2019 年第三季度报告
公司代码：601618 公司简称：中国中冶
中国冶金科工股份有限公司
METALLURGICAL CORPORATION OF CHINA LTD*
2019 年第三季度报告
(股票代码：601618)
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
释义
“本公司、公司、中国中冶” 中国冶金科工股份有限公司
“控股股东、中冶集团” 中国冶金科工集团有限公司
“中国五矿” 中国五矿集团有限公司
“董事会” 中国冶金科工股份有限公司董事会
“监事会” 中国冶金科工股份有限公司监事会
“报告期” 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日
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2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席了于 2019 年 10 月 29 日至 30 日召开的第三届董事会第八次会议审议季度
报告。
1.3 公司董事长、法定代表人国文清，副总裁、总会计师邹宏英及副总会计师、计划财务部部长
范万柱保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
1.5 除特别注明外，本报告所有金额币种均为人民币。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 457,220,528 438,915,843 4.17
归属于上市公司
94,231,648 83,943,362 12.26
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-10,634,670 -7,305,722 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 228,084,956 181,201,407 25.87
归属于上市公司
4,034,802 3,765,524 7.15
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
3,724,088 3,692,409 0.86
常性损益的净利
润
加权平均净资产
5.83 5.80 上升 0.03 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.19 0.18 5.56
（元/股）
稀释每股收益
不适用 不适用 不适用
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 5,843 26,403
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
0 0
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 72,015 247,249
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0 0
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 0 0
产生的收益
非货币性资产交换损益 0 0
委托他人投资或管理资产的损益 0 0
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
0 0
值准备
债务重组损益 0 0
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0 0
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
0 0
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
0 0
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0 0
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 4,898 43,164
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 0 0
对外委托贷款取得的损益 0 0
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
0 0
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
0 0
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0 0
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 46,747 72,346
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0 147
少数股东权益影响额（税后） -4,276 -26,757
所得税影响额 -9,106 -51,838
合计 116,121 310,714
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 420,159
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情
股东名称 比例 限售条 况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份状
数量
数量 态
（2）
中国冶金科工集团有限公司 11,507,036,400 55.53 0 无 0 国有法人
香港中央结算（代理人）有限 2,841,455,101 13.71 0 无 0 其他
（3）
公司
中国证券金融股份有限公司 620,195,642 2.99 0 无 0 国有法人
香港中央结算有限公司 167,839,532 0.81 0 无 0 其他
中国银行股份有限公司－嘉 114,813,600 0.55 0 无 0 其他
实中证央企创新驱动交易型
开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任 90,087,800 0.43 0 无 0 国有法人
公司
张景春 74,765,002 0.36 0 无 0 境内自然人
博时基金－农业银行－博时 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
方达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－ 63,516,600 0.31 0 无 0 其他
工银瑞信中证金融资产管理
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
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（2）
中国冶金科工集团有限公司 11,507,036,400 人民币普通股 11,507,036,400
