平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
平顶山天安煤业股份有限公司
2018 年年度股东大会会议资料
2019 年 4 月
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目 录
2018 年度董事会工作报告................................... 3
2018 年度监事会工作报告.................................. 10
2018 年度财务决算报告.................................... 19
2018 年度利润分配预案.................................... 28
关于 2018 年日常关联交易执行情况及 2019 年发生额预计情况的议案
........................................................ 29
2018 年年度报告（正文及摘要） ............................ 35
关于聘任 2019 年度审计机构的议案 ......................... 36
关于 2019 年度生产经营投资计划的议案 ..................... 37
关于修改公司章程的议案 .................................. 40
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2018 年度董事会工作报告
现在，我代表公司董事会作《2018 年度董事会工作报告》，请各
位董事审议。
第一部分 2018 年工作回顾
2018 年，国内宏观经济形势总体平稳，供给侧改革成效显现，
煤价呈现区间小幅震荡的态势。在生产安全形势较为复杂，环保压力
不断加大的前提下，公司董事会以提升效率效益为主线，抓安全优环
境，加大考核奖惩力度，加强煤炭质量监督，生产经营持续向好，高
质量发展开局良好。2018 年度，全年实现营业收入 201.53 亿元，归
属于上市公司股东净利润 7.15 亿元，基本每股收益 0.3029 元。一年
来，公司董事会主要工作如下：
一是加强规范运作，不断完善治理制度。在规范运作方面，去年
圆满组织召开了 6 次股东大会、12 次董事会、5 次监事会，以及董事
会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会会议，审议通过了债券发行
等重大事项，各位独立董事关心公司发展，积极参加会议，了解公司
动态，主动出谋划策，坚持独立审慎原则，发表各自专业意见，推动
公司治理制度不断完善，充分发挥了公司治理机构在重大事项上的决
策、监督职能。对因工作调整、年龄原因辞职的董事、高管人员岗位，
及时进行补选聘任，保持公司治理结构的均衡。在公司治理建设方面，
根据中组部、国务院国资委党委《关于扎实推动国有企业党建工作要
求写入公司章程的通知》（组通字〔2017〕11 号）等文件，将党建工
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作写入《公司章程》，同时按上级组织部门要求组建了公司党委，明
确公司董事长兼任党委书记，切实推进上市公司的党建工作。为引导
和规范回购股份行为，按照监管法规的要求在公司章程中增加了股份
回购条款，并修订《募集资金管理办法》规范募集资金的使用和管理。
通过不断修订公司的基本制度，完善董事、高管人员的配备，公司治
理能力不断提升。
二是调整产品结构，注重提质增效。去年公司生产经营形势较为
复杂，面临工作面断层多，瓦斯治理周期长，生产接替不足的困难，
前三季度原煤产量有所下降，原煤煤质下滑较多。公司管理层一方面
大力实施煤矿重点水平、采区采面接替工程建设，持续优化生产布局，
加快推进八矿洗煤厂等技改项目，置换新增二矿、四矿、十一矿产能
180 万吨，有效缓解了采掘接替的紧张局面。另一方面适应市场需求，
调整产品结构，深化精煤战略。通过稳定动力煤市场，拓展精煤市场，
增加高端产品供给，实现了产品结构由动力煤和精煤并重逐步向以精
煤为主转变。通过狠抓质量考核、出台激励政策，全面激发各单位创
收创效的积极性。全年生产冶炼精煤 880 万吨，精煤销量达到 898 万
吨，精煤收入占商品煤收入的比重上升到 62%。
三是加大筹资力度，优化资金结构。按时兑付了公司 2013 年公
开发行的 45 亿元公司债券和 2016 年和 2017 年非公开发行 20 亿元公
司债券的利息，公司主体信用评级和债券信用评级均保持 3A 级。
综合运用银行间市场和交易所市场筹融资工具，全年成功发行了
分两期合计 18 亿元的超短期融资券、一期 10 亿元的短期融资券、一
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期 9.7 亿元的非公开绿色公司债券，新增融资 37.7 亿元，缓解了公
司阶段性运营资金紧张的局面。
为满足公司发展资金需求，改善资本结构，实现长短期债务结构
调整，解决部分资金期限错配现象，公司拟非公开发行 40 亿元的可
续期公司债券和 20 亿元的公司债券，目前均已取得上海证券交易所
的无异议函。为进一步保障生产经营所需资金的流动性充裕，公司向
18 家银行申请了总额 299.4 亿元的综合授信，增加了公司资金储备。
四是统筹安排，各项工作协调发展。在信息披露工作和投资者关
系工作方面，全年公司共编制、披露定期报告 4 次，临时公告 79 次，
对定期报告及临时报告的编制、审议、报送和披露程序继续保持严谨
客观、及时公平，没有出现错披漏披事项。通过电话、现场接待、参
加交流会和网络平台等多样化的沟通方式，对媒体和个人投资者提出
的问题与诉求，及时给予关注并解答。认真组织董事、监事、高管参
加证券监部门组织的培训，恰当处理各类媒体要求的采访活动，积极
配合证券监管部门部署的各项工作。在对外投资方面，以实物及货币
出资占比 51%与河南煌龙新能源发展有限公司设立合资公司，充分利
用公司丰富的瓦斯资源，扩大瓦斯发电量和瓦斯利用量，由于专业性
强、涉及范围广，合资工作正在有序推进过程中。妥善完成哈密矿业
的注销工作，理顺公司资产结构。在化解过剩产能方面，根据河南省
化解过剩产能领导小组关闭退出矿井名单要求，公司明确工作任务，
加强组织领导，落实责任到人，有序推进化解过剩产能工作，合计退
出产能 60 万吨。在关注民生方面，深化企业民主管理，对涉及职工
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切身利益的重大事项，一律经职代会审议通过，切实保障职工的知情
权、参与权、表达权、监督权。营造尊重劳动、崇尚技术、争当劳模
的良好文化氛围。不断增加职工财产性收入，在企业效益回升基础上
实现在岗职工人均收入同比增长。建成首山一矿地面降温工程、改善
职工作业环境。“三供一业”分离移交后续工作稳步推进。
2018 年，在各位股东、监事和管理层的大力支持下，在各位董
事的努力下，公司董事会履行了《公司章程》规定的职责，执行了股
东大会的各项决议，为维护公司、股东、员工利益做出了积极努力。
谨此我代表公司董事会，向各位表示衷心的感谢！
第二部分 2019 年工作安排
2019 年，在全球经济景气下行背景下，中美贸易摩擦走向仍存
在较大不确定性，从而对消费、投资、进出口产生不同程度冲击。预
计 GDP 增速将较 2018 年有所放缓，但仍处中高速增长区间。2019 年
支撑经济增长的因素仍然较多，宏观政策将在稳增长方向上逐步发力，
前期供给侧结构性改革的成果为逆周期调节腾出一定空间。从行业发
展来看，煤炭行业经过两年多供给侧改革的实施，煤炭产量、产能得
到有效控制，行业景气度回升明显，预计“以煤为基、多元发展”仍
然是我国能源发展的基本方针，煤炭在我国能源结构中的主导地位中
短期内不会改变。从市场运行来看，受煤矿安全调控升级、进口煤炭
政策调整等因素影响，资源结构性、区域性偏紧状况持续显现，预计
煤炭市场将偏强运行。
2019 年公司董事会将牢牢把握“六个坚持”（坚持以安全环保为
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前提，坚持以质量效益为中心，坚持以改革创新为动力，坚持以结构
调整为主线，坚持以全体职工为依靠，坚持以党的建设为保证。）基
本方略，以安全生产为基础，以稳中求进为工作总基调，持续优化体
制机制，通过结构调整优化，奋力开创高质量发展的新局面。经过综
合测算，公司 2019 年的经营目标是：实现营业收入 200 亿元，成本
费用 186 亿元。为了完成上述目标，公司董事会将重点做好以下工作：
一、筑牢安全环保根基，提升质量效益水平
继续坚持以安全环保为前提。坚持“三零”目标，严守底线思维
和“红线”意识，按照“四个重在”（重在落实、重在创新、重在提
高、重在见效）的新时期安全工作思路，切实把安全融入到生产经营
的全过程，以更严的纪律、更实的作风，推动公司安全工作踏上新台
阶；坚持绿色发展理念，深入贯彻习近平生态文明思想，大力推进工
业废水治理复用，努力做到废水零排放，积极创建十一矿等一批国家
绿色矿山。
