2021 年第三季度报告
证券代码：601618 证券简称：中国中冶
中国冶金科工股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 重要内容提示
1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报
表信息的真实、准确、完整。
3.第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
二、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
本报告期比上 年初至报告期末
项目 本报告期 年同期增减变 年初至报告期末 比上年同期增减
动幅度(%) 变动幅度(%)
营业收入 98,484,499 12.67 349,487,686 30.42
归属于上市公司股东的净
1,190,800 17.27 6,128,220 33.01
利润
归属于上市公司股东的扣
1,135,640 23.06 5,394,919 28.34
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
不适用 不适用 -2,035,781 不适用
净额
基本每股收益（元/股） 0.05 0 0.26 36.84
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用
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减少 0.38 个百 增加 1.12 个百
加权平均净资产收益率（%） 1.15 6.71
分点 分点
本报告期末比上
本报告期末 上年度末 年度末增减变动
幅度(%)
总资产 576,421,078 506,392,963 13.83
归属于上市公司股东的所
107,838,081 97,891,638 10.16
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资
9,732 437,442
产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
64,336 363,353
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被投
526 526
资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
19,604 81,932
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-11,936 54,600
出
处置长期股权投资损益 0 5,261
减：所得税影响额 4,787 87,848
少数股东权益影响额（税后） 22,315 121,965
合计 55,160 733,301
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
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(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
合同资产_本报告期末 32.79 公司已完工未结算合同资产增加
长期应收款_本报告期末 33.73 公司应收长期工程款项增加
短期借款_本报告期末 47.89 公司短期融资借款增加
应付票据_本报告期末 34.86 公司商业票据支付工程款项增加
营业收入_年初至报告期末 30.42 公司工程承包等业务收入增加
研发费用_年初至报告期末 35.36 公司加大研发支出投入
财务费用_年初至报告期末 -32.53 公司利息支出减少
利润总额_年初至报告期末 36.67 公司积极开拓市场，利润增加
筹资活动现金流量净额_年初
99.45 公司筹资活动现金流出减少
至报告期末
三、 股东信息
（1）
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数 434,168 不适用
数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有 质押、标记或
持股 冻结情况
限售条
股东名称 股东性质 持股数量 比例
件股份 股份
(%) 数量
数量 状态
中国冶金科工集团有限公司 国有法人 10,190,955,300 49.18 0 无 0
香港中央结算（代理人）有
（2） 其他 2,842,070,051 13.71 0 无 0
限公司
中国石油天然气集团有限公
国有法人 1,227,760,000 5.92 0 无 0
司
中国证券金融股份有限公司 国有法人 589,038,427 2.84 0 无 0
香港中央结算有限公司 其他 343,494,635 1.66 0 无 0
交通银行股份有限公司－广
发中证基建工程交易型开放 其他 76,743,300 0.37 0 无 0
式指数证券投资基金
博时基金－农业银行－博时
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
方达中证金融资产管理计划
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大成基金－农业银行－大成
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方
其他 63,516,600 0.31 0 无 0
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－
工银瑞信中证金融资产管理 其他 63,516,600 0.31 0 无 0
计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 股份种类 数量
中国冶金科工集团有限公司 10,190,955,300 人民币普通股 10,190,955,300
香港中央结算（代理人）有 境外上市外资
（2） 2,842,070,051 2,842,070,051
限公司 股
中国石油天然气集团有限公
1,227,760,000 人民币普通股 1,227,760,000
司
中国证券金融股份有限公司 589,038,427 人民币普通股 589,038,427
香港中央结算有限公司 343,494,635 人民币普通股 343,494,635
交通银行股份有限公司－广
发中证基建工程交易型开放 76,743,300 人民币普通股 76,743,300
式指数证券投资基金
博时基金－农业银行－博时
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
方达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
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华夏基金－农业银行－华夏
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方
63,516,600 人民币普通股 63,516,600
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－
