关于中国中冶 2020 年担保情况的专项说明


    截至 2020 年 12 月 31 日，中国冶金科工股份有限公司（以
下简称“中国中冶”）提供担保共计 90 笔（较 2019 年末增加 37
笔），最高担保金额合计 249.94 亿元（较 2019 年末增加 21.10
亿元），实际担保金额合计 226.22 亿元（较 2019 年末增加 18.73
亿元）,包括中国中冶为所属子公司（包括全资及控股子公司，
下同）提供的担保、子公司为中国中冶合并报表范围内单位提供
的担保、财务公司为子公司开具保函和承兑汇票提供的担保。现
将有关情况说明如下：
       一、2020年末担保情况概述
    （一）截至 2020 年 12 月 31 日，中国中冶及所属子公司对
中国中冶合并报表范围内单位提供担保共 88 笔，最高担保金额
合计 234.64 亿元（较 2019 年末增加 5.8 亿元），实际担保金额
合计 222.94 亿元（较 2019 年末增加 15.45 亿元），具体情况如
下：
    1.中国中冶为所属子公司提供担保共 17 笔，最高担保金额
204.66 亿元，实际担保金额 195.51 亿元；
    2.中国中冶所属子公司为中国中冶合并报表范围内单位提
供担保共 13 笔，最高担保金额 12.71 亿元，实际担保金额 10.15
亿元；
    3.财务公司为中国中冶下属子公司开具保函及承兑汇票 58
笔，最高担保金额 17.28 亿元，实际担保金额 17.28 亿元。
    （二）截至 2020 年 12 月 31 日，中国中冶及所属子公司对


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中国中冶合并报表范围外单位提供担保共 2 笔，最高担保金额合
计 15.30 亿元（较 2019 年末增加 15.30 亿元），实际担保金额合
计 3.28 亿元（较 2019 年末增加 3.28 亿元）。2 笔均为中国中冶
所属子公司为中国中冶合并报表范围外单位提供担保。
     二、2020年担保业务执行情况
    经中国中冶 2019 年度股东周年大会审议批准，2020 年中国
中冶及所属子公司预计新增不超过人民币 165.18 亿元（或等值
外币，下同）担保，担保计划有效期至 2020 年度股东周年大会
召开之日止。截至 2020 年末上述担保计划申请执行担保金额为
24.46 亿元，均在担保计划范围内。
     三、中国中冶对外担保的后续管理
    （一）根据法律、法规要求及公司相关规定，公司严格控制
对中国中冶合并范围外企业提供担保，除特殊情况外，原则上不
得向中央企业以外的企业提供任何形式的担保。
    （二）公司采取有效措施严格控制公司及所属子公司的对外
担保规模及担保风险，避免产生或有风险。
    1.公司对外担保的总额控制。公司每年制定年度担保计划报
股东大会审议，并提请股东大会授权有权决策机构对计划内的具
体担保业务进行审批，有权决策机构审批通过后，公司及所属子
公司需严格执行。
    2.公司对外担保的过程管控。公司及所属子公司申请执行担
保时，原则上要求被担保方股东按持股比例提供担保，或通过其
他股东提供反担保的方式维护担保方利益。同时对被担保主体和
被担保项目情况进行严格的风险评估，并要求被担保人落实规避


                             2
风险的措施及反担保。
    3.公司对外担保的事后监督。定期监测被担保人的经营情况
和财务状况，对被担保人进行跟踪和监督，了解担保项目的执行、
资金的使用、贷款的归还、财务运行及风险等情况，确保担保合
同有效履行。同时，在年度内控、资金检查中加大担保业务的检
查力度，增加和细化担保检查事项。



                                         2021 年 3 月




                            3
            中国冶金科工股份有限公司独立董事
   关于公司 ⒛⒛ 年担保情况专项说明的独立 意见


      中国冶金 科 工股份有 限公 司 (以 下 简称 “中国中冶 ”或
 “     ”
   公 司 )第 三届董事会 第 二 十六次会 议 听取 了 《关于 中国

中冶⒛ 20年 担保情况 的专项 说 明》。作为公 司的独 立 董事   ,




我们审阅 了相关议案 资料 ,根 据公 司法 、 中国证 监会 《关于

规 范 上 市公 司与关联 方 资金 往来及 上 市公 司对外担保 若 干

问题 的通知》、《关于规 范上 市公 司对外担保行 为的 通知》、
 《关于在 上 市公 司建 立独 立 董事制 度的指导意见 》及 《上海
证 券交易所股票 上 市规则 》和 中国中冶 《公 司章程 》、《对外

担保 管理 办法 》(2020年 12月 修订 )等 相关规定 ,在 仝面 了

解 、充分讨 论 的基础 上 ,经 讨论后发表独立意见如 下   :




    1。   ⒛20年 度 公 司及所属 子公 司的担保均按 照 中国 中治

 《公司章程》与 《对外担保管理 办法》规定的审批权 限及股

东大会的审批程 序完戚审批 。
    2。   对于公 司及所属子公 司今后新增的担保 ,公 司将按照
国家有关法律法规 、上 交所 、 中国中冶 《公 司章程 》 及 《对

外担保管理 办法》 的有关要 求严格履行 审批和披露程序。
      (以 下无 正文 )
 (此 页无 正文 ,为 中国冶金科 工股份有
                                       限公 司独 立 董事 关于
公 司 ⒛20年 担保 情况专项 说明的独立 意见签字 页 )


独 立 芷扌签名 :




                                                吴嘉 宁




                                中国冶金 科 工股份有 限公 司
                                     202I年 3月   2θ   日