以质量效益为中心的企业经营理念不动摇。继续坚持电煤向焦煤
转变、燃料煤向原料煤转变的战略思路。一是提高效率效益。加快安
全高效矿井建设，大力开展提升瓦斯治理水平、提升装备水平、优化
生产系统、优化劳动组织“双提双优”活动，下大力气提高工效，提
高单产单进水平；加快智能矿山建设进程，推动煤矿自动化减人、机
械化换人。二是加强管理，加强计划、成本、资金、供应、销售、投
融资、审计、人力资源等管理，科学安排生产计划，实施全员、全要
素、全过程成本控制，坚决守住防范重大风险底线。三是完善考核机
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制。实现激励与约束并重、考核与分配关联、效率与公平并举，大力
实施安全、绩效综合考评体系，强化经营绩效考核，发挥考核的激励、
惩戒作用。四是强化销售。精心组织，生产市场适销对路产品，力争
增收创效。实施精准营销，高质量兑现合同，引导选煤厂和焦化企业
生产高端高价产品。要科学确定外购品种数量，最大限度消化中煤、
煤泥和低质煤，确保资源升值和利益最大化。
二、加强资本运营力度，筹措发展资金
一是维护公司市值，增强投资者信心。由于目前公司股票价格长
时间低于公司每股净资产，为保护投资者和上市公司合法权益，增强
投资者对公司可持续发展的信心，提升投资者对公司价值的认可，根
据最新颁布的《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，结合
公司自身情况和财务状况经过论证分析，公司董事会做出了回购股份
的预案，待批准后逐步实施，以维护公司价值回归合理区间。
二是根据到期债务期限和结构，本着低成本、优结构、择时机的
原则筹集资金，实现长短期债务配比合理、筹资期限与项目期限匹配
的目标。利用永续债、可续期债券等融资方式，改善资本结构。并且
根据公司盈利情况，增加公开公司债发行，降低资金利率成本。通过
上述融资，公司目前已经形成较为丰富的资金筹措渠道，资金储备较
为充裕。
三是在用好各类金融债务工具的同时，积极探索公司高质量发展
期间股权融资的途径，进一步降低资产负债率，优化资本结构，取得
资本市场对企业的进一步支持。
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三、不断完善公司治理，树立公司良好形象
继续完善公司“三会”事务。会前加强与各位董事、监事、股东
的沟通，根据需要提供相关背景资料，增加董事、监事、股东对议案
的提出背景、论证过程等情况的了解，为其提供更加充分的决策依据。
坚持把党的领导贯彻到上市公司治理各个环节，进一步强化制度建设，
界定权力职责，强化监督制衡。
继续做好公司信息披露工作。相应部门要加强对信息披露新的规
章制度、业务规则、业务指南与流程的学习，加强内幕信息知情人的
登记与报备，加强公司董事、监事、高管买卖公司股票的指导，杜绝
内幕交易。加强新闻媒体对公司采访内容的把控，继续保持在信息披
露方面的良好形象。
继续做好投资者关系管理。保持股票交易时段电话畅通、有人值
守，鼓励投资者通过网络沟通，恰当接待各类投资者的现场来访，认
真听取专业机构投资者的意见和建议，增强投资者持有公司股票的信
心。积极配合证券监管部门、上市公司协会的各项工作。
今年是新中国成立七十周年，也是公司高质量转型的关键一年，
希望大家对公司继续给予支持，让我们共同携手，坚定信心，奋勇向
前，努力完成各项工作，力争创出更好的业绩，回报公司，回报股东，
回报员工，回报社会。
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2018 年度监事会工作报告
现在，我代表公司监事会作《2018 年度监事会工作报告》，请予
审议。
2018 年，公司牢牢把握“六个坚持”基本方略，坚持以质量效
益为中心，狠抓安全高效生产，强化经营管理，优化资产结构，注重
规范运作，在实现质量更高、效益更好、结构更优、底色更绿的发展
上不断取得新进展。公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司
章程》等有关法律法规的要求，切实发挥监督检查职能，按时召开监
事会会议，审议公司重大生产经营决策和重要事项，加强对公司依法
运作、财务状况、内控建设、关联交易等事项的监督检查，忠实履行
监督职责，有效保障了公司股东大会依法行权、董事会科学决策、经
理层高效执行，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司规范运作。
现将公司监事会 2018 年度履职情况报告如下。
一、2018 年监事会工作情况
（一）及时召开会议，认真审议议案
2018 年，公司监事会共召开 5 次会议，审议通过 17 项议案，会
议的召集、召开及议事程序均符合有关法律法规及《公司章程》的规
定，会议决议均按照信息披露有关规定及时予以披露。
1.2018 年 2 月 6 日，召开第七届监事会第十五次会议。审议通
过《关于为控股子公司河南平宝煤业有限公司提供担保的议案》《关
于会计估计变更的议案》。
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2.2018 年 4 月 26 日，召开第七届监事会第十六次会议。审议通
过《2017 年度监事会工作报告》《2017 年度财务决算报告》《2017 年
度利润分配预案》《2017 年日常关联交易执行情况及 2018 年发生额
预计情况的议案》《平煤股份 2017 年度内部控制评价报告》《关于会
计政策变更的议案》《2017 年年度报告（正文及摘要）》《2018 年第一
季度报告》《关于聘任 2018 年度审计机构的议案》《关于 2018 年度生
产经营投资计划的议案》《关于建立矿山地质环境治理恢复基金的议
案》和《关于设立合资公司的议案》。
3.2018 年 8 月 16 日，召开第七届监事会第十七次会议。审议通
过《2018 年半年度报告》。
4.2018 年 10 月 19 日，召开第七届监事会第十八次会议。审议
通过《2018 年第三季度报告》。
5.2018 年 12 月 14 日，召开第七届监事会第十九次会议。审议
通过《关于与中国平煤神马集团财务有限责任公司重新签订〈金融服
务框架协议〉的议案》。
（二）依法行使职权，有效开展监督
2018 年，公司共召开 6 次股东大会和 12 次董事会会议。公司监
事会出席股东大会、列席董事会会议，对股东大会和董事会会议的召
开、审议、表决程序依法予以监督，促进了公司规范运作。公司监事
认真审阅各项议题，加强对公司重大生产经营决策、关联交易、资金
运用等重大事项的监督检查，积极发表意见和建议，促进了公司决策
的科学性和有效性，维护了公司及股东的合法权益。
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（三）持续提升能力，忠实履行职责
公司监事持续关注监管动态，主动了解掌握最新法律法规，及时
更新知识体系，积极参加相关培训，履职能力和执业水平不断提升。
监事会全面落实各项职责，利用现场调研、专项检查、听取报告等多
种方式，了解公司经营管理状况，掌握重大决策动态，及时跟进监督。
加强对公司董事、高级管理人员以及有关职能部门的监督检查，促进
其勤勉履职、担当尽责。通过不断加强自身建设，突出发挥监督职能，
切实保障了公司各项决策的贯彻落实。
二、对公司依法运作监督并发表意见
监事会根据有关法律法规和《公司章程》的规定，通过出席股东
大会、列席董事会会议和现场检查等方式，对公司股东大会、董事会
的召开程序和决议事项、董事会执行股东大会决议、经理层执行董事
会决议、董事和高级管理人员履职、公司内部控制制度执行等情况进
行监督检查。
监事会认为：公司严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》的要求，规范运作，重大经营决策科学，决策程序合法
合规，内部控制制度健全，未发现公司在履行决策程序时存在违反有
关法律法规的行为。公司召开的股东大会、董事会的决策程序符合相
关法律法规和公司内部规章制度，董事会认真执行股东大会决议，经
理层全面执行董事会决议，公司董事及高级管理人员忠于职守、勤勉
尽责，监事会未发现其在执行公司职务时有违反法律法规、《公司章
程》或损害公司及股东权益的情形。
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三、对公司财务监督并发表意见
报告期内，监事会认真检查公司财务制度和财务状况，审查财务
报表，审议定期报告，听取财务、审计部门工作报告，对公司预算指
标完成情况、关联交易、经营成果等业务重点进行监督检查，并审阅
了亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本年度财务报告
出具的审计报告。
监事会认为：公司财务行为能够严格按照企业会计准则和财务管
理内部控制制度执行，未发现有违反财务管理制度的情形。公司财务
制度健全，内部控制有效，财务运作规范，财务状况良好。公司财务
报告的编制、审核、披露符合法律法规及公司相关规章制度，真实、
公允、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，未发现