香港中央结算（代理人）有限 2,841,455,101 境外上市外资股 2,841,455,101
（3）
公司
中国证券金融股份有限公司 620,195,642 人民币普通股 620,195,642
香港中央结算有限公司 167,839,532 人民币普通股 167,839,532
中国银行股份有限公司－嘉 114,813,600 人民币普通股 114,813,600
实中证央企创新驱动交易型
开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任 90,087,800 人民币普通股 90,087,800
公司
张景春 74,765,002 人民币普通股 74,765,002
博时基金－农业银行－博时 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
方达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－ 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
工银瑞信中证金融资产管理
计划
上述股东关联关系或一致行 本公司未知上述股东存在关联关系或一致行动关系
动的说明
表决权恢复的优先股股东及 不适用
持股数量的说明
注（1）：表中所示数字来自于截至 2019 年 9 月 30 日公司股东名册。
注（2）：2019 年 9 月，中冶集团以自有的中国中冶股份认购央企创新驱动 ETF 基金,中冶集团持
股比例由 56.18%下降至 55.53%。
注（3）：香港中央结算（代理人）有限公司持有的 H 股乃代表多个权益拥有人持有。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末 变动率 变动原因
应收款项融资 4,196,521 2,072,511 102.48% 公司应收银行承兑票据增加
其他流动资产 2,566,285 1,924,819 33.33% 公司本期应交增值税借方余额增加
在建工程 4,789,576 3,379,971 41.70% 公司在建工程增加
其他权益工具 23,924,290 15,924,290 50.24% 公司发行权益性工具
年初至报告 上年初至上
项目 期末 年报告期末 变动率 变动原因
（1-9 月） （1-9 月）
研发费用 5,958,449 3,081,359 93.37% 公司研发投入增加
主要根据正常业务发展对应收账款
信用减值损失 -3,247,717 -1,877,330 73.00%
及合同资产计提的减值增加
主要是上年同期根据国家政策要求
资产减值损失 -504,218 -1,058,278 -52.35%
计提了三供一业移交资产减值
经营活动产生的 主要是为项目正常开展支付的工程
-10,634,670 -7,305,722 45.57%
现金流量净额 款和劳务款的增加
投资活动产生的 主要是公司严控对外投资规模，投
-5,194,451 -9,505,068 -45.35%
现金流量净额 资支付的现金同比减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内新签合同情况
公司2019年前三季度累计新签合同额5,347.0亿元，比上年同期增长18.8%。其中，新签工程合
同额5,082.5亿元。
3.3 报告期内承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是 如未
是 如未能
否 能及
否 及时履
及 时履
承诺时 有 行应说
承诺 承诺类 承诺 时 行应
承诺内容 间及期 履 明未完
背景 型 方 严 说明
限 行 成履行
格 下一
期 的具体
履 步计
限 原因
行 划
与首 解决同 中冶 中国中冶控股股东中冶集团承诺其将 2008 否 是 - -
次公
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开发 业竞争 集团 避免从事或参与与中国中冶的主营业 年 12
行相 务可能产生同业竞争的业务。 月5日
关的
承诺
与战 解决和 中国 1、对于中国五矿及所控制的其他企业 2016 否 是 - -
略重 避免同 五矿 目前与中国中冶重合的业务，中国五矿 年 2 月
组相 业竞争 将结合企业实际以及所处行业特点与 17 日
关的 发展状况等，积极运用委托管理、资产
承诺 重组、股权置换、业务调整等多种方式，
尽可能减小双方的业务重合问题。
2、本次收购完成后，中国五矿及其所
控制的其他企业将来不会以任何形式
直接或间接地新增与中国中冶相竞争
的业务领域，不再新设立从事与中国中
冶相同或者相似业务并对中国中冶构
成实质性同业竞争的控股子公司。中国
五矿将对所控制的企业进行监督，必要
时将采取一定措施。
3、在符合上述第 1 及第 2 项原则的前
提下，本次收购完成后，如中国五矿控
制的非上市子企业或其他非上市关联
企业将来经营的产品或服务与中国中
冶的主营产品或服务有可能形成竞争,
中国五矿同意中国中冶有权优先收购
该等产品或服务有关的资产或中国五
矿在子企业中的全部股权。中国中冶有
权自行决定何时要求中国五矿向其出
售前述有关竞争业务。
4、在中国中冶审议新增业务领域是否
与中国五矿存在同业竞争、以及是否决
定行使上述选择权和优先购买权的董
事会或股东大会上，中国五矿将按规定
进行回避，不参与表决。
5、中国五矿保证严格遵守中国证券监
督管理委员会、上海证券交易所有关规
章及《公司章程》等中国中冶管理制度
的规定，与其他股东一样平等的行使股
东权利、履行股东义务，不利用大股东
的地位谋取不当利益，不损害中国中冶
和其他股东的合法利益。
上述承诺在中国五矿对中国中冶拥有
控制权或能够产生较大影响的期间内
持续有效且不可变更或撤销。中国五矿
若违反上述承诺，将承担因此而给中国
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中冶造成的一切损失。
与公 其他 中国 中国冶金科工股份有限公司 2017 年公 2017 是 是 - -
司债 中冶 开发行可续期公司债券(第一期)、2017 年可续
相关 年公开发行可续期公司债券(第二期)、 期公司
的承 2017 年公开发行可续期公司债券(第 债发行
诺 三期)、2017 年公开发行可续期公司债 日起至
券(第四期)债券（合称“2017 年可续 该等债
期公司债”）的存续期内，如公司预计 到期
不能按期偿付该等债券本息或在该等
债券到期时未能按期偿付债券本息，将
至少采取如下措施：（1）不向普通股
股东分配利润；（2）不减少注册资本
金。
中国冶金科工股份有限公司 2017 年公 2017 是 是 - -
开发行公司债券（第一期）简称“2017 年 10
公司债”）的存续期内，如公司预计不 月 25
能按期偿付本期债券本息或在本期债 日
券到期时未能按期偿付债券本息，将至 -2022
少采取如下措施：（1）不向普通股股 年 10
东分配利润；（2）不减少注册资本金。 月 25
日
中国冶金科工股份有限公司 2018 年公 2018 是 是 - -
开发行公司债券(第一期)（简称“2018 年5月
公司债”）的存续期内，如公司预计不 8日
能按期偿付该等债券本息或在该等债 -2023
券到期时未能按期偿付债券本息，将至 年5月
少采取如下措施：（1）不向普通股股 8日
东分配利润；（2）不减少注册资本金。
