449,846 21,364,299
长期应付款 183,320 230,118
专项应付款 132,128 123,537
预计负债 5,307,614 5,484,268
递延所得税负债 532,265 524,387
其他非流动负债 1,625,776 1,639,065
非流动负债合计 67,559,317 60,486,290
负债合计 294,683,510 273,856,160
股东权益：
股本 19,110,000 19,110,000
资本公积 18,077,445 18,109,869
减：库存股 0 0
专项储备 12,550 12,550
盈余公积 289,366 289,366
一般风险准备 0 0
未分配利润 11,611,648 10,950,111
外币报表折算差额 -304,393 -268,986
归属于母公司所有者权益合计 48,796,616 48,202,910
少数股东权益 9,642,174 9,971,892
股东权益合计 58,438,790 58,174,802
负债和股东权益总计 353,122,300 332,030,962
公司法定代表人: 沈鹤庭 主管会计工作负责人:李世钰 会计机构负责人:陈文龙
11
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 中国冶金科工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 10,619,755 14,153,351
交易性金融资产 0 0
应收票据 21,600 655,792
应收账款 965,618 1,004,176
预付款项 215,565 253,729
应收利息 4,345,295 2,800,694
应收股利 220,297 1,345,527
其他应收款 26,868,902 28,013,824
存货 316,707 176,054
一年内到期的非流动资产 5,967,303 6,042,899
其他流动资产 8,245 26,302
流动资产合计 49,549,287 54,472,348
非流动资产：
可供出售金融资产 0 0
持有至到期投资 0 0
长期应收款 12,872,438 11,808,585
长期股权投资 55,145,386 54,790,675
投资性房地产 125,065 0
固定资产 76,913 207,650
在建工程 0 0
工程物资 0 0
固定资产清理 0 0
生产性生物资产 0 0
油气资产 0 0
无形资产 11,007 11,819
开发支出 0 0
商誉 0 0
长期待摊费用 0 156
递延所得税资产 0 0
其他非流动资产 0 0
非流动资产合计 68,230,809 66,818,885
资产总计 117,780,096 121,291,233
流动负债：
短期借款 6,035,518 15,999,824
交易性金融负债 0 0
应付票据 0 0
应付账款 475,143 770,144
预收款项 1,236,042 934,421
应付职工薪酬 10,100 10,289
应交税费 1,136 7,448
应付利息 1,251,972 848,504
应付股利 0 0
其他应付款 8,563,826 10,112,378
一年内到期的非流动负债 85,000 74,258
12
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
其他流动负债 27,400,000 17,000,000
流动负债合计 45,058,737 45,757,266
非流动负债：
长期借款 5,580,002 5,277,581
应付债券 18,305,349 18,244,295
长期应付款 0 0
专项应付款 0 0
预计负债 28,364 24,916
递延所得税负债 0 0
其他非流动负债 1,112 0
非流动负债合计 23,914,827 23,546,792
负债合计 68,973,564 69,304,058
股东权益：
股本 19,110,000 19,110,000
资本公积 33,481,220 33,481,220
减：库存股 0 0
专项储备 12,550 12,550
盈余公积 289,366 289,366
一般风险准备 0 0
未分配利润 -4,087,754 -907,959
外币报表折算差额 1,150 1,998
股东权益合计 48,806,532 51,987,175
负债和股东权益总计 117,780,096 121,291,233
公司法定代表人: 沈鹤庭 主管会计工作负责人:李世钰 会计机构负责人:陈文龙
13
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.2
合并利润表
编制单位: 中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 48,266,021 55,934,247 155,280,213 162,084,009
其中：营业收入 48,266,021 55,934,247 155,280,213 162,084,009
二、营业总成本 47,345,770 54,856,596 154,244,155 158,116,085
其中：营业成本 42,585,238 49,923,784 136,750,341 143,417,820
营业税金及附加 1,240,799 1,293,736 4,170,545 3,997,230
销售费用 358,923 425,340 1,069,557 1,269,206
管理费用 2,127,403 1,997,553 6,278,673 6,027,849
财务费用 926,515 1,263,384 3,073,947 2,872,699
资产减值损失 106,892 -47,201 2,901,092 531,281
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
-100 0 -1,572 0
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 96,162 45,139 183,830 292,041
其中：对联营企业和合营企业的投
27,836 142 43,094 22,216
资收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,016,313 1,122,790 1,218,316 4,259,965
加：营业外收入 126,078 148,010 547,118 479,769
减：营业外支出 34,677 16,399 74,371 59,434
其中：非流动资产处置损失 22,464 6,449 31,946 21,519
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,107,714 1,254,401 1,691,063 4,680,300
减：所得税费用 406,574 454,197 1,451,431 1,594,765
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 701,140 800,204 239,632 3,085,535
归属于母公司所有者的净利润 847,670 633,528 661,542 2,602,562
少数股东损益 -146,530 166,676 -421,910 482,973
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.04 0.03 0.14
（二）稀释每股收益 不适用 不适用 不适用 不适用
七、其他综合收益 51,878 -23,568 -8,223 -159,563
八、综合收益总额 753,018 776,636 231,409 2,925,972
归属于母公司所有者的综合收益总额 899,641 611,278 651,209 2,450,562
归属于少数股东的综合收益总额 -146,623 165,358 -419,800 475,410
公司法定代表人: 沈鹤庭 主管会计工作负责人:李世钰 会计机构负责人:陈文龙
14
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期期末金额 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 284,802 600,148 987,785 1,761,291
减：营业成本 274,295 584,806 958,891 1,704,151
营业税金及附加 0 0 0 0
销售费用 4,503 2,886 13,655 10,136
管理费用 35,275 36,365 109,435 122,859
财务费用 132,259 315,614 507,676 610,847