虚假信息。亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本年度
财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公允的。
四、对公司内部控制监督并发表意见
报告期内，公司监事会审议通过公司内部控制评价报告，审阅了
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司内部控制审
计报告，并对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了监督检查。
监事会认为：公司根据有关法律法规要求，遵循内部控制的基本
原则，结合自身实际，建立健全了涉及公司管理各个环节的内部控制
制度。公司内部控制组织机构完善，内控体系设计合理完整，保证了
公司内部控制重点活动的有效监督和执行。公司内部控制评价报告符
合有关法律法规的要求，全面、真实地反映了公司内部控制的建设及
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运行情况。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司
内部控制审计报告是客观、公正的。
五、对公司信息披露及建立实施内幕信息知情人登记制度监督并
发表意见
报告期内，监事会认真审查公司执行信息披露管理制度和实施信
息披露情况，加强对披露文件的编制、审核、披露程序的监督检查，
重点关注定期报告、临时报告的合规披露，听取了信息披露相关工作
情况说明，并对公司建立和实施内幕信息知情人登记制度情况进行了
监督检查。
监事会认为：公司信息披露管理制度健全，信息披露程序严格遵
循公司制度要求，披露信息真实、准确、完整，未发现公司信息披露
存在违法违规问题。公司根据《内幕信息知情人登记制度》的规定，
严格规范信息传递流程，及时对内幕信息知情人进行登记备案，未出
现泄密及内幕交易事件。监事会未发现公司董事、监事和高级管理人
员以及相关内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，
利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。
六、对公司重大事项监督并发表意见
（一）公司关联交易情况
报告期内，公司第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第
十六次会议分别审议通过公司《2017 年日常关联交易执行情况及
2018 年发生额预计情况的议案》《关于设立合资公司的议案》等关联
交易事项。监事会检查了公司日常关联交易协议的签订、执行等情况，
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重点对各项关联交易的定价依据、决策程序等情况进行监督检查。
监事会认为：公司与关联方发生的关联交易遵循了交易必要、定
价公允的原则，交易各方的权利和义务明确，交易价格公允。本次公
司对外投资设立合资公司暨关联交易事项，可以充分利用本公司丰富
的瓦斯资源以及合作双方的瓦斯发电设备，扩大瓦斯发电量和瓦斯利
用量，变废为宝，既减少瓦斯气体无序排放，符合国家环保政策要求，
也为公司提供相对低廉的电力供应，降低公司运营成本。审议程序符
合《公司法》《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形。
（二）公司对外担保情况
报告期内，公司第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第
十五次会议分别审议通过《关于为控股子公司河南平宝煤业有限公司
提供担保的议案》，同意向其提供总计 12,000 万元人民币银行贷款连
带责任担保。
监事会认为：本次为控股子公司河南平宝提供连带责任担保主要
是满足子公司日常经营需要，被担保企业经营稳健，财务状况稳定，
资信情况良好，有能力偿还到期债务，不存在损害公司及中小股东利
益的情形。该担保事项符合相关规定，其决策程序合法、有效。
（三）公司会计估计变更情况
报告期内，公司第七届董事会第二十六次会议、第七届监事会第
十五次会议分别审议通过《关于会计估计变更的议案》，同意公司对
部分固定资产的折旧年限进行变更。
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监事会认为：本次会计估计变更,符合《企业会计准则 28 号—
会计政策、会计估计变更和差错更正》有关规定，本次会计估计变更
的程序符合法律、法规及相关规定，监事会一致同意实施本次会计估
计变更。
（四）公司会计政策变更情况
报告期内，公司第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第
十六次会议分别审议通过《关于会计政策变更的议案》，同意公司对
原会计政策进行相应变更。
监事会认为：本次会计政策的变更是根据财政部最新发布的企业
会计准则及相关通知作出的相应调整，其中，公司对持有待售的非流
动资产、处置组和终止经营的列报变更后未对公司 2017 年 12 月 31
日财务状况和 2017 年经营成果产生重大影响；公司对资产处置收益
的列报变更后，对财务状况、经营成果和现金流量无实质影响，不存
在损害公司和股东利益的行为。
（五）公司实际经营业绩与 2018 年经营计划不存在较大差异情
况
公司在《2017 年年度报告》中披露 2018 年经营计划为：原煤产
量 3145 万吨，精煤产量 926 万吨，营业收入 190 亿元，成本费用 180
亿元。
报告期内，公司原煤产量 3080 万吨，未完成经营目标，主要原
因是：一是随着矿井开采深度增加，矿井煤层赋存条件复杂，影响了
部分矿井安全高效生产；二是公司继续加强矿井合理优化集中生产工
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作，积极部署产品结构调整，调整生产布局，给原煤生产造成了一定
的影响。精煤产量 880 万吨，未完成经营目标，主要原因是：由于入
洗原煤量的下降，造成精煤产量未完成目标。全年营业收入 201.53
亿元，完成经营目标，其主要原因是：2018 年受煤炭行业供给侧改
革的不断深入，煤炭售价小幅上升。全年成本费用 189 亿元，超过经
营目标,其主要原因是：2018 年改变固定资产折旧年限导致折旧费用
增加和提取矿山地质环境恢复治理基金。
监事会认为：公司在编制《2017 年年度报告》时，尚不可准确
预测 2018 年度煤炭产品供需变动、公司产品结构调整、环保治理等
因素对公司产量、收入、成本等事项的具体影响程度。本着审慎性原
则，公司对 2018 年经营计划作了预计，公司实际经营业绩与 2018 年
经营计划不存在较大差异。
（六）公司重大收购、出售资产情况
报告期内，公司无重大收购、出售资产事项。
2018 年，监事会紧紧围绕公司规范运作和高质量发展，全面履
职尽责，担当务实创新，有效发挥监督职能，加强对公司依法运作、
财务状况、内控建设、董事和高级管理人员履职等工作的监督检查，
注重对重大经营活动决策及实施过程的跟进监督，着力防范化解重大
风险，有效维护了公司和股东以及其他利益相关方的权益。
今后，监事会将持续加强自身建设，创新工作思路，改进工作方
法，进一步加大监督检查力度，忠实履行《公司法》《证券法》《公司
章程》等有关法律法规赋予的职权，进一步加强对董事和高级管理人
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员经营行为的监督检查，依法列席董事会，及时出席股东大会，重点
围绕公司发展战略、财务状况、风险防范等事项，对发现的问题积极
主动提出意见或建议，促进公司治理水平不断提升，促进公司运作更
加规范，促进公司实现高质量发展。
值此机会，我谨代表监事会对各位一年来的工作表示诚挚的感谢！
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2018 年度财务决算报告
2018 年，随着煤炭行业供给侧改革的持续深入，煤炭市场供需
基本平衡，煤炭售价稳中有升。平煤股份公司继续深入贯彻实施“精
煤战略”，进一步优化产品结构，经济运行质量稳步提升。现就公司
2018 年财务决算情况报告如下：
一、财务报告的范围及执行的会计制度
1、财务报告合并范围以控制为基础予以确定，包括母公司平顶
山天安煤业股份有限公司及 10 家二级子公司。
2、公司执行《企业会计准则》及其相关补充规定。以公历年度
作为会计年度，以权责发生制作为记账基础，以历史成本为一般计量
属性，以人民币为记账本位币。
二、2018 年公司财务状况和经营成果
（一）主要生产经营指标完成情况
单位：万元
序号 项 目 2018 年 2017 年 同比增+减- 增减幅
1 原煤产量（万吨） 3,080 3,125 -45 -1.44%
2 精煤产量（万吨） 880 1,001 -121 -12.12%
商品煤销量（万吨） 2,603 2,691 -88 -3.28%
3 其中：混煤 1,322 1,261 60 4.79%
冶炼精煤 899 986 -88 -8.90%