工银瑞信中证金融资产管理 63,516,600 人民币普通股 63,516,600
计划
上述股东关联关系或一致行
本公司未知上述股东存在关联关系或一致行动关系
动的说明
前 10 名股东及前 10 名无限
售股东参与融资融券及转融 不适用
通业务情况说明（如有）
注（1）：表中所示数字来自于截至 2021 年 9 月 30 日公司股东名册。
注（2）：香港中央结算（代理人）有限公司持有的 H 股乃代表多个权益拥有人持有。
四、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司 2021 年前三季度累计新签合同额人民币 8,770.62 亿元，比上年同期增长 25.13%。其中，
新签工程合同额人民币 8,434.10 亿元。
五、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 55,403,626 53,095,827
交易性金融资产 2,113,724 2,250,940
衍生金融资产 102,328 46,412
应收票据 5,896,018 6,646,606
应收账款 79,463,619 69,436,480
应收款项融资 15,085,258 11,759,582
预付款项 37,734,627 34,369,714
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其他应收款 72,418,319 64,225,288
其中：应收利息 4,866 5,580
应收股利 728,180 487,993
存货 64,908,170 60,581,435
合同资产 110,478,459 83,199,483
一年内到期的非流动资产 1,663,479 1,499,007
其他流动资产 2,177,054 2,142,781
流动资产合计 447,444,681 389,253,555
非流动资产：
长期应收款 34,203,749 25,576,642
长期股权投资 28,584,086 25,676,955
其他权益工具投资 2,141,769 1,964,664
其他非流动金融资产 4,539,758 4,418,546
投资性房地产 6,244,003 5,641,674
固定资产 23,186,874 24,684,160
在建工程 5,014,404 4,915,570
使用权资产 472,819 473,971
无形资产 17,956,586 17,491,859
商誉 160,928 160,928
长期待摊费用 365,098 295,584
递延所得税资产 5,895,987 5,637,114
其他非流动资产 210,336 201,741
非流动资产合计 128,976,397 117,139,408
资产总计 576,421,078 506,392,963
流动负债：
短期借款 43,261,822 29,252,171
衍生金融负债 868 0
应付票据 41,096,308 30,472,634
应付账款 167,684,375 133,722,043
预收款项 397,074 238,753
合同负债 83,042,277 85,653,732
应付职工薪酬 2,200,897 2,020,325
应交税费 3,420,039 3,984,563
其他应付款 28,323,090 26,710,566
其中：应付利息 14,460 12,868
应付股利 771,309 916,864
一年内到期的非流动负债 10,061,846 12,238,104
其他流动负债 7,715,313 7,498,360
流动负债合计 387,203,909 331,791,251
非流动负债：
长期借款 28,943,306 25,631,067
应付债券 790,000 790,000
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租赁负债 329,120 237,042
长期应付款 1,011,888 1,047,205
长期应付职工薪酬 4,370,114 4,103,656
预计负债 796,468 777,275
递延收益 1,484,445 1,584,325
递延所得税负债 63,201 61,235
其他非流动负债 15,499 14,600
非流动负债合计 37,804,041 34,246,405
负债合计 425,007,950 366,037,656
股东权益：
股本 20,723,619 20,723,619
其他权益工具 26,500,000 20,500,000
其中：永续债 26,500,000 20,500,000
资本公积 22,497,132 22,461,602
其他综合收益 -472,222 -284,396
专项储备 12,550 12,550
盈余公积 2,016,769 2,016,768
未分配利润 36,560,233 32,461,495
归属于母公司股东权益合计 107,838,081 97,891,638
少数股东权益 43,575,047 42,463,669
股东权益合计 151,413,128 140,355,307
负债和股东权益总计 576,421,078 506,392,963
公司负责人：张孟星 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2021 年前三季度 2020 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 349,487,686 267,973,080
其中：营业收入 349,487,686 267,973,080
二、营业总成本 336,271,955 256,998,460
其中：营业成本 314,675,684 239,006,496
税金及附加 1,432,778 1,295,016
销售费用 1,753,569 1,492,205
管理费用 7,257,165 6,048,798
研发费用 9,920,013 7,328,743
财务费用 1,232,746 1,827,202
其中：利息费用 2,512,922 2,640,555
利息收入 2,062,683 1,623,928
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加：其他收益 283,138 200,224
投资收益（损失以“－”号填列） -401,887 -518,162
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 292,436 23,883
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 -779,877 -406,042
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 82,346 50,938
信用减值损失（损失以“－”号填列） -1,925,743 -2,075,953
资产减值损失（损失以“－”号填列） -1,258,008 -1,144,606
资产处置收益（损失以“－”号填列） 437,442 14,550