资产减值损失 43,095 0 2,568,172 0
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
0 0 0 0
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 0 0 0 44,000
其中：对联营企业和合营企业的投资
0 0 0 0
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -204,625 -339,523 -3,170,044 -642,702
加：营业外收入 27 0 27 5,050
减：营业外支出 3 19 3 20
其中：非流动资产处置损失 0 -1 0 0
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -204,601 -339,542 -3,170,020 -637,672
减：所得税费用 0 0 9,775 2,069
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -204,601 -339,542 -3,179,795 -639,741
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0 0 0 0
（二）稀释每股收益 0 0 0 0
六、其他综合收益 848 68 0 0
七、综合收益总额 -203,753 -339,474 -3,179,795 -639,741
公司法定代表人: 沈鹤庭 主管会计工作负责人:李世钰 会计机构负责人:陈文龙
15
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
上年年初至报
年初至报告期期
项目 告期期末金额
末金额（1-9 月）
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 141,534,277 148,002,724
收到的税费返还 294,576 487,230
收到其他与经营活动有关的现金 3,142,698 3,497,392
经营活动现金流入小计 144,971,551 151,987,346
购买商品、接受劳务支付的现金 129,773,128 139,068,828
支付给职工以及为职工支付的现金 10,876,754 10,215,109
支付的各项税费 7,745,811 8,552,627
支付其他与经营活动有关的现金 7,204,769 6,190,668
经营活动现金流出小计 155,600,462 164,027,232
经营活动产生的现金流量净额 -10,628,911 -12,039,886
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 152,729 662,127
取得投资收益收到的现金 31,786 34,375
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 238,897 175,806
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0 0
收到其他与投资活动有关的现金 82,662 168,698
投资活动现金流入小计 506,074 1,041,006
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,300,845 5,799,975
投资支付的现金 500 610,021
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 25,954
支付其他与投资活动有关的现金 197,848 485,054
投资活动现金流出小计 3,499,193 6,921,004
投资活动产生的现金流量净额 -2,993,119 -5,879,998
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 335,957 961,959
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 335,957 961,959
取得借款收到的现金 76,868,978 66,983,953
收到其他与筹资活动有关的现金 0 183,509
筹资活动现金流入小计 77,204,935 68,129,421
偿还债务支付的现金 67,454,966 47,032,583
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,316,261 5,382,127
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 102,735 423,491
支付其他与筹资活动有关的现金 436,893 883
筹资活动现金流出小计 75,208,120 52,415,593
筹资活动产生的现金流量净额 1,996,815 15,713,828
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -9,683 36,030
五、现金及现金等价物净增加额 -11,634,898 -2,170,026
加：期初现金及现金等价物余额 42,720,439 39,301,893
六、期末现金及现金等价物余额 31,085,541 37,131,867
公司法定代表人: 沈鹤庭 主管会计工作负责人:李世钰 会计机构负责人:陈文龙
16
601618 中国冶金科工股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 中国冶金科工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,323,868 1,423,267
收到的税费返还 102,925 234,322
收到其他与经营活动有关的现金 75,258 121,208
经营活动现金流入小计 1,502,051 1,778,797
购买商品、接受劳务支付的现金 1,355,125 1,437,191
支付给职工以及为职工支付的现金 48,392 37,874
支付的各项税费 35,150 43,130
支付其他与经营活动有关的现金 118,317 90,269
经营活动现金流出小计 1,556,984 1,608,464
经营活动产生的现金流量净额 -54,933 170,333
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0 0
取得投资收益收到的现金 0 408,119
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
0 0
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0 0
收到其他与投资活动有关的现金 0 0
投资活动现金流入小计 0 408,119
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,287 3,470
投资支付的现金 354,711 782,976
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 0
支付其他与投资活动有关的现金 1,799,361 0
投资活动现金流出小计 2,158,359 786,446
投资活动产生的现金流量净额 -2,158,359 -378,327
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0 0
取得借款收到的现金 24,705,809 18,978,075
发行债券收到的现金 0 0
收到其他与筹资活动有关的现金 0 0
筹资活动现金流入小计 24,705,809 18,978,075
偿还债务支付的现金 23,952,693 18,796,337
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,069,808 2,238,321
支付其他与筹资活动有关的现金 0 1,930,061
筹资活动现金流出小计 26,022,501 22,964,719
筹资活动产生的现金流量净额 -1,316,692 -3,986,644
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,612 0
五、现金及现金等价物净增加额 -3,533,596 -4,194,638
加：期初现金及现金等价物余额 14,153,351 13,986,827
六、期末现金及现金等价物余额 10,619,755 9,792,189
公司法定代表人: 沈鹤庭 主管会计工作负责人:李世钰 会计机构负责人:陈文龙
17