商品煤售价（元/吨） 655.15 644.59 10.56 1.64%
4 其中：混煤 435.77 428.53 7.24 1.69%
冶炼精煤 1,180.54 1120.96 59.58 5.32%
营业务收入（万元） 2,015,342 2,074,150 -58,808 -2.84%
其中：商品煤收入 1,705,091 1,734,443 -29,352 -1.69%
5
混煤 576,061 540,578 35,484 6.56%
冶炼精煤 1,060,843 1,105,674 -44,832 -4.05%
19
平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
6 利润总额（万元） 123,952 166,236 -42,285 -25.44%
净利润（万元） 88,271 154,028 -65,757 -42.69%
7
其中：归属母公司净利 71,516 137,699 -66,183 -48.06%
8 每股收益 0.3029 0.5832 -0.2803 -48.06%
（二）资产状况
单位：万元
项 目 2018 年 12.31 2017 年 12.31 同比增+减- 增减幅（%）
货币资金 1,162,808 792,450 370,359 46.74%
应收票据 197,113 291,759 -94,647 -32.44%
应收账款 62,217 192,831 -130,614 -67.74%
其他应收款 11,907 13,025 -1,118 -8.58%
存货 111,133 155,917 -44,783 -28.72%
其他流动资产 48,815 18,230 30,585 167.77%
流动资产合计 1,642,893 1,513,755 129,138 8.53%
固定资产 2,853,926 2,416,142 437,783 18.12%
在建工程 267,673 242,794 24,879 10.25%
其他非流动资产
8,767 10,317 -1,550 -15.02%
（其他长期资产）
非流动资产合计 3,252,946 2,791,685 461,262 16.52%
资 产 总 计 4,895,839 4,305,440 590,399 13.71%
2018 年末，公司资产总额与年初相比增加 590,399 万元，变动
较大的项目分析如下：
1、货币资金，2018 年末余额 1,162,808 万元，与年初相比增加
370,359 万元，主要原因是发行融资债券增加。
2、应收票据，2018 年末余额 197,113 万元，与年初相比减少
94,647 万元，主要原因是收到的商品煤收入中现款比例增加、承兑
汇票减少。
3、应收账款，2018 年末余额 62,217 万元，与年初相比减少
130,614 万元，主要原因是及时收回当期及前期销售煤炭款项所致。
4、存货，2018 年末余额 111,133 万元，与年初相比减少 44,783
20
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万元，主要原因是库存煤炭消耗所致。
5、其他流动资产，2018 年末余额 48,815 万元，与年初相比增
加 30,585 万元，主要原因是十三矿由于矿井地质类型较为复杂，在
煤层开采过程中，为维护煤层稳定程度、加大区域瓦斯治理而采取的
区域防突等措施而发生的支出。
6、固定资产，2018 年末余额 2,853,926 万元，与年初相比增加
437,783 万元，主要原因是在建工程达到使用状态转增固定资产及综
采综掘设备升级改造所致。
7、在建工程，2018 年末余额 267,673 万元，与年初相比增加
24,879 万元，主要原因是水平接替工程增加所致。
8、其他非流动资产，2018 年末余额 8,767 万元, 与年初相比减
少 1,550 万元，主要原因是新增融资租赁形成递延收益摊销所致。
（三）负债情况
单位：万元
2018 年 12 2017 年 12
项 目 同比增+减- 增减幅（%）
月 31 日 月 31 日
短期借款 389,230 500,560 -111,330 -22.24%
应付票据及应付账款 1,101,302 1,054,606 46,696 4.43%
预收款项 57,860 39,107 18,754 47.96%
应付职工薪酬 78,511 70,313 8,198 11.66%
应交税费 25,780 19,042 6,738 35.39%
其他应付款 107,040 155,162 -48,122 -31.01%
一年内到期的非流动负债 96,080 73,900 22,180 30.01%
其他流动负债 281,525 1,216 280,309 23045.66%
流动负债合计 2,137,329 1,913,906 223,423 11.67%
长期借款 133,860 54,860 79,000 144.00%
递延收益 31,137 6,233 24,904 399.56%
非流动负债合计 1,287,723 1,020,809 266,914 26.15%
负 债 合 计 3,425,053 2,934,715 490,337 16.71%
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2018 年末，公司负债总额与年初相比增加 490,337 万元，变动
较大的项目分析如下：
1、短期借款，2018 年末余额 389,230 万元，与年初相比减少
111,330 万元，主要原因是短期借款到期后续为长期借款所致。
2、应付票据及应付账款，2018 年末余额 1,101,302 万元，与年
初相比增加 46,696 万元，主要原因是签发票据增加所致。
3、预收账款，2018 年末余额 57,860 万元，与年初相比增加 18,754
万元，主要原因是煤炭市场需求上升，客户预付货款增加所致。
4、应付职工薪酬，2018 年末余额 78,511 万元，与年初相比增
加 8,198 万元，主要原因是跨期结算职工薪酬增加所致。
5、应交税费，2018 年末余额 25,780 万元，与年初相比增加 6,738
万元，主要原因是本期实现的企业所得税增加所致。
6、其他应付款，2018 年末余额 107,040 万元，与年初相比减少
48,122 万元，主要原因是支付当期及以前年度欠款所致。
7、一年内到期的非流动负债，2018 年末余额 96,080 万元，与
年初相比增加 22,180 万元，主要原因是一年内到期的长期借款减少
7,500 万元，同时因融资租赁（售后回租）业务，长期应付款中一年
内到期的非流动负债增加 29,680 万元。
8、其他流动负债，2018 年末余额 281,525 万元，与年初相比增
加 280,309 万元，主要原因是公司发行短期融资债券所致。
9、长期借款，2018 年余额 133,860 万元，与年初相比增加 79,000
万元，主要原因是短期借款到期后续为长期借款所致。
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10、递延收益，2018 年余额 31,137 万元，与年初相比增加 24,904
万元，主要原因是新增融资租赁业务所致。
（四）所有者权益情况
单位：万元
2018 年 12 2017 年 12
项 目 同比增+减- 增减幅（%）
月 31 日 月 31 日
实收资本（股本） 236,116 236,116 0 0.00%
资本公积 294,548 279,346 15,202 5.44%
专项储备 25,466 22,398 3,067 13.69%
盈余公积 166,352 161,883 4,469 2.76%
未分配利润 564,377 497,330 67,047 13.48%
归属于母公司所有者权益 1,286,858 1,197,073 89,785 7.50%
少数股东权益 183,928 173,652 10,276 5.92%
所有者权益合计 1,470,786 1,370,725 100,062 7.30%
2018年末，公司所有者权益总额与年初相比增加100,062万元，
变动较大的项目分析如下：
1、资本公积，2018年末余额294,548万元，与年初相比增加15,202
万元，主要原因是收到中国平煤神马集团2017年煤矿安全生产改造中
央及省配套资金（中国平煤神马集团独享资本公积）所致。
2、专项储备，2018年末余额25,466万元，与年初相比增加3,067
万元，主要原因是本年提取的安全维简费尚未使用完毕。
3、未分配利润，2018年末余额564,377万元，与年初相比增加
67,047万元，主要原因是本年煤炭市场保持稳定，公司持续盈利所致。
4、归属于母公司所有者权益，2018年末余额1,286,858万元，与
年初相比增加89,785万元，主要原因是公司持续盈利未分配利润增加，
以及收到2017年煤矿安全生产改造配套资金资本公积增加所致。
5、少数股东权益，2018年末余额183,928万元，与年初相比增加
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10,276万元，主要原因是本年煤炭市场持续稳定，利润增加所致。
