中国人寿保险股份有限公司
                       董事会审计委员会 2019 年度履职报告


             2019 年，公司董事会审计委员会按照上市地相关监管规则
       及《公司章程》《董事会议事规则》《审计委员会议事规则》的
       规定规范运作，积极履行相关职能，从审核财务报告、内部控
       制有效性、内部审计有效性、督导公司依法合规经营、与外部
       审计师沟通、审计委员会自身建设等多方面有效开展审计委员
       会各项工作，为董事会相关决策提供了重要的依据。
             目前，公司第六届董事会审计委员会由独立董事白杰克先
       生、张祖同先生和汤欣先生组成，白杰克先生担任主席。2019
       年期间，审计委员会全部由独立董事组成。
             一、会议召开及出席情况
             2019 年度，董事会审计委员会共召开了 6 次会议，会议召
       开具体情况如下：


  会议召开情况              出席情况                             会议议题
                                             1. 关于公司 2018 年度财务报告的议案
  2019 年 3 月 26 日    主席：白杰克         2. 安永关于 2018 年年度审计的汇报
第六届董事会审计委员                         3. 安永关于 2019 年服务范围的事先批准
                        委员：张祖同、汤欣
    会第六次会议                             4. 关于公司 2018 年度审计师酬金及 2019 年度审计师聘
                        （委托白杰克）
                                                用的议案




                                                1
                                            5. 关于公司执行新租赁会计准则的议案
                                            6. 关于《公司董事会审计委员会 2018 年度履职报告》的
                                                议案
                                            7. 关于《公司 2018 年度合规报告》的议案
                                            8. 关于《公司 2018 年度关联交易审计报告》的议案
                                            9. 关于公司 2018 年度内部审计工作情况的议案
                                            10. 关于公司 2018 年度内控评估工作及相关报告的议案
                                            11. 关于确认 2018 年 12 月 31 日公司关联人名单情况的报
                                                告

                                            1. 关于公司 2019 年一季度财务报告的议案
                                            2. 安永关于 2019 年一季度商定程序结果、2018 年度资金
                                                运用内部控制暨 2019 年度审计计划汇报
  2019 年 4 月 24 日   主席：白杰克
                                            3. 关于公司 2019 年度内控评估工作计划的议案
第六届董事会审计委员
                       委员：张祖同、汤欣 4. 关于《公司 2018 年度反洗钱审计报告》的议案
    会第七次会议
                       （委托白杰克）       5. 关于《2018 年度公司治理报告》“内部审计”部分的议
                                                案
                                            6. 关于公司 2019 年资产负债管理体系审计情况的报告

  2019 年 8 月 12 日
第六届董事会审计委员   主席：白杰克
                                            安永关于新增服务范围的事先批准
    会第八次会议
                       委员：张祖同、汤欣
    （临时会议）

                                            1. 关于公司 2019 年半年度财务报告的议案

                                            2. 安永《关于 2019 年中期审阅的汇报》
  2019 年 8 月 21 日
                       主席：白杰克         3. 安永《关于新增服务范围的事先批准》
第六届董事会审计委员
    会第九次会议       委员：张祖同、汤欣   4. 关于公司 2019 年上半年内部审计工作报告的议案

                                            5. 关于国寿安保基金管理有限公司日常关联交易框架协

                                                议的议案




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                                            6. 关于确认 2019 年 6 月 30 日公司关联人员名单的报告




                                            1. 关于公司 2019 年三季度财务报告的议案

 2019 年 10 月 28 日                        2. 安永《关于 2019 年三季度商定程序的汇报》
第六届董事会审计委员   主席：白杰克
                                            3. 安永《关于新增服务范围的事先批准》
    会第十次会议       委员：张祖同、汤欣
                                            4. 关于公司与广发银行股份有限公司续签《日常关联交易

                                                框架协议》的议案

 2019 年 12 月 18 日
                       主席：白杰克
第六届董事会审计委员
                                            安永关于新增服务范围的事先批准
   会第十一次会议      委员：张祖同、汤欣




