关于中国中冶 ⒛ 16年 担保倩况 的专项说明
截 至 ⒛ 16年 12月 3I日 ,中 国冶金科 工 股份有 限公 司(以
“ ”
下 简称 中国中冶 )提 供担保 共计 狃 笔 (比 2015年 末增
加 12笔 ),最 高担保金额 合计 199.㈨ 亿元 (较 2015年 末增
加 铝 .85亿 元 ),实 际担保金额合 计 133.67亿 元 (较 ⒛ 15
年末增 加 23.41亿 元 ),包 括 中国中冶 为所属 子公 司 (包 括
全 资及控股 子公 司 ,下 同 )提 供 的担保 、 子 公 司为其所属 子
公 司在 内的笫 三 方提供 的担保 、财务公 司开具 的保 函以及 子
公 司为合并报表 范 围外单位 提供 的存续担保 。现将有 关情况
说 明如 下 :
-、 ⒛ 16年 未担保情况概 述
(一 )截 至 ⒛ 16年 12月 31日 ,中 国 中冶及所属 子公 司
对 中国中治合并报表 范 围 内单位提供担保 共 42笔 ,最 高担
保金额 合计 19I.们 亿元 (较 ⒛ 15年 末增 加 侣 .阢 亿元 ),
实 际担保 金额合计 132.1珏 亿元 (较 2015年 末增加 2珏 .91亿
元 ),具 体情况如 下 :
1、 中国中冶 为所属 子公 司提供担保 共 13笔 ,最 高担保
金额 I50.03亿 元 ,实 际担保金额 102.10亿 元 ;
2、 中国中冶所属财 务 公 司 、唐 山 中冶万 城房地产开发有
限公 司为 中国中冶在 国家 开发银行 的 3笔 贷款提供 担保 ,最
高担保金额 18.2亿 元 ,实 际担保金额 13亿 元 ;
3、 中国中冶所属 子 公 司为其 子公 司提供 担保 共 I5笔 ,
最高担 保金额 ⒛ .⒛ 亿元 ,实 际担保金额 14.15亿 元 ;
珏、财务 公 司为 中国 中冶 下属 子公 司开具保 函 11笔 ,最
高担保金额 2.⒛ 亿元 ,实 际担保金额 2.89亿 元 。
(二 )截 至 ⒛ 16年 12月 31日 ,中 国中冶所属 子公 司为
中国中治 合并报表 范 围外单位 提供担保共 2笔 ,较 ⒛ 15年
末无变化 ,最 高担保额合计 8.5亿 元 (较 ⒛ 15年 末无变化 ),
实际 担保金额合计 I。 53亿 元 (较 ⒛ 15年 末减少 1.5亿 元 )。
具体情况如 下 :
1、 中国 中冶无对合并报表 范 围外 单位担保 ;
2、 中国中冶所属 子公 司对合并报表 范 围外单位提供担保
共 2笔 ,最 高担保额合计 8.5亿 元 ,实 际担保金额 合计 1.田
亿元 ,无 逾期担 保 。
二 、20"6年 担保 业 务执行情况
经 中国中冶 ⒛ 15年 度股东周年大 会 审议批准 ,⒛ 16年
中国中冶及所属 子 公 司预计 新增 不超过人 民币 I15.M亿 元
(或 等值 外 币 ,下 同 )担 保 ,担 保计划有 效期 至 2016年 度
股 东周年大会召开 之 日止 。截 至 20I6年 末实 际新增 的担保
业 务金额 为 12.33亿 元 ,均 控制在计划担 保 范 围内 。
三 、 中国中冶对外担保 的后续管理
(一 )公 司根据 《公 司法 》、 《担保 法》 、 《物权 法》、
《上 海 证 券交易所股 票 上 市规则 》 及 《香港联 合交易所有 限
公 司证 券 上 市规 则 》 等法律 法规要求 ,及 公 司相关规 定 ,严
格 控 制 对 中 国 中冶 合 并 范 围外 企 业 提 供 担 保 ,除 特 殊 情况
外 ,原 则 上 不 得 向 中央企 业 以外 的企 业 提 供 任 何 形 式 的担
保 。不得为公 司及所属子公 司持股 5隅 以下的其他关联方提
供担保 。
(二)公 司采取有效措施严格控制 公司及所属子公 司的
对外担保规模及担保风险 ,避 免产 生或有风险 。
1、 公 司对外 担保的总额控制 。公 司每年制 定年度担保计
划报股东大 会审议 ,并 提请股东大 会授权有 权决策机构对计
划 内的具体担保 业 务进行 审批 ,有 权决策机构 审批 通过后 ,
公 司及所属子公 司需按担 保计划严格执行 。
2、 公 司对外担保 的过程管控 。公 司及所属 子公司申请执
行担保时 ,原 则 上要求被担保方股 东按持股 比例提供担保 ,
或通过其他股东提供反担保 的方式维护担保方利 益 。同时对
被担保 主体和被担保项 目情况进行严格的风险评估 ,并 要求
被担保人落实规避风险的措施及反担保 。
3、 公 司对外担保 的事后监督 。定期 监测被 担保人的经 营
情况和财务状况 ,对 被担保人进 行跟踪和监督 ,了 解担保项
目的执行 、资金的使用 、贷款 的归还 、财务运行及风险等情
况 ,确 保担保合 同有效履行 。 同时 ,在 每年一度的内控检 查
中加大担保 业务的检 查力 度 ,增 加和 细化担保 审查事项 。
(以 下无 正文 )
(此 页无 正文 ,为 中国冶金科 工股份有 限公 司独 立 董事关于
公 司 ⒛ 16年 担保情况专项说 明的签字页 )
独 立童事签名 :
陈嘉强
中国冶金科 工股份有 限公 司
2017年 3月 ⒛ 日
中国冶金科工股份有限公司独立董事
关于公司 ⒛ 16年 度对外担保倩况专项说明的
独立意见
根据 中国证 监会 《关于规 范 上 市公 司与关 联 方 资金 往来
及 上 市公 司对外 担保若 干 问题 的通知 》、《关于规 范 上 市公 司
对外 担保 行 为的 通知 》、 中国冶 金科 工 股 份有 限 公 司 (以 下
“ ” “ ”
简称 中国中冶 或 公 司 )《 公 司章程 》及 《对外担保 管
理 制度 》 (2010年 修订 )的 有 关规 定 ,作 为 中国 中冶 的独 立
董事 ,我 们本着对 公 司 、全体股东及投 资者负责 的态度 ,经
审慎核查 后 ,对 公 司对外担保专项 说 明的独 立 意见如 下 :
1.⒛ 16年 度 公 司及所属 子 公 司的担保均按 中国中冶 《公
司章程 》 与 《对外担保 管 理制 度 》规定 的 审批权 限及股 东大
会批准 的审批程序 完成 审批 ,不 存在 违规担保 的情况 。
2.对 于公 司及所属 子公 司今 后新增 的担保 ,公 司将按 照
国家有 关法律 法规 、上交所 、 中国中冶 《公 司章程 》 及 《对
外 担 保 管 理 制 度 》 的有 关 要 求严格 履行 审批 和 信 息披 露程
序。
(以 下无 正 文 )
(此 页无 正文 ,为 中国冶 金科 工股份有 限公司独 立董事关于
公 司对外 担保专项说 明的独 立意见签字页 )
独 立茔宰签名 :
辄 刂
余海龙 陈嘉 强
中 国 冶金科 工股份有 限公 司
2017年 3月 28日