（五）经营状况
单位：万元
项 目 2018 年 2017 年 同比增+减- 增减幅（%）
营业收入 2,015,342 2,074,150 -58,808 -2.84%
营业成本 1,616,104 1,629,320 -13,216 -0.81%
营业税金及附加 63,098 63,236 -137 -0.22%
销售费用 18,168 19,025 -857 -4.50%
管理费用 64,269 63,737 531 0.83%
研发费用 31,712 30,309 1,402 4.63%
财务费用 106,535 99,574 6,962 6.99%
资产减值损失 -2,597 6,906 -9,504 -137.61%
投资收益 3,602 4,033 -431 -10.69%
其他收益 653 1,949 -1,296 -66.49%
营业外收入 4,881 3,656 1,225 33.50%
营业外支出 3,236 5,444 -2,207 -40.55%
利润总额 123,952 166,236 -42,285 -25.44%
净利润 88,271 154,028 -65,757 -42.69%
1、营业收入，2018年实现营业收入2,015,342万元，同比减少
58,808万元，主要原因一是商品煤销量同比减少88万吨，减少收入
56,845万元，煤售价上升10.56元，增加收入27,484万元，合计减少
收入29,360万元；二是子公司中平鲁阳煤电增加配煤收入减少23,508
万元;三是材料销售等收入减少52,925万元。
2、财务费用，2018年发生财务费用106,535万元，同比增加6,962
万元，主要原因是应付债券利息增加所致。
3、资产减值损失，2018年计提资产减值损失-2,597万元，同比
减少9,504万元，主要原因是应收账款下降计提的坏账准备相应转回
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所致。
4、投资收益，2018年确认投资收益3,602万元，同比减少431万
元，主要原因是2018年度公司所属新疆哈密矿业有限公司关闭注销确
认投资损失所致。
5、利润总额，2018年实现利润123,952万元，同比减少42,285
万元，主要原因是改变固定资产折旧年限，折旧费用增加4.87亿元和
提取矿山环境恢复治理基金1.66亿元所致。
（六）现金流量情况
单位：万元
同比增+ 增减幅
项 目 2018 年 2017 年
减- （%）
销售商品、提供劳务收到的现
1,674,907 1,644,579 30,329 1.84%
金
收到的其他与经营活动有关的
16,824 20,049 -3,225 -16.08%
现金
现金流入小计 1,691,732 1,664,627 27,104 1.63%
购买商品、接受劳务支付的现
248,996 227,771 21,225 9.32%
金
支付给职工以及为职工支付的
845,773 829,965 15,808 1.90%
现金
支付的各项税费 273,162 282,834 -9,672 -3.42%
支付的其他与经营活动有关的
48,694 52,425 -3,732 -7.12%
现金
现金流出小计 1,416,625 1,392,995 23,629 1.70%
经营活动产生的现金流量净额 275,107 271,632 3,475 1.28%
-100.00
收回投资所收到的现金 78 -78
%
取得投资收益所收到的现金 4,948 2,482 2,466 99.36%
处置子公司及其他营业单位收 -100.00
23,930 -23,930
回的现金净额 %
收到的其他与投资活动有关的
367,870 285,066 82,804 29.05%
现金
投资活动现金流入小计 372,818 311,556 61,262 19.66%
购建固定资产等支付的现金 100,231 130,179 -29,948 -23.01%
支付其他与投资活动有关的现 535,901 344,828 191,074 55.41%
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金
投资活动现金流出小计 636,132 475,007 161,126 33.92%
投资活动产生的现金流量净额 -263,314 -163,451 -99,863 -61.10%
-144,74 -100.00
吸收投资所收到的现金 144,740
0 %
取得借款所收到的现金 971,018 688,835 282,183 40.97%
收到其他与筹资活动有关的现
75,202 130,072 -54,870 -42.18%
金
筹资活动现金流入小计 1,046,220 963,647 82,572 8.57%
偿还债务所支付的现金 725,010 678,186 46,824 6.90%
分配股利、利润或偿付利息所
106,319 99,266 7,053 7.10%
支付的现金
支付的其他与筹资活动有关的
24,416 100,589 -76,173 -75.73%
现金
筹资活动现金流出小计 855,745 878,041 -22,296 -2.54%
筹资活动产生的现金流量净额 190,474 85,606 104,868 122.50%
期末现金及现金等价物余额 732,891 530,624 202,267 38.12%
1、销售商品、提供劳务收到的现金为 1,674,907 万元，同比增
加 30,329 万元，主要原因是及时收回当期及前期销售煤炭款项所致。
2、收到的其他与经营活动相关的现金 16,824 万元，同比减少
3,225 万元，主要原因是收到三供一业改造专项资金减少。
3、支付给职工以及为职工支付的现金为 845,773 万元，同比增
加 15,808 万元，主要原因是职工收入增加所致。
4、支付的各项税费 273,162 万元，同比减少 9,672 万元，主要
原因是销售收入减少，税金也相应减少。
5、支付的其他与经营活动相关的现金 48,694 万元，同比减少
3,732 万元，主要原因是支付的银行手续费和差旅费减少。
6、收到的其他与投资活动有关的现金 367,870 万元，同比增加
82,804 万元，主要原因是签票保证金到期收回所致。
7、支付的其他与投资活动有关的现金 535,901 万元，同比增加
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191，074 万元，主要原因是存入签票保证金增加所致。
8、收到其他与筹资活动有关的现金 75,202 万元，同比减少
54,870 万元，主要原因是融资租赁业务收到的款项减少所致。
9、支付的其他与筹资活动有关的现金 24,416 万元，同同比减少
76,173 万元，主要原因是 2017 年存在收购天通电力、一矿洗煤厂
和供水总厂净资产, 以及天宏选煤公司收购武汉平焦贸易公司业务，
2018 年无收购业务。
（七）主要指标分析
项 目 2018 年 2017 年 同比增+减-
资产负债率 69.96% 68.16% 上升 1.80 个百分点
净资产收益率 5.79% 11.65% 下降 5.86 个百分点
总资产周转率（次） 0.44 0.51 下降 0.07 次
1、资产负债率上升的主要原因是 2018 年度债务筹资上升，负债
增幅 16.71%高于总资产增幅 13.71%所致。
2、净资产收益率下降的主要原因是营业收入同比降低，财务费
用增加所致。
3、总资产周转率下降的主要原因是产销量下降，收入减少所致。
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2018 年度利润分配预案
2018 年我公司合并报表实现税前利润 1,239,518,847.87 元，归
属于上市公司股东的净利润 715,160,740.44 元。母公司实现净利润
667,249,828.45 元，根据《公司法》和本公司《公司章程》的相关
规定，本期因弥补 2015 年度亏损 220,337,330.83 元后，当期提取法
定盈余公积金 44,691,249.76 元，可供分配利润为 402,221,247.86
元。
鉴于本公司正处于高质量发展的资金高投入期，根据中国证监会
2018年11月9日发布的《关于支持上市公司回购股份的意见》等文件
内容，“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购
股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，……”，2019
年3月8日公司公告的《关于回购部分社会公众股份的预案》中公司将
用不低于2.7亿元回购公司股票，故今年将不再对股东进行现金分红。
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关于 2018 年日常关联交易执行情况
及 2019 年发生额预计情况的议案
一、2018年日常关联交易执行情况
2018 年，本公司与控股股东中国平煤神马能源化工集团有限责