2017 年可续期公司债、2017 公司债和 2017 否 是 - -
2018 公司债的债券募集资金仅用于符 年可续
合国家法律法规及政策要求的企业生 期公司
产经营活动，将严格按照募集说明书约 债、
定的用途使用募集资金，不转借他人使 2017
用，不用于非生产性支出，不用于房地 公司
产业务，并将建立切实有效的募集资金 债、
监督机制和隔离机制。 2018
公司债
发行日
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国冶金科工股份有限公司
法定代表人 国文清
日期 2019 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 37,385,686 44,477,302
结算备付金 0 0
拆出资金 0 0
交易性金融资产 831,284 1,124,150
以公允价值计量且其变动计入当期损 0 0
益的金融资产
衍生金融资产 0 2,365
应收票据 15,655,765 18,363,632
应收账款 68,943,118 66,958,297
应收款项融资 4,196,521 2,072,511
预付款项 25,136,241 20,285,773
应收保费 0 0
应收分保账款 0 0
应收分保合同准备金 0 0
其他应收款 60,131,598 56,385,242
其中：应收利息 94,436 5,579
应收股利 123,118 150,105
买入返售金融资产 0 0
存货 57,233,204 57,608,321
合同资产 77,222,445 66,719,549
持有待售资产 0 0
一年内到期的非流动资产 2,755,512 3,498,610
其他流动资产 2,566,285 1,924,819
流动资产合计 352,057,659 339,420,571
非流动资产：
发放贷款和垫款 0 0
债权投资 0 0
可供出售金融资产 0 0
其他债权投资 0 0
持有至到期投资 0 0
长期应收款 23,695,660 21,620,682
长期股权投资 16,684,992 13,854,855
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其他权益工具投资 1,807,224 1,867,964
其他非流动金融资产 4,376,514 4,214,624
投资性房地产 5,971,833 5,392,133
固定资产 26,092,413 27,370,040
在建工程 4,789,576 3,379,971
生产性生物资产 0 0
油气资产 0 0
使用权资产 505,492 0
无形资产 15,352,023 16,133,729
开发支出 6,522 0
商誉 163,096 163,179
长期待摊费用 237,500 269,670
递延所得税资产 5,369,645 5,152,432
其他非流动资产 110,379 75,993
非流动资产合计 105,162,869 99,495,272
资产总计 457,220,528 438,915,843
流动负债：
短期借款 52,248,925 47,973,564
向中央银行借款 0 0
拆入资金 0 0
交易性金融负债 0 0
以公允价值计量且其变动计入当期损 0 0
益的金融负债
衍生金融负债 6,200 496
应付票据 31,048,876 27,751,007
应付账款 113,565,660 113,260,891
预收款项 351,019 191,783
卖出回购金融资产款 0 0
吸收存款及同业存放 0 0
代理买卖证券款 0 0
代理承销证券款 0 0
应付职工薪酬 2,144,998 1,958,161
应交税费 3,281,763 3,794,064
其他应付款 25,247,753 23,553,227
其中：应付利息 31,905 164,662
应付股利 728,689 1,233,385
应付手续费及佣金 0 0
应付分保账款 0 0
合同负债 56,085,732 58,918,293
持有待售负债 0 0
一年内到期的非流动负债 17,873,831 14,772,502
其他流动负债 5,018,700 4,811,859
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流动负债合计 306,873,457 296,985,847
非流动负债：
保险合同准备金 0 0
长期借款 27,898,101 23,793,236
应付债券 1,660,000 8,512,091
其中：优先股 0 0
永续债 0 0
租赁负债 344,190 0
长期应付款 911,088 1,180,520
长期应付职工薪酬 3,422,382 3,496,853
预计负债 776,773 861,739
递延收益 1,298,905 1,290,126
递延所得税负债 159,656 111,387
其他非流动负债 65,361 14,600
非流动负债合计 36,536,456 39,260,552
负债合计 343,409,913 336,246,399
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 20,723,619 20,723,619
其他权益工具 23,924,290 15,924,290
其中：优先股 0 0
永续债 23,924,290 15,924,290
资本公积 22,474,570 22,492,676
减：库存股 0 0
其他综合收益 -366,242 -212,142
专项储备 12,550 12,550
盈余公积 1,455,419 1,455,419
一般风险准备 0 0
未分配利润 26,007,442 23,546,950
归属于母公司所有者权益（或股东权 94,231,648 83,943,362
益）合计
少数股东权益 19,578,967 18,726,082
所有者权益（或股东权益）合计 113,810,615 102,669,444
负债和所有者权益（或股东权益） 457,220,528 438,915,843
总计
法定代表人：国文清 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
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2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中国冶金科工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 957,642 2,523,125
交易性金融资产 0 0
以公允价值计量且其变动计入当期损 0 0
益的金融资产
衍生金融资产 0 0
应收票据 0 0
应收账款 64,536 318,972
应收款项融资 0 0
预付款项 409,681 421,651
其他应收款 41,169,382 37,484,465
其中：应收利息 3,812,095 2,604,730
应收股利 899,423 957,127
存货 962 998
合同资产 1,785,553 1,039,354
持有待售资产 0 0
一年内到期的非流动资产 1,860,707 1,357,037
