中国冶金科工股份有限公司
童事会财务与审计委员会 ⒛ 1O年 度履职报告
根据 《上 海 证 券交易所 上 市公 司董事会 审计委 员会运作指
引》、相关监管规定 以及 中国冶金科 工股份有 限公 司 (简 称 “中
” “ ”
国中冶 、 公司 )《 公 司章程 》、 《董事会议事规则》和 《财
务与审计委员会工 作 细则 》的规定 ,现 就本公司董事会财务 与审
计委员会⒛ 19年 度履职情况报告如下 :
F
·钿 u树
-、 财务与审计委员会构成
报告期 内,公 司董事财务与审计 委员会合法、合规地 完成 了
换届 工作 。⒛ 19年 3月 12日 ,经 公 司第三届董事会笫一 次会议
审议 ,形 成第 三届董事会财务与审计委员会。
公司笫二届董事会 财务与审计委员会 由 3名 董事组成 ,其 中
独立董事 2名 ,分 别为陈嘉强先 生、余海龙先生 ;非 执行董事 1
名 ,为 经天 亮先生,由 独 立 董事陈嘉强先 生担任召集人 。
公 司第三届董事会财 务与审计委员会 由 3名 独 立董事组戚 ,
分别为陈嘉强先生、周纪 昌先生及余海龙先生,由 独 立董事 陈嘉
强先生担任召集人 。
二 、财务与审计委 员会职责
按照 《公 司章程 》、 《董事会议事规 则 》及 《财务与审计委
员会 工作 细则 》的规定 ,财 务与审计委员会对 董事会负责 ,其 主
要职责如下 :
审议财务主要控制 目标 ,监 督财务规章制 度的执行 ,指 导公
司财务工作 ;拟 订担保管理政策 ,审 议担保业务 ;审 议年度财务
预 、决算 ,监 督执行情况 ;审 议重大投资项 目的财务分析 ,监 督
投资项 目执行效呆 ,对 重大投融资项 目后评估组织 审核 ;审 议公
司利润分 配 及弥补亏损方案并提 出建议 ;审 议 全面风险管理和 内
部控制体系的建设规划 、规 章制度 、工作流程和 主要控制 目标 ;
审议并 向董事会提交全面风险管理 年度 工 作计划和年度报告 ;监
督风险管理和 内部控制系统的健全性 、合理性和执行的有效性 ,
指导公 司全面风险管理和 内部控制 工作 ;提 议聘请或更换财务报
告、内部控制 的外部 审计机构 ;审 核公 司的财 务信息及其披露 ,
对财务报告独 立 审核并提 出意见;负 责公 司关联交易控制和管理 ;
审查公司设 立的意见反馈渠道 ,以 确保 员工可就财务报告 、内部
监控等方 面发生的不 当行为提 出异议 ;以 及董事会授予的其他职
权。
三 、财务与审计委员会 2019年 度屐职情况
2019年 度 ,财 务与审计委员会召开会议 7次 ,审 议讨论事
项 ⒛ 项 。其 中,笫 二届董事会财务与审计委员会召开会议 1次 ,
第三届董事会财务与审计委 员会召开会议 6次 。
第二届董事会财务委员会各委员出席 会议情况如下表 :
董事姓名 应参加会议次数 亲 自出席会议次数
1 {
陈嘉强
⊥ ⊥
"
经天 亮
⊥
01
{
佘海龙
上
第二届董事会财务与审计委员会审议讨论事项 2项 ,包 括听
取公 司 ⒛ 19年 度预算 的汇报和 审议有关重大投资事项 。
第三届董事会财务委员会各委员出席会议情况如下表 :
】 —
经天亮董事因另有英他 公务 ,未 出席公司第二届童事会财务与委员会 ⒛ m年 第 次会议 。
±革娃名 应参加会议次数 亲 自出席会议次数
陈嘉强 6 6
周纪 昌 6 6
佘海龙 6 52
第三届董事会财务与审计委员会召开会议 G次 ,审 议讨论事
项 37项 ,主 要如下 :