任公司及其子公司日常关联交易实际发生额为 1,231,500.85 万元，
与 2018 年预计结算额 1,192,000 万元相比，增幅为 3.31%，其中获
取收入 885,604.89 万元，占当年营业总收入的 43.94%；支付日常关
联采购等发生额 345,895.96 万元，占当年营业总成本的 21.40%。明
细如下：
单位：万元
2018 年 2018 年 2018 年
序号 交易项目
预计额 实际发生额 实际增减幅度
1 销售材料 30,000.00 20,691.33 -31.03%
2 销售煤炭 800,000.00 817,397.81 2.17%
3 劳务收入 1,000.00 430.81 -56.92%
4 租赁收入 1,000.00 3,186.03 218.60%
5 勘探收入 1,000.00 500.17 -49.98%
6 存款利息 4,000.00 3,361.21 -15.97%
7 电费收入 46,000.00 38,819.99 -15.61%
8 水费收入 2,000.00 1,217.54 -39.12%
9 购入原煤 20,000.00 11,074.37 -44.63%
10 购入材料 30,000.00 27,331.60 -8.89%
11 购入固定资产 60,000.00 77,653.72 29.42%
12 购入电费 15,000.00 18,979.15 26.53%
13 购入工程及劳务 90,000.00 105,148.06 16.83%
14 铁路专用线费 33,000.00 38,400.62 16.37%
15 设备租赁费 6,000.00 8,241.94 37.37%
16 房产租赁费 13,000.00 11,710.36 -9.92%
17 固定资产修理费 30,000.00 36,769.12 22.56%
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18 热力费 2,500.00 2,427.60 -2.90%
19 信息系统运维费 2,500.00 2,478.45 -0.86%
20 爆破作业服务费 4,000.00 4,791.04 19.78%
21 贷款利息 1,000.00 889.94 -11.01%
合 计 1,192,000.00 1,231,500.85 3.31%
二、2018年部分日常关联交易金额超出预计额的说明
1、公司对中国平煤神马能源化工集团有限责任公司租赁收入比
预计关联交易额增加 2,186.03 万元，主要原因为租赁业务拓展所致。
2、公司向中国平煤神马能源化工集团有限责任公司购入固定资
产比预计关联交易额增加 17，653.72万元，主要原因为综采综掘设
备升级改造所致。
3、公司向中国平煤神马能源化工集团有限责任公司购入电费比
预计关联交易额增加 3，979.15万元，主要原因为巷道采掘和维护业
务量增加导致用电量增大所致。
4、公司向中国平煤神马能源化工集团有限责任公司购入工程及
劳务比预计关联交易额增加 15,148.06万元，主要原因为2018年工程
投资同比增大所致。
5、公司对中国平煤神马能源化工集团有限责任公司铁路专用线
费比预计关联交易额增加 5，400.62万元，主要原因为2018年因环保
因素取消地销煤导致铁路运输量增大，铁路专线运输费用增加所致。
6、公司对中国平煤神马能源化工集团有限责任公司设备租赁费
比预计关联交易额增加 2,241.94万元，主要原因为生产投入加大租
入设备增加所致。
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7、公司对中国平煤神马能源化工集团有限责任公司固定资产修
理费比预计关联交易额增加 6,769.12万元，主要原因为随着采深不
断加大，部分矿井井下地质条件变化，导致巷道采掘和维护业务量增
加，生产设备磨损严重，造成修理费增加所致。
三、公司预计2019年日常关联交易
（一）关联交易金额预计
2019年，本公司与控股股东中国平煤神马能源化工集团有限责任
公司及其子公司日常关联交易发生额预计为1,281,500万元，与2018
年年实际发生额1,231,500.85万元相比，增幅为4.06%，明细如下：
单位：万元
序 2018 年 2019 年 2019 年
交易项目
号 实际发生额 预计结算额 预计增减幅度
1 销售材料 20,691.33 20,000.00 -3.34%
2 销售煤炭 817,397.81 850,000.00 3.39%
3 劳务收入 430.81 600.00 39.27%
4 租赁收入 3,186.03 2,100.00 -34.09%
5 勘探收入 500.17 1,000.00 99.93%
6 存款利息 3,361.21 4,000.00 19.00%
7 电费收入 38,819.99 45,000.00 15.92%
8 水费收入 1,217.54 2,000.00 64.27%
9 购入原煤 11,074.37 15,000.00 35.45%
10 购入材料 27,331.60 30,000.00 9.76%
11 购入固定资产 77,653.72 78,000.00 0.45%
12 购入电费 18,979.15 20,000.00 5.38%
13 购入工程及劳务 105,148.06 110,000.00 4.61%
14 铁路专用线费 38,400.62 38,000.00 -1.04%
15 设备租赁费 8,241.94 8,300.00 0.70%
16 房产租赁费 11,710.36 12,000.00 2.47%
17 固定资产修理费 36,769.12 35,000.00 -4.81%
18 热力费 2,427.60 2,500.00 2.98%
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
19 信息系统运维费 2,478.45 2,500.00 0.87%
20 爆破作业服务费 4,791.04 4,500.00 -6.07%
21 贷款利息 889.94 1,000.00 12.37%
合 计 1,231,500.85 1,281,500.00 4.06%
（二）关联方介绍和关联关系
1、基本情况
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司成立于2008年12月3日，
注册资本人民币1,943,209万元；注册地址：平顶山市矿工中路21号
院；法定代表人：李毛；经营范围：原煤开采和洗选；铁路运输；物
资储运；建筑业；电力、热力、自来水生产和供应；电力、通信工程
施工；管道安装与维修；环境监测；招标代理；租赁和商业服务业；
专业技术管理与咨询服务；电梯安装及维修；信息传输服务；有线电
视安装；电影放映；剧场营业与服务；环保设备生产及施工；物业管
理；机电设备修理；承包境外工程；设计、制作、发布广告；煤矿安
全仪器仪表的设计安装；进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品
及技术除外）；汽车销售；木材采伐；苗木花卉种植及销售；住宿、
餐饮；旅行社；居民服务业；生产、销售：帘子布、工业及民用丝、
地毯丝、塑料及橡胶制品、化工产品（不含易燃易爆及化学危险品）、
机电产品及配件、矿灯、轻（新）型建材、金属、非金属管道及配件、
防爆电器、矿用通风安全产品、金属构件、水泥、粉煤灰；批发、零
售：焦炭、机动车配件、金属材料、建筑材料、劳保用品、电子产品、
五金交电、皮带、木材、办公机具及配件、观赏鱼及渔具、农产品、
食品、预包装食品、保健品、工艺品、日用百货、服装、饮料、酒；
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
卷烟、雪茄烟零售（限分支机构）。
截至 2018 年 12 月末，中国平煤神马能源化工集团有限责任公司
资产总额 17,345,207.27 万元，净资产 3,182,696.71 万元；2018 年
实现营业收入 11,987,816.13 万元，利润总额 150,316.07 万元（以
上数据未经审计）。
2、关联关系
本公司是中国平煤神马能源化工集团有限责任公司的控股子公
司。股权控制关系如下图：
河南省国有资产监督
管理委员会
65.15%
中国平煤神马能源化工
集团有限责任公司
54.27%
平顶山天安煤业股份有限公司
四、关联交易的定价原则
2016 年，本公司与关联人签署的《日常关联交易协议》，有效期
为三年，自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止。上述关联交
易的定价按照双方签订的《日常关联交易协议》执行。
五、交易目的和交易对公司的影响
公司及其子公司在生产经营过程中需要中国平煤神马能源化工
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
集团有限责任公司及其子公司提供材料、设备、资产租赁、工程劳务、
铁路运输、供电、供热、信息系统运行维护、固定资产修理、爆破作
业及金融业务等服务；公司及其子公司在生产经营过程中向中国平煤
神马能源化工集团有限责任公司及其子公司提供煤炭供应、供水、供