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,433,019 7,501,611
加：营业外收入 231,004 349,500
减：营业外支出 74,810 103,283
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 10,589,213 7,747,828
减：所得税费用 2,059,127 1,852,881
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,530,086 5,894,947
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 8,530,086 5,894,947
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 0 0
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号
6,128,220 4,607,358
填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 2,401,866 1,287,589
六、其他综合收益的税后净额 -175,072 -280,602
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -188,932 -268,281
1.不能重分类进损益的其他综合收益 -107,089 -63,959
（1）重新计量设定受益计划变动额 -137,853 -54,576
（2）其他权益工具投资公允价值变动 30,764 -9,383
2.将重分类进损益的其他综合收益 -81,843 -204,322
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 45,845 0
（2）应收款项融资公允价值变动 -39,752 6,834
（3）外币财务报表折算差额 -87,936 -211,156
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 13,860 -12,321
七、综合收益总额 8,355,014 5,614,345
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 5,939,288 4,339,077
（二）归属于少数股东的综合收益总额 2,415,726 1,275,268
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.26 0.19
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：张孟星 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
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合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：中国冶金科工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 329,376,612 262,476,451
收到的税费返还 425,033 317,969
收到其他与经营活动有关的现金 7,000,605 4,288,240
经营活动现金流入小计 336,802,250 267,082,660
购买商品、接受劳务支付的现金 292,368,041 231,476,582
支付给职工及为职工支付的现金 18,279,749 14,628,579
支付的各项税费 8,979,315 6,790,946
支付其他与经营活动有关的现金 19,210,926 13,031,915
经营活动现金流出小计 338,838,031 265,928,022
经营活动产生的现金流量净额 -2,035,781 1,154,638
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 452,906 2,378,545
取得投资收益收到的现金 225,728 188,729
处置固定资产、无形资产和其他长期资
418,353 22,172
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 902,446 1,886,409
投资活动现金流入小计 1,999,433 4,475,855
购建固定资产、无形资产和其他长期资
2,125,173 2,519,879
产支付的现金
投资支付的现金 3,413,642 3,424,534
支付其他与投资活动有关的现金 6,204,554 4,081,061
投资活动现金流出小计 11,743,369 10,025,474
投资活动产生的现金流量净额 -9,743,936 -5,549,619
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,347,055 20,150,905
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
3,347,055 17,150,905
现金
取得借款收到的现金 84,753,375 88,592,044
收到其他与筹资活动有关的现金 0 1,247,129
筹资活动现金流入小计 94,100,430 109,990,078
偿还债务支付的现金 70,013,085 85,801,640
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,478,587 4,844,611
其中：子公司支付给少数股东的股利、
1,277,486 1,091,754
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,187,380 13,115,867
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2021 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 81,679,052 103,762,118
筹资活动产生的现金流量净额 12,421,378 6,227,960
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 242,384 -38,840
五、现金及现金等价物净增加额 884,045 1,794,139
加：期初现金及现金等价物余额 42,165,302 31,814,900
六、期末现金及现金等价物余额 43,049,347 33,609,039
公司负责人：张孟星 主管会计工作负责人：邹宏英 会计机构负责人：范万柱
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
中国冶金科工股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
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