中国人寿保险股份有限公司董事会
                审计委员会 2021 年度履职报告

         2021 年，公司董事会审计委员会按照上市地相关监管规则
及《公司章程》《董事会议事规则》《审计委员会议事规则》的
规定规范运作，积极履行相关职能，从审核财务报告、内部控
制有效性、内部审计有效性、督导公司依法合规经营、与外部
审计师沟通、审计委员会自身建设等多方面开展审计委员会各
项工作，为董事会相关决策提供了重要的依据。
         目前，公司第七届董事会审计委员会由独立董事林志权先
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生 、汤欣先生和翟海涛先生 组成，林志权先生担任主席。审计
委员会全部由独立董事组成。因连任独立董事时间满 6 年，张
祖同先生、白杰克先生先后辞任审计委员会相关职务。
         一、会议召开及出席情况
         2021 年度，董事会审计委员会共召开了 5 次会议，会议召
开具体情况如下：




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    林志权先生自 2021 年 6 月起担任审计委员会委员，自 2022 年 2 月起担任审计委员会主席。
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    翟海涛先生自 2021 年 10 月起担任审计委员会主席，自 2022 年 2 月起担任审计委员会委员。




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  会议召开情况             出席情况                             会议议题
                                            1. 关于公司 2020 年度财务报告的议案
                                            2. 安永关于 2020 年年度审计的汇报
                                            3. 安永关于新增服务范围的事先批准
                                            4. 关于聘用安永执行公司 2021 年一季度商定程序的议案
                                            5. 关于公司 2020 年度审计师酬金的议案
  2021 年 3 月 24 日                        6. 关于公司投资管理能力建设情况的议案
                       主席：白杰克
第六届董事会审计委员                        7. 关于《公司董事会审计委员会 2020 年度履职报告》的
   会第十八次会议      委员：张祖同、汤欣      议案
                                            8. 关于《公司 2020 年度合规报告》的议案
                                            9. 关于《公司 2020 年度关联交易审计报告》的议案
                                            10. 关于《公司 2020 年度反洗钱审计报告》的议案
                                            11. 关于公司 2020 年度内部审计工作情况的议案
                                            12. 关于公司 2020 年度内控评估工作及相关报告的议案

                                            1. 关于公司 2021 年一季度财务报告的议案
                                            2. 安永关于 2021 年一季度商定程序结果的汇报
                                            3. 普华永道就独立性相关事项的汇报
  2021 年 4 月 27 日
                       主席：白杰克         4. 关于公司 2021 年度审计师聘用的议案
第六届董事会审计委员
                                            5. 关于公司 2021 年度内控评估工作计划的议案
   会第十九次会议      委员：张祖同、汤欣
                                            6. 关于《2020 年度公司治理报告》“内部审计”部分的议
                                               案
                                            7. 关于公司 2020 年度资产负债管理体系审计情况报告

                                            1. 关于公司 2021 年半年度财务报告的议案
  2021 年 8 月 24 日
第七届董事会审计委员   主席：白杰克         2. 普华永道关于 2021 年中期审阅的汇报

    会第一次会议       委员：汤欣、林志权   3. 关于普华永道 2021 年服务的预先批准

                                            4. 关于公司 2021 年上半年内部审计工作报告的议案




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                                            1. 关于公司 2021 年三季度财务报告的议案
 2021 年 10 月 27 日
                       主席：翟海涛         2. 普华永道关于 2021 年三季度商定程序的汇报
第七届董事会审计委员
    会第二次会议       委员：汤欣、林志权   3. 关于普华永道新增服务范围的事先批准

                                            4. 关于公司 2021 年度审计师酬金的议案

 2021 年 12 月 15 日
第七届董事会审计委员   主席：翟海涛
                                            1.关于普华永道新增服务范围的事先批准
    会第三次会议       委员：汤欣、林志权




             二、职责履行情况
             2021 年度，审计委员会严格按照《审计委员会议事规则》
      履行了相关职能。在审计委员会会议上，各位委员审议了有关
      公司审计、财务报告、关联交易、内部控制、依法合规等方面
      的议案，积极参与会议讨论，并就会议议案提出意见及建议。
             审计委员会根据其职责，审核公司年度、半年度、季度财
      务报告。审计委员会认为，公司财务报告真实、准确、完整地
      反映了公司的整体情况，并形成了书面意见。审计委员会审议、
      监察公司的财务报表、公司年度报告及账目、中期报告及季度
      报告的完整性，审阅报表、报告等重大事项，以保证公司公开
      披露的财务信息的准确性及完整性。在会计师事务所进场审计
      前以及年报审议前，审计委员会与审计师沟通了相关情况，听
      取了有关审计工作安排的汇报。会计师事务所出具审计意见前，



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审计委员会与其进行深入沟通，了解审计过程中是否存在问题
等。
    在定期会议的基础上，审计委员会与公司外部审计师召开
审计委员会事先沟通会议，讨论公司年度审计计划，确定年度
审计服务范围，听取审计师关于公司定期财务报告审计结果及
审阅情况的汇报，对公司外部审计师年度、季度商定程序及新
增服务范围的事先批准提出意见与建议。通过沟通，加强了公
司内部控制的有效性，同时也监督了外部审计师勤勉尽责地履
行职责。
    审计委员会遵循《企业内部控制基本规范》和相关规定，
以及美国《萨班斯-奥克斯利法案》404 条款，指导公司开展内
部控制管理的相关工作，制定内控评估工作计划，审核内控评
估工作报告，并检查内控发现问题整改情况。遵循银保监会、
上交所与联交所的相关要求，审计委员会认真履行职责，监督
公司依法合规的开展工作。根据职责要求，审计委员会分别审
阅了公司年度合规报告，保证审计委员会工作严格按照相关监
管规定的要求合理、有效的展开。
    2021 年，审计委员会审议了 2020 年内部审计工作情况、
2021 年上半年内部审计工作报告等议案，及时、有效的沟通所
关注事项，进一步了解公司审计部门工作职能，监督内部审计
功能的有效性。审计委员会认为，于本报告期内，公司的内部


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审计功能有效。在选聘外部审计师过程中，审计委员会合规履
行审查职责并出具审查意见。
    2022 年，公司董事会审计委员会将积极履行自身职责，加
强财务报告、内部控制有效性、内部审计有效性等方面的监督
与审核，深入开展与外部审计师的有效沟通，继续督导公司依
法合规经营，为董事会科学决策奠定坚实基础。




                        中国人寿保险股份有限公司
                         第七届董事会审计委员会
                             林志权、汤欣、翟海涛
                                  2022 年 3 月 24 日




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