其他流动资产 0 0
流动资产合计 46,248,463 43,145,602
非流动资产：
债权投资 0 0
可供出售金融资产 0 0
其他债权投资 0 0
持有至到期投资 0 0
长期应收款 518,382 1,723,980
长期股权投资 88,666,105 87,862,027
其他权益工具投资 249 212
其他非流动金融资产 0 0
投资性房地产 0 0
固定资产 11,303 12,755
在建工程 0 0
生产性生物资产 0 0
油气资产 0 0
使用权资产 45,831 0
无形资产 7,357 8,777
开发支出 0 0
商誉 0 0
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2019 年第三季度报告
长期待摊费用 0 0
递延所得税资产 0 0
其他非流动资产 0 0
非流动资产合计 89,249,227 89,607,751
资产总计 135,497,690 132,753,353
流动负债：
短期借款 31,280,805 28,364,963
交易性金融负债 0 0
以公允价值计量且其变动计入当期损 0 0
益的金融负债
衍生金融负债 0 0
应付票据 0 0
应付账款 1,715,299 941,091
预收款项 0 0
应付职工薪酬 16,800 13,276
应交税费 41,868 57,306
其他应付款 7,143,135 14,060,124
其中：应付利息 213,417 32,892
应付股利 96,558 687,630
合同负债 1,062,475 1,068,383
持有待售负债 0 0
一年内到期的非流动负债 1,931,932 2,074,231
其他流动负债 0 0
流动负债合计 43,192,314 46,579,374
非流动负债：
长期借款 5,900,000 5,875,000
应付债券 1,660,000 1,660,000
其中：优先股 0 0
永续债 0 0
租赁负债 26,195 0
长期应付款 378,980 300,000
长期应付职工薪酬 16,169 17,915
预计负债 122,851 128,054
递延收益 4,411 4,411
递延所得税负债 0 0
其他非流动负债 0 0
非流动负债合计 8,108,606 7,985,380
负债合计 51,300,920 54,564,754
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 20,723,619 20,723,619
其他权益工具 23,924,290 15,924,290
其中：优先股 0 0
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2019 年第三季度报告
永续债 23,924,290 15,924,290
资本公积 38,001,042 38,001,042
减：库存股 0 0
其他综合收益 646 609
专项储备 12,550 12,550
盈余公积 1,455,419 1,455,419
未分配利润 79,204 2,071,070
所有者权益（或股东权益）合计 84,196,770 78,188,599
负债和所有者权益（或股东权益） 135,497,690 132,753,353
总计
法定代表人：国文清 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
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2019 年第三季度报告
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 69,067,577 55,088,834 228,084,956 181,201,407
其中：营业收入 69,067,577 55,088,834 228,084,956 181,201,407
利息收入 0 0 0 0
已赚保费 0 0 0 0
手续费及佣金收入 0 0 0 0
二、营业总成本 64,656,787 53,125,767 217,950,984 172,499,599
其中：营业成本 59,184,404 48,195,228 200,707,896 158,836,327
利息支出 0 0 0 0
手续费及佣金支出 0 0 0 0
退保金 0 0 0 0
赔付支出净额 0 0 0 0
提取保险责任准备金净 0 0 0 0
额
保单红利支出 0 0 0 0
分保费用 0 0 0 0
税金及附加 442,741 335,573 1,633,879 1,526,271
销售费用 431,882 482,149 1,462,850 1,312,634
管理费用 1,871,537 1,670,381 6,019,511 5,497,340
研发费用 2,241,632 1,633,492 5,958,449 3,081,359
财务费用 484,591 808,944 2,168,399 2,245,668
其中：利息费用 1,040,182 976,389 3,426,240 2,930,318
利息收入 648,060 603,197 1,797,581 1,612,693
加：其他收益 35,414 92,568 111,511 165,508
投资收益（损失以“－” 63,775 22,827 -134,562 85,535
号填列）
其中：对联营企业和合 -19,594 23,159 -60,647 -13,151
营企业的投资收益
以摊余成本计量 9,690 -53,085 -240,294 -81,526
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－” 0 0 0 0
号填列）
净敞口套期收益（损失 0 0 0 0
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -3,171 -6,079 -6,882 2,110
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -2,483,197 -838,320 -3,247,717 -1,877,330
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2019 年第三季度报告
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -475,248 -87,532 -504,218 -1,058,278
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 5,843 7,053 26,403 43,997
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 1,554,206 1,153,584 6,378,507 6,063,350
号填列）
加：营业外收入 68,309 77,606 171,568 281,394
减：营业外支出 15,704 13,898 61,075 463,804
四、利润总额（亏损总额以 1,606,811 1,217,292 6,489,000 5,880,940
“－”号填列）