电、销售材料、地质勘探、劳务等服务。
上述关联交易的发生是公司业务特点和业务发展的需要，有利于
公司的业务发展，不存在损害上市公司利益，对公司独立性没有影响，
公司主营业务不会因此类交易对关联方形成依赖。
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
2018 年年度报告（正文及摘要）
（内容详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/。）
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关于聘任 2019 年度审计机构的议案
2018 年我公司聘用亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司年度审计的会计师。该公司在审计中能够恪守独立审计准则，
遵守职业道德，在进行审计工作的同时，为加强公司管理、规范核算、
提高效益提出了很多有价值的建议。
鉴于该公司的工作表现，建议 2019 年度继续聘用亚太（集团）
会计师事务所（特殊普通合伙）对我公司的财务会计报表进行审计。
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
关于 2019 年度生产经营投资计划的议案
一、2018年度生产经营投资计划完成情况
2018年公司及子公司生产经营投资计划为52.11亿元，实际完成
50.33亿元。其中：矿井生产水平接替工程投资完成8.67亿元；固定
资产更新改造投资完成9.89亿元；维持矿井简单再生产投资完成
23.88亿元；矿井安全防护投入完成7.22亿元；洁净煤生产、环保工
程项目投入完成0.67亿元。
二、2019年投资计划概述
根据公司业务发展需要，2019年公司及子公司生产经营投资计划
为35.7亿元。主要用于矿井基本建设投入、生产水平的接替、矿井安
全费用投入、资源价款缴纳、股权收购等。
三、2019年主要投资项目的基本情况
1、矿井生产水平接替工程投资计划
2019年项目计划投资12.56亿元。用于公司下属部分矿井基建项
目投入及部分矿井的水平延深以及通风系统改造投入（详见附表）。
2、固定资产更新改造投资计划
2019年公司固定资产更新改造计划投资15.91亿元，主要用于综
采综掘、机电运输类设备更新、智慧工业互联网平台以及其他生产设
施的整改支出（详见附表）。
3、2019年第一批安全费用计划
2019年公司第一批安全费用计划4.95亿元，主要用于矿井的防突
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
与瓦斯治理支出、“一通三防”支出、六大系统支出等。（详见附表）。
4、资源价款
按照河南省矿业权出让收益征收的相关规定，2019年需缴纳资源
价款1.56亿元（详见附表）。
5.收购河南中平煤电有限责任公司股权0.72亿元。
三、2019年度投资计划对公司的影响
公司 2019 年度生产经营投资计划的实施有利于公司加强安全管
理，改善生产装备，获取深部资源储量，增强行业竞争力，实现可持
续发展。
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=生产经营投资计划表
金额单位：亿元
序号 项目名称 2019 年计划投资额
（一）基建项目及生产水平接替工程 12.56
1 二矿产业升级项目 0.52
2 四矿产业升级项目 0.06
3 十一矿产业升级改造 0.05
4 首山一矿改扩建项目 1.2
5 一矿三水平下延工程 3.17
6 六矿三水平工程 3.79
7 十矿三水平工程 1.30
8 十三矿东翼通风系统改造工程 0.81
9 十一矿通风系统改造工程 0.37
10 六矿二井丁组煤工程 0.27
11 朝川矿己二采区工程 0.57
12 八矿选煤厂产业升级项目 0.45
（二）固定资产更新改造投资 15.91
1 综采综掘设备 12.05
2 智慧工业互联网平台 1.13
3 机电运输设备 2.73
（三）2019 年第一批安全费用 4.95
（四）资源价款 1.56
（五）收购河南中平煤电责任有限公司股权 0.72
2019 年投资计划合计 35.7
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关于修改公司章程的议案
根据公司的实际情况和 2019 年最新的《公司章程指引征求意见》，
公司拟对《公司章程》部分条款修改如下。
一、修改内容
1、修改前：
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限
公司。
公司经原国家经济体制改革委员会体改生[1998]29 号文《关于
同意设立平顶山天安煤业股份有限公司的批复》批准，以发起设立方
式设立；在河南省工商行政管理局注册登记，并于 1998 年 3 月 17 日
取得了企业法人营业执照，营业执照号码为豫工商企 17001379-5；
后于 1999 年 10 月 20 日换取了注册号为豫工商企 4100001004059 的
企业法人营业执照。
第五条 公司住所：
河南省平顶山市矿工中路 21 号，邮政编码：467000。
第十八条 公司的发起人是：平顶山煤业（集团）有限责任公司
（现已变更为中国平煤神马能源化工集团有限责任公司），认购
67,790 万股，以经评估确认的净资产出资，出资时间为 1997 年 12
月 19 日；河南省平顶山市中原（集团）有限公司，认购 116 万股，
以现金方式出资，出资时间为 1998 年 3 月 2 日；河南省平禹铁路有
限责任公司，认购 100.1 万股，以现金方式出资，出资时间为 1998
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
年 3 月 2 日；河南省朝川矿务局（现已更名为“中平能化集团平顶山
朝川矿”），认购 99.45 万股，以现金方式出资，出资时间为 1998 年
2 月 27 日；平顶山制革厂，认购 52 万股，以现金方式出资，出资时
间为 1998 年 3 月 2 日；煤炭工业部选煤设计研究院（现已更名为“中
煤国际工程集团平顶山选煤设计研究院”），认购 52 万股，以现金方
式出资，出资时间为 1998 年 3 月 2 日。
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董
事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决
议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
期经审计总资产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股
东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构
和个人代为行使。
第九十五条 公司依据《公司法》、《党章》规定，设立中国共产
党平顶山天安煤业股份有限公司委员会（以下简称“公司党委”）和
中国共产党平顶山天安煤业股份有限公司纪律检查委员会（以下简称
“公司纪委”）。公司党委是公司法人治理结构的有机组成部分，发挥
领导核心和政治核心作用。其他治理主体自觉维护公司党委的核心地
位，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理体系。
公司党委会按照上级党组织有关规定进行换届选举，每届任期三年。
第一百零六条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任
期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除
其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董
事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照
法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其
他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
过公司董事总数的 1/2。
职工代表担任的董事，由公司职工通过职工代表大会民主选举产
生，直接进入董事会。
第一百一十五条 公司设董事会，对股东大会负责。公司董事会
下设战略、薪酬与考核、审计、提名等四个委员会。
第一百二十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查
和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，
并报股东大会批准。
（一）公司股东大会授权董事会进行对外投资、资产处置（包括
收购出售资产、资产抵押、委托理财等）的决策权限为：
1、法律、法规允许的对股票、期货、期权、外汇及投资基金等
金融衍生工具或房地产等风险较高的投资，运用资金总额累计不超过
公司最近一期经审计净资产的百分之十。
2、法律、法规允许的在参与国家和省级政府组织的煤矿探矿权、