             二、职责履行情况
             2019 年度，审计委员会严格按照《审计委员会议事规则》
      履行了相关职能。各位委员尽职履行义务，审议了有关公司审
      计、财务报告、关联交易、内部控制、依法合规等方面的议案。
      在审计委员会会议上，各位委员积极参与会议讨论，并就会议
      审议议案踊跃提出指导意见。
             1. 审核财务报告
             审计委员会根据其职责，审核公司年度、半年度、季度财
      务报告。审计委员会认为，公司财务报告真实、准确、完整地
      反映了公司的整体情况，并形成了书面意见。审计委员会通过


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审议、监察公司的财务报表、公司年度报告及账目、中期报告
及季度报告的完整性，审阅报表、报告等重大事项，保证公司
信息披露的财务信息的准确性、完整性与财务报告的一致性。
在会计师事务所进场审计前以及年报审议前，审计委员会与审
计师沟通了相关情况，听取了有关审计工作安排的汇报。会计
师事务所出具初步审计意见后，审计委员会立即与其进行深入
沟通，了解审计过程中是否存在问题等。
    2.关联交易审议情况
    2019 年，审计委员会审议了国寿安保基金日常关联交易框
架协议的议案以及关于公司与广发银行续签日常关联交易框架
协议的议案，并提交董事会和股东大会审议通过；定期听取了
公司关联人名单的报告。审计委员会审议关联交易审计报告，
认真贯彻关联交易法律法规，公司新发生的关联交易均签订了
书面协议，协议签订手续完备，协议内容依法合规，审批和披
露程序符合监管规定，按照上市地监管规定较好的履行了上市
公司义务。
    3.加强与外部审计师的沟通
    在定期会议的基础上，审计委员会多次与公司外部审计师
召开审计委员会事先沟通会议，讨论公司年度审计计划，确定
年度审计服务范围，听取审计师关于公司定期财务报告审计结
果及审阅情况的汇报，对公司外部审计师年度、季度商定程序


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及新增服务范围的事先批准提出意见与建议。通过沟通，加强
了公司内部控制的有效性，同时也进一步监督了外部审计师勤
勉尽责地履行职责。
    4. 评估内部控制的有效性
    审计委员会遵循美国《萨班斯-奥克斯利法案》404 条款，
指导公司开展内部控制管理的相关工作，制定内控评估工作计
划，审核内控评估工作报告，并检查内控发现问题整改情况。
遵循银保监会、上交所与联交所的相关要求，审计委员会认真
履行职责，监督公司依法合规的开展工作。根据职责要求，审
计委员会分别审阅了公司年度合规报告，保证审计委员会工作
严格按照相关监管规定的要求合理、有效的展开。
    5.检查内部审计职能的有效性
    2019 年，审计委员会审议了 2018 年内部审计工作情况、
2019 年上半年内部审计工作报告等议案，多次与公司审计部召
开事前沟通会议，及时、有效的沟通所关注事项，进一步了解
公司审计部门工作职能，监督内部审计功能的有效性。审计委
员会认为，于本报告期内，公司的内部审计功能有效。
    6. 开展调研活动
    为更好地了解公司对外投资情况以及资产管理子公司的运
作情况，2019 年 5 月，审计委员会主席白杰克先生，委员张祖
同先生、汤欣先生赴资产管理子公司进行工作调研，听取了资


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产管理子公司的整体情况介绍，并与资产管理子公司管理层就
经营管理、内部控制及内部审计等情况进行座谈讨论，进一步
深入了解并检查了公司投资业务端的内控有效性。
    2020 年，公司董事会审计委员会将积极履行自身职责，加
强财务报告、内部控制有效性、内部审计有效性等方面的监督
与审核，深入开展与外部审计师的有效沟通，继续督导公司依
法合规经营，为董事会科学决策奠定坚实基础。


 审计委员会委员：
ROBINSON DRAKE PIKE、张祖同、汤欣




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                          第六届董事会审计委员会
                                2020 年 3 月 25 日




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