减：所得税费用 456,549 204,883 1,560,480 1,369,563
五、净利润（净亏损以“－” 1,150,262 1,012,409 4,928,520 4,511,377
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 1,150,262 1,012,409 4,928,520 4,511,377
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净 0 0 0 0
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 877,920 858,327 4,034,802 3,765,524
净利润（净亏损以“-”号填
列）
2.少数股东损益（净亏 272,342 154,082 893,718 745,853
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -89,192 440 -91,788 -171,115
归属母公司所有者的其他综 -97,102 -13,596 -99,023 -177,451
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益 -20,147 -41,149 -720 -245,056
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 2,782 13 3,192 -120,158
划变动额
2.权益法下不能转损益 0 0 0 0
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公 -22,929 -41,162 -3,912 -124,898
允价值变动
4.企业自身信用风险公 0 0 0 0
允价值变动
（二）将重分类进损益的 -76,955 27,553 -98,303 67,605
其他综合收益
1.权益法下可转损益的 0 0 -27 20
其他综合收益
2.其他债权投资公允价 44,723 0 1,388 0
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2019 年第三季度报告
值变动
3.可供出售金融资产公 0 0 0 0
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入 0 0 0 0
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分 0 0 0 0
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减 0 0 0 0
值准备
7. 现金流量套期储备 0 0 0 0
（现金流量套期损益的有效部
分）
8.外币财务报表折算差 -121,678 27,553 -99,664 67,585
额
9.其他 0 0 0 0
归属于少数股东的其他综合 7,910 14,036 7,235 6,336
收益的税后净额
七、综合收益总额 1,061,070 1,012,849 4,836,732 4,340,262
归属于母公司所有者的综合 780,818 844,731 3,935,779 3,588,073
收益总额
归属于少数股东的综合收益 280,252 168,118 900,953 752,189
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.06 0.19 0.18
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：国文清 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
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2019 年第三季度报告
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 743,813 1,170,063 3,008,691 3,244,802
减：营业成本 745,896 1,154,424 2,963,617 3,130,591
税金及附加 283 769 1,283 2,326
销售费用 0 0 0 0
管理费用 38,686 42,263 121,551 115,013
研发费用 0 0 0 0
财务费用 189,932 377,147 383,869 725,032
其中：利息费用 508,880 488,025 1,527,272 1,320,877
利息收入 418,751 391,461 1,231,539 1,136,038
加：其他收益 0 0 0 0
投资收益（损失以“－” 1 17,267 1,621 14,173
号填列）
其中：对联营企业和合 1 2,883 1,621 -211
营企业的投资收益
以摊余成本计量 0 0 0 0
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失 0 0 0 0
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 0 0 0 0
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 118,382 0 116,376 -1,158
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 0 0 0 0
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 0 0 -38 2
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” -112,601 -387,273 -343,670 -715,143
号填列）
加：营业外收入 0 0 661 6
减：营业外支出 3 113,608 760 113,630
三、利润总额（亏损总额以“－” -112,604 -500,881 -343,769 -828,767
号填列）
减：所得税费用 3,889 2,102 18,709 8,374
四、净利润（净亏损以“－” -116,493 -502,983 -362,478 -837,141
号填列）
（一）持续经营净利润（净 -116,493 -502,983 -362,478 -837,141
亏损以“－”号填列）
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2019 年第三季度报告
（二）终止经营净利润（净 0 0 0 0
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 1 0 37 -640
（一）不能重分类进损益的 1 0 37 -640
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划 0 0 1 -640
变动额
2.权益法下不能转损益的 0 0 0 0
