证券代码：601619    证券简称：嘉泽新能    公告编号：2018-084


              宁夏嘉泽新能源股份有限公司

                 二届四次监事会决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    宁夏嘉泽新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”
或“嘉泽新能”）二届四次监事会于 2018 年 11 月 26 日以现场和通讯
表决相结合的方式召开。公司于 2018 年 11 月 21 日以电子邮件等方
式向监事发出监事会会议通知；会议应到监事 3 名，实到监事 3 名（其
中监事张松以通讯方式表决）。会议参会人数及召集、召开程序符合
《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通
过了以下议案：
    一、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
（2017年修订）等法律、法规及规范性文件的有关规定，对照公司的
实际情况逐项自查、逐项论证，公司董事会认为：公司符合现行法律
法规和规范性文件中关于非公开发行A股股票的规定，具备非公开发
行A股股票的资格和条件，同意向中国证监会申请非公开发行股票。
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    二、逐项审议通过了《关于公司 2018 年非公开发行股票方案的
议案》；
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    （一）发行股票的种类和面值
   本次非公开发行的股票种类为拟在境内上市人民币普通股（A
股），每股面值为人民币 1.00 元。
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    （二）发行方式
   本次发行全部采取向特定对象非公开发行的方式，公司将在中国
证监会核准的有效期内择机发行。
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    （三）发行对象及认购方式
   本次非公开发行的发行对象为不超过 10 名特定投资者，包括符
合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公
司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法
人投资者和自然人。证券投资基金管理公司以其管理的 2 只以上基金
认购的，视为一个发行对象。信托投资公司作为发行对象，只能以自
有资金认购。最终发行对象将在取得中国证监会关于本次发行核准批
复后，由董事会在股东大会授权范围内根据发行对象申购报价的情况
确定。
   所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股份。
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    （四）发行数量
   本次非公开发行股票的发行数量=募集资金总额/发行价格，同时
根据证监会《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监
管要求》规定，本次非公开发行股票发行股份数量不超过发行前公司
总股本的 20%，并以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。若按
照目前股本测算，本次非公开发行股份总数不超过 386,600,000 股


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（含）。若公司股票在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生
送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本
发生变动的，本次非公开发行的股票数量上限将作相应调整。
   最终发行股份数量由公司董事会根据股东大会的授权于发行时
根据市场化询价的情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    （五）发行价格及定价原则
   本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行股票发行
期的首日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价
的 90%（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日前
20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总
量）。若上市公司股票在本次非公开发行定价基准日至发行日期间发
生除权、除息事项的，本次非公开发行股票的发行底价将进行相应调
整。
   本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会
关于本次发行的核准批文后，由公司董事会根据股东大会的授权与保
荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定，根据
发行对象申购报价情况，以竞价方式确定。
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    （六）限售期
   发行对象认购的本次非公开发行的股份，自本次非公开发行股票
结束之日起十二个月内不得转让。锁定期结束后，按照中国证监会及
上交所的有关规定执行。
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    （七）滚存未分配利润的安排


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   在本次非公开发行股票完成后，由公司新老股东按本次发行完成
后各自持有的公司股份比例共同享有本次发行前公司的滚存未分配
利润。
       表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
       （八）上市地点
   本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
       表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
       （九）本次非公开发行股票决议有效期
   本次发行股票决议的有效期为自股东大会审议通过之日起 12 个
月。
       表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
       （十）募集资金用途
   本次非公开发行募集资金总额为不超过（含发行费用）
256,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将投资
于以下项目：

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序号               项目名称           投资总额          募集资金投入金额
  1     焦家畔 100MW 风电项目               70,000.00             70,000.00
  2     苏家梁 100MW 风电项目               70,000.00             70,000.00
  3     兰考兰熙 50MW 风电项目              41,132.60             41,000.00
  4     补充流动资金                        75,000.00             75,000.00
                 合计                     256,132.60            256,000.00
   如实际募集资金净额低于拟投入募集资金额，则不足部分由公司
自筹解决。本次非公开发行股票募集资金到位前，公司将根据项目进
度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。
       表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
       三、《关于公司 2018 年非公开发行股票预案的议案》；
       根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上


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市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
（2017 年修订）等法律、法规及规范性文件的有关规定，公司就 2018
年非公开发行股票事项编制了《宁夏嘉泽新能源股份有限公司 2018
年非公开发行股票预案》。具体内容详见于同日披露的《宁夏嘉泽新
能源股份有限公司 2018 年非公开发行股票预案》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    四、《关于公司 2018 年非公开发行股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案》；
    具体内容详见于同日披露的《宁夏嘉泽新能源股份有限公司非公
开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    五、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
    根据中国证监会证监发行字〔2007〕500 号《关于前次募集资金
使用情况报告的规定》的规定，公司编制了截至 2018 年 9 月 30 日的
前次募集资金使用情况报告。具体内容详见于同日披露的《宁夏嘉泽
新能源股份有限公司关于截至 2018 年 9 月 30 日的前次募集资金使用
情况报告》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    六、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的
议案》。
    根据国务院办公厅国办发〔2013〕110 号《关于进一步加强资本
市场中小投资者合法权益保护工作的意见》以及中国证监会证监会
[2015]31 号《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关
事项的指导意见》等的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次非
公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填


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补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了
承诺。具体内容详见于同日披露的《宁夏嘉泽新能源股份有限公司关
于 2018 年非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的公告》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    上述议案均需股东大会审议批准。
    特此公告。




                            宁夏嘉泽新能源股份有限公司
                                        监 事 会
                                  二 O 一八年十一月二十七日




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