招商证券股份有限公司

             关于宁夏嘉泽新能源股份有限公司

             募集资金投资项目延期的核查意见



    招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为宁夏嘉
泽新能源股份有限公司（以下简称“嘉泽新能”或“公司”）2020年度公开发行可
转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运
作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》和《上市公司
监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相
关规章和规范性文件的要求，对嘉泽新能募集资金投资项目延期事项进行了核查，
核查情况如下：

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会出具的证监许可〔2020〕1512号《关于核准宁夏嘉
泽新能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，嘉泽新能向社会公
开发行面值总额13亿元可转换公司债券，期限6年。公司本次公开发行可转换公司
债券每张面值为人民币100元，发行数量为1,300,000手（13,000,000张），按面值发
行；募集资金总额为人民币1,300,000,000.00元，扣除不含税发行费用后的实际募集
资金净额为人民币1,289,482,075.47元。

    上述募集资金已于2020年8月28日到账，已经信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并出具了XYZH/2020YCMCS10240号验证报告。公司及全资子公司宁
夏泽恺新能源有限公司（以下简称“宁夏泽恺”）开立了募集资金专用帐户，对上
述募集资金进行专户存储。

    二、公开发行可转换公司债券募集资金使用情况

    截至2022年6月30日，公司募集资金实际投入金额为1,289,482,075.47元，募集
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资金已全部使用完毕，余额为0元，公司、宁夏泽恺在募集资金专户的募集资金已
按规定使用完毕。募集资金专户已注销，其相对应的募集资金专户存储三方监管协
议、募集资金专户存储四方监管协议也随之终止。

    本次发行募集资金具体使用情况如下：

                                                                                    单位：元
                                                      募集前承诺              募集资金
   序号                  项目名称
                                                        投资金额            实际投入金额
    1          三道山 150MW 风电项目                       560,000,000.00     560,000,000.00
    2          苏家梁 100MW 风电项目                       370,000,000.00     370,000,000.00
    3               补充流动资金                           370,000,000.00     359,482,075.47
                   合计                               1,300,000,000.00      1,289,482,075.47

    三、募集资金投资项目延期的具体情况及原因

    三道山150MW风电项目计划于2022年6月30日前达到预定可使用状态，因电网
接入端尚未调试完毕，导致项目运行调试时间也相应顺延。公司基于谨慎性原则，
对上述募投项目的达到预定可使用状态日期进行了调整，募集资金投资用途、项目
实施主体、项目投资总额及建设规模均不变。

                                    本次调整前项目达到               本次调整后项目达到
    涉及延期的项目名称
                                    预定可使用状态日期               预定可使用状态日期
  三道山 150MW 风电项目             2022 年 6 月 30 日前            2022 年 12 月 31 日前

    四、本次募集资金投资项目延期对公司的影响

    公司对本次募集资金投资项目的延期调整，仅涉及募集资金投资项目达到预
定可使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、主要投资内容的变更，
不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。
公司募集资金投资项目延期，不会对公司目前的生产经营造成实质性影响。

    五、本次募集资金投资项目延期事项的审批程序和审核意见

    （一）公司董事会审议情况

    公司于2022年8月21日召开了三届十三次董事会，审议通过了《关于公司募集
资金投资项目延期的议案》，全体董事一致同意对三道山150MW风电项目达到预


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定可使用状态的时间进行延期调整。

       （二）公司监事会意见

    公司于2022年8月21日召开了三届八次监事会，审议通过了《关于公司募集资
金投资项目延期的议案》，监事会认为：经核查，公司对本次募集资金投资项目延
期是根据项目实际实施情况作出的谨慎决定。不属于募集资金投资项目的实质性
变更，不影响募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害公司
及股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理
的相关规定。因此，同意将公司公开发行可转换公司债券募投项目三道山150MW
风电项目达到预定可使用状态日期延期。

       （三）公司独立董事意见

    公司独立董事认为：募集资金投资项目延期是公司根据募集资金投资项目的
具体实施进展情况而做出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不会对项目的实施造成实质性影响。上述事项履行了必要的审
批程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号—规范运作》及公司募集资金管理办法等相关规定。因此，同意将公司公开
发行可转换公司债券募投项目三道山150MW风电项目达到预定可使用状态日期延
期。

       六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：嘉泽新能本次募集资金投资项目的延期事项，已经公
司董事会、监事会审议通过，公司独立董事亦发表同意意见，履行了必要的程序，
符合相关法律、法规、规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害股
东利益的情况，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响。

    综上，保荐机构对嘉泽新能本次募集资金相关投资项目延期的事项无异议。

    （以下无正文）




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