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 1 0 36 0
价值变动
4.企业自身信用风险公允 0 0 0 0
价值变动
（二）将重分类进损益的其 0 0 0 0
他综合收益
1.权益法下可转损益的其 0 0 0 0
他综合收益
2.其他债权投资公允价值 0 0 0 0
变动
3.可供出售金融资产公允 0 0 0 0
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其 0 0 0 0
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类 0 0 0 0
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值 0 0 0 0
准备
7.现金流量套期储备（现 0 0 0 0
金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额 0 0 0 0
9.其他 0 0 0 0
六、综合收益总额 -116,492 -502,983 -362,441 -837,781
七、每股收益： 0 0 0 0
（一）基本每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用
法定代表人：国文清 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
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2019 年第三季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 211,511,953 180,035,056
客户存款和同业存放款项净增加额 0 0
向中央银行借款净增加额 0 0
向其他金融机构拆入资金净增加额 0 0
收到原保险合同保费取得的现金 0 0
收到再保业务现金净额 0 0
保户储金及投资款净增加额 0 0
收取利息、手续费及佣金的现金 0 0
拆入资金净增加额 0 0
回购业务资金净增加额 0 0
代理买卖证券收到的现金净额 0 0
收到的税费返还 547,805 714,664
收到其他与经营活动有关的现金 3,036,036 1,970,815
经营活动现金流入小计 215,095,794 182,720,535
购买商品、接受劳务支付的现金 193,772,253 159,034,917
客户贷款及垫款净增加额 0 0
存放中央银行和同业款项净增加额 0 0
支付原保险合同赔付款项的现金 0 0
拆出资金净增加额 0 0
支付利息、手续费及佣金的现金 0 0
支付保单红利的现金 0 0
支付给职工及为职工支付的现金 14,466,607 13,514,520
支付的各项税费 7,748,665 7,870,023
支付其他与经营活动有关的现金 9,742,939 9,606,797
经营活动现金流出小计 225,730,464 190,026,257
经营活动产生的现金流量净额 -10,634,670 -7,305,722
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,677,819 40,840
取得投资收益收到的现金 271,887 74,303
处置固定资产、无形资产和其他长期资 188,217 92,448
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 101,149 41,452
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 803,946 1,488,742
投资活动现金流入小计 3,043,018 1,737,785
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2019 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,596,619 3,073,422
产支付的现金
投资支付的现金 3,131,287 5,151,031
质押贷款净增加额 0 0
取得子公司及其他营业单位支付的现 0 0
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,509,563 3,018,400
投资活动现金流出小计 8,237,469 11,242,853
投资活动产生的现金流量净额 -5,194,451 -9,505,068
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,499,028 3,299,355
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 499,028 3,299,355
现金
取得借款收到的现金 103,211,487 103,023,130
收到其他与筹资活动有关的现金 793,830 0
筹资活动现金流入小计 112,504,345 106,322,485
偿还债务支付的现金 98,710,385 86,728,568
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,935,124 5,994,072
其中：子公司支付给少数股东的股利、 348,877 199,010
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 0 2,509,179
筹资活动现金流出小计 103,645,509 95,231,819
筹资活动产生的现金流量净额 8,858,836 11,090,666
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 355,439 -43,093
五、现金及现金等价物净增加额 -6,614,846 -5,763,217
加：期初现金及现金等价物余额 33,468,063 36,464,133
六、期末现金及现金等价物余额 26,853,217 30,700,916
法定代表人：国文清 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
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2019 年第三季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,570,864 1,263,798
收到的税费返还 637 0
收到其他与经营活动有关的现金 1,264,855 911,150
经营活动现金流入小计 2,836,356 2,174,948
购买商品、接受劳务支付的现金 1,352,420 1,730,651
支付给职工及为职工支付的现金 66,559 62,934
支付的各项税费 55,650 60,075
支付其他与经营活动有关的现金 897,734 1,197,445
经营活动现金流出小计 2,372,363 3,051,105
经营活动产生的现金流量净额 463,993 -876,157
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0 0