⊥、关于对 审计机杓 的监仁 、评估 、沟 通及聘任方面
就公司 ⒛ ⊥8年 度财务报告 审计 工作及 内控审计总结 工作 、
2019年 上半年财务报告 审阅工作 、⒛ LO年 度审计讨划 工作与审
计机构进行沟 通 ,针 对 审计 工作进展 、可能涉及 的重大事项等进
行讨论并充分交换意见 。对于定期财务报告预审中涉及 的重大事
项 ,督 促 管理层落实有关 工作并加强与审计机构 的沟通。同时 ,
对审计师审计 工作情况 进行 了分析和评价 ,形 成总结报告供董事
会参考。
参与公司财务报告 审计机构 、内控审计机构续聘 工作 ,经 充
分讨 论、认真研究 ,形 成聘任意见供董事 会参考。
对公 司 ⒛ 度财务报告 审计机构具体酬金 进行 了审核 ,
"年
并提交董事 会审议 。
2、 关于对定期报告 、年度预决年 、年庋利润分 配 等财务事
项管理 方面
对 ⒛ 18年 财务决算报告及年报 、⒛ 19年 预算及笫一 季度报
告 、半年度财务报告及笫三季度报告 ,⒛ 18年 度利润分 配方案 、
2018年 度 子公 司利润分 配方案等事项进行研究及 审核 。重点针
对应 收账款和存货管理 、投资风险管控 、项 目管理 、资金 管理、
2余 海龙董事因另有英他公务 ,未 出席公司第三届董事财务与审计委员会 2019年 第—次会议 。
海外业务经营等事项 ,要 求管理层 要加强宏观政策与市场战略研
究 ,采 取有效措施压降两金规模 、加强项 目管控 ,提 升效 益水平 ,
并谨 防经营风险、资金风险、减值风险和海外经营风险。
3、 关于对 内部 审计 工作的监仁及 内部控制监督方面
对 ⒛ 18年 度 内部控制评价报告 ⒛ m年 内部 审计 工作计划、
2019年 度 内控与风险管理检查报告及公司内部审计管理制 度 进
行 了研 究及审核 ,对 公 司内部审计 工作及 内控管理 工作进行过程
监督和指导。
在、关于关联交易革项 、关联人/关 连人士清单管理方面
对 ⒛ 18年 度控股股东及其他关联方 占用 资金情况 、关联人/
关连人 士清单更新 、关于 申请 ⒛20年 至 ⒛ 22年 日常关联 交易/
持续性关连交易年度 上 限额度及签署关联交易协议 、关于 中国中
治下属公司和 中冶新 能源 2020-2022年 日常关联交 易及签署关
联交易协议事项 ,关 于 中冶交通 申请与五矿 证 券开展应收账款资
产支持证 券业务、关于 二十 二冶拟收购 中国五矿集 团 (唐 山曹妃
甸 )矿 石控股有 限公司 10%股 权并请求股份公司对其进行增资及
关于五冶 、十七冶和十九冶 以资产作价 向通用 五矿 医院增资所涉
关联交易等事项进行 了审核 。
5、 关于齐集资佥革项管理 方面
对 ⒛ 18年 度和 ⒛ 1θ 年半年度 A股 、H股 募集资金使用情况 ,
A股 、H股 闲置募集资金补充流动资金等事项进行 了审核 。
6、 关于童事 会授权 的其他革项管理方面
审核 了 ⒛ 19年 度担保计划 、⒛ 19年 度境 内债券注册发行计
划 、开展永续保险债权计划融资、发行境外永续债相关事宜及关
于 二十冶为珠海横琴总部大厦发展有 限公司融资提供
担保的事项 ,听 取 了关于 中国中冶 ⒛ 18年 担保情况的专项说 明 。
四 、总体评价
2019年 度本公 司财务与审计委 员会勤勉尽责地履行 了规定
的 工 作职责 。
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