取得投资收益收到的现金 59,964 490,870
处置固定资产、无形资产和其他长期资 0 25
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 0 0
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 11,330,570 10,841,781
投资活动现金流入小计 11,390,534 11,332,676
购建固定资产、无形资产和其他长期资 968 2,389
产支付的现金
投资支付的现金 805,440 1,228,313
取得子公司及其他营业单位支付的现 0 0
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 15,627,665 15,180,251
投资活动现金流出小计 16,434,073 16,410,953
投资活动产生的现金流量净额 -5,043,539 -5,078,277
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0 0
取得借款收到的现金 61,156,249 64,087,629
收到其他与筹资活动有关的现金 14,300,000 0
筹资活动现金流入小计 75,456,249 64,087,629
偿还债务支付的现金 58,819,270 52,240,854
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,736,291 2,970,833
支付其他与筹资活动有关的现金 9,922,375 6,388,671
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2019 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 72,477,936 61,600,358
筹资活动产生的现金流量净额 2,978,313 2,487,271
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 35,750 8,591
五、现金及现金等价物净增加额 -1,565,483 -3,458,572
加：期初现金及现金等价物余额 2,523,125 4,648,065
六、期末现金及现金等价物余额 957,642 1,189,493
法定代表人：国文清 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
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2019 年第三季度报告
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 44,477,302 44,477,302 0
结算备付金 0 0 0
拆出资金 0 0 0
交易性金融资产 1,124,150 1,124,150 0
以公允价值计量且其变动计入 0
0 0
当期损益的金融资产
衍生金融资产 2,365 2,365 0
应收票据 18,363,632 18,363,632 0
应收账款 66,958,297 66,958,297 0
应收款项融资 2,072,511 2,072,511 0
预付款项 20,285,773 20,274,617 -11,156
应收保费 0 0 0
应收分保账款 0 0 0
应收分保合同准备金 0 0 0
其他应收款 56,385,242 56,385,242 0
其中：应收利息 5,579 5,579 0
应收股利 150,105 150,105 0
买入返售金融资产 0 0 0
存货 57,608,321 57,608,321 0
合同资产 66,719,549 66,719,549 0
持有待售资产 0 0 0
一年内到期的非流动资产 3,498,610 3,498,610 0
其他流动资产 1,924,819 1,924,819 0
流动资产合计 339,420,571 339,409,415 -11,156
非流动资产：
发放贷款和垫款 0 0 0
债权投资 0 0 0
可供出售金融资产 0 0 0
其他债权投资 0 0 0
持有至到期投资 0 0 0
长期应收款 21,620,682 21,620,682 0
长期股权投资 13,854,855 13,854,855 0
其他权益工具投资 1,867,964 1,867,964 0
其他非流动金融资产 4,214,624 4,214,624 0
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2019 年第三季度报告
投资性房地产 5,392,133 5,392,133 0
固定资产 27,370,040 27,238,417 -131,623
在建工程 3,379,971 3,379,971 0
生产性生物资产 0 0 0
油气资产 0 0 0
使用权资产 0 333,065 333,065
无形资产 16,133,729 16,133,729 0
开发支出 0 0 0
商誉 163,179 163,179 0
长期待摊费用 269,670 242,933 -26,737
递延所得税资产 5,152,432 5,152,432 0
其他非流动资产 75,993 75,993 0
非流动资产合计 99,495,272 99,669,977 174,705
资产总计 438,915,843 439,079,392 163,549
流动负债：
短期借款 47,973,564 47,973,564 0
向中央银行借款 0 0 0
拆入资金 0 0 0
交易性金融负债 0 0 0
以公允价值计量且其变动计入
0 0 0
当期损益的金融负债
衍生金融负债 496 496 0
应付票据 27,751,007 27,751,007 0
应付账款 113,260,891 113,260,891 0
预收款项 191,783 191,783 0
卖出回购金融资产款 0 0 0
吸收存款及同业存放 0 0 0
代理买卖证券款 0 0 0
代理承销证券款 0 0 0
应付职工薪酬 1,958,161 1,958,161 0
应交税费 3,794,064 3,794,064 0
其他应付款 23,553,227 23,553,227 0
其中：应付利息 164,662 164,662 0
应付股利 1,233,385 1,233,385 0
应付手续费及佣金 0 0 0
应付分保账款 0 0 0
合同负债 58,918,293 58,918,293 0
持有待售负债 0 0 0
一年内到期的非流动负债 14,772,502 14,817,681 45,179
其他流动负债 4,811,859 4,811,859 0
流动负债合计 296,985,847 297,031,026 45,179
非流动负债：
保险合同准备金 0 0 0
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2019 年第三季度报告
长期借款 23,793,236 23,793,236 0
应付债券 8,512,091 8,512,091 0
其中：优先股 0 0 0
永续债 0 0 0
租赁负债 0 202,207 202,207
长期应付款 1,180,520 1,096,683 -83,837
长期应付职工薪酬 3,496,853 3,496,853 0
预计负债 861,739 861,739 0
递延收益 1,290,126 1,290,126 0
递延所得税负债 111,387 111,387 0
其他非流动负债 14,600 14,600 0
非流动负债合计 39,260,552 39,378,922 118,370
负债合计 336,246,399 336,409,948 163,549
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 20,723,619 20,723,619 0
其他权益工具 15,924,290 15,924,290 0
其中：优先股 0 0 0
永续债 15,924,290 15,924,290 0
资本公积 22,492,676 22,492,676 0
减：库存股 0 0 0
其他综合收益 -212,142 -212,142 0
专项储备 12,550 12,550 0
盈余公积 1,455,419 1,455,419 0
一般风险准备 0 0 0
未分配利润 23,546,950 23,546,950 0
归属于母公司所有者权益（或
83,943,362 83,943,362 0
股东权益）合计
少数股东权益 18,726,082 18,726,082 0
所有者权益（或股东权益）
102,669,444 102,669,444 0
合计
负债和所有者权益（或股
438,915,843 439,079,392 163,549
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018 年 12 月 7 日，财政部发布了经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会[2018]35
号）（以下简称“新租赁准则”）。新租赁准则自 2019 年 1 月 1 日起在境内外同时上市的企业以
及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业施行。
本集团于 2019 年 1 月 1 日起施行新租赁准则。如上表所示，本集团根据首次执行新租赁准则的累
积影响数，调整 2019 年 1 月 1 日的财务报表相关项目金额，对可比期间信息未予调整。
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2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,523,125 2,523,125 0
交易性金融资产 0 0 0
以公允价值计量且其变动计 0 0 0
入当期损益的金融资产
衍生金融资产 0 0 0
应收票据 0 0 0
应收账款 318,972 318,972 0
应收款项融资 0 0 0
预付款项 421,651 421,651 0
其他应收款 37,484,465 37,484,465 0
其中：应收利息 2,604,730 2,604,730 0
应收股利 957,127 957,127 0
存货 998 998 0
合同资产 1,039,354 1,039,354 0
持有待售资产 0 0 0
一年内到期的非流动资产 1,357,037 1,357,037 0
其他流动资产 0 0 0
流动资产合计 43,145,602 43,145,602 0
非流动资产：
债权投资 0 0 0
可供出售金融资产 0 0 0
其他债权投资 0 0 0
持有至到期投资 0 0 0
长期应收款 1,723,980 1,723,980 0
长期股权投资 87,862,027 87,862,027 0
其他权益工具投资 212 212 0
其他非流动金融资产 0 0 0
投资性房地产 0 0 0
固定资产 12,755 12,755 0
在建工程 0 0 0
生产性生物资产 0 0 0
油气资产 0 0 0
使用权资产 0 783 783
无形资产 8,777 8,777 0
开发支出 0 0 0
商誉 0 0 0
长期待摊费用 0 0 0
递延所得税资产 0 0 0
其他非流动资产 0 0 0
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2019 年第三季度报告
非流动资产合计 89,607,751 89,608,534 783
资产总计 132,753,353 132,754,136 783
流动负债：
短期借款 28,364,963 28,364,963 0
交易性金融负债 0 0 0
以公允价值计量且其变动计 0 0 0
入当期损益的金融负债
衍生金融负债 0 0 0
应付票据 0 0 0
应付账款 941,091 941,091 0
预收款项 0 0 0
合同负债 1,068,383 1,068,383 0
应付职工薪酬 13,276 13,276 0
应交税费 57,306 57,306 0
其他应付款 14,060,124 14,060,124 0
其中：应付利息 32,892 32,892 0
应付股利 687,630 687,630 0
持有待售负债 0 0 0
一年内到期的非流动负债 2,074,231 2,074,765 534
其他流动负债 0 0 0
流动负债合计 46,579,374 46,579,908 534
非流动负债：
长期借款 5,875,000 5,875,000 0
应付债券 1,660,000 1,660,000 0
其中：优先股 0 0 0
永续债 0 0 0
租赁负债 0 249 249
长期应付款 300,000 300,000 0
长期应付职工薪酬 17,915 17,915 0
预计负债 128,054 128,054 0
递延收益 4,411 4,411 0
递延所得税负债 0 0 0
其他非流动负债 0 0 0
非流动负债合计 7,985,380 7,985,629 249
负债合计 54,564,754 54,565,537 783
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 20,723,619 20,723,619 0
其他权益工具 15,924,290 15,924,290 0
其中：优先股 0 0 0
永续债 15,924,290 15,924,290 0
资本公积 38,001,042 38,001,042 0
减：库存股 0 0 0
其他综合收益 609 609 0
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2019 年第三季度报告
专项储备 12,550 12,550 0
盈余公积 1,455,419 1,455,419 0
未分配利润 2,071,070 2,071,070 0
所有者权益（或股东权益） 78,188,599 78,188,599 0
合计
负债和所有者权益（或股 132,753,353 132,754,136 783
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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