采矿权公开拍卖时，运用资金总额不得超过公司最近一期经审计净资
产的百分之五十（不含百分之五十），且不得超过公司最近一期经审
计总资产的百分之三十（不含百分之三十）。
3、法律、法规允许的对前述第 1 项、第 2 项规定以外的项目进
行投资或者资产处置，运用资金总额不得超过公司最近一期经审计净
资产的百分之二十。
上述运用资金总额应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
在连续 12 个月内累计计算。经累计计算的发生额达到需要经公司股
东大会决策通过标准的，应当于达到该标准之日报经公司最近一次股
东大会决策。
董事会在前条规定的投资权限范围内，应当建立严格的审查和决
策程序；超出董事会决策权限的投资项目，应当由战略委员会先行审
核、董事会审议通过并报股东大会批准，公司未设立战略委员会时，
由董事会审议后提交股东大会批准。
（二）公司董事会有权决定本章程第四十一条规定之外的对外担
保。
（三）公司董事会有权决定交易金额为 3000 万元以下，且占公
司最近一期经审计净资产绝对值 5%以下的关联交易。
第一百三十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、
同时适用于高级管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条（四）～（六）
关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事
以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并
向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的
负责管理人员；
（八）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百四十五条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形
同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百五十四条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对
违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人
员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董
事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定
的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管
理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承
担。
第一百六十六条 公司利润分配方案的审议程序
（一）公司的利润分配方案由公司董事长、总经理组织有关人员
拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理
性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。审议利润分配
方案时，公司应尽可能为股东提供网络投票方式。
（二）公司因前述第一百五十五条第二项规定的特殊情况而不进
行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益
的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意
见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
第一百九十二条 公司有本章程第一百八十一条第（一）项情形
的，可以通过修改本章程而存续。依照前款规定修改本章程，须经出
席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百八十一条第第（二）项、第（四）项、第（五）
项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，
开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
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第二百零六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本
的章程与本章程有歧义时，以在河南省工商行政管理局最近一次核准
登记后的中文版章程为准。
第二百零九条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事
规则和监事会议事规则。
2、修改后：
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限
公司。
公司经原国家经济体制改革委员会体改生[1998]29 号文《关于
同意设立平顶山天安煤业股份有限公司的批复》批准，以发起设立方
式设立；在河南省工商行政管理局注册登记，并于 1998 年 3 月 17 日
取得了企业法人营业执照，营业执照号码为豫工商企 17001379-5；
后于 1999 年 10 月 20 日换取了注册号为豫工商企 4100001004059 的
企业法人营业执照。2016 年 5 月 31 日，营业执照号码变更为统一社
会信用代码 91410000727034084A。
第五条 公司住所：
河南省平顶山市矿工中路 21 号，邮政编码：467099。
第十八条 公司的发起人是：平顶山煤业（集团）有限责任公司
（现已变更为中国平煤神马能源化工集团有限责任公司），认购
67,790 万股，以经评估确认的净资产出资，出资时间为 1997 年 12
月 19 日；河南省平顶山市中原（集团）有限公司，认购 116 万股，
以现金方式出资，出资时间为 1998 年 3 月 2 日；河南省平禹铁路有
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平顶山天安煤业股份有限公司 会议资料
限责任公司，认购 100.1 万股，以现金方式出资，出资时间为 1998
年 3 月 2 日；河南省朝川矿务局（现已更名为“中国平煤神马集团平
顶山朝川矿”），认购 99.45 万股，以现金方式出资，出资时间为
1998 年 2 月 27 日；平顶山制革厂，认购 52 万股，以现金方式出资，
出资时间为 1998 年 3 月 2 日；煤炭工业部选煤设计研究院（现已更
名为“煤炭工业平顶山选煤设计研究院有限公司”），认购 52 万股，
以现金方式出资，出资时间为 1998 年 3 月 2 日。
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董
事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决
议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
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（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一
期经审计总资产 30%的事项；
（十四）审议公司交易金额为 3000 万元以上，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议公司员工持股或股权激励计划；
（十七）审议公司股权回购计划；
（十八）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股
东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构
和个人代为行使。
第九十五条 公司依据《公司法》、《党章》规定，设立中国共产
党平顶山天安煤业股份有限公司委员会（以下简称“公司党委”）和
中国共产党平顶山天安煤业股份有限公司纪律检查委员会（以下简称
“公司纪委”）。公司党委是公司法人治理结构的有机组成部分，发挥
领导核心和政治核心作用。其他治理主体自觉维护公司党委的核心地
位，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理体系。
公司党委会按照上级党组织有关规定进行换届选举，每届任期按上级
党组织规定执行。
第一百零六条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满
前由股东大会解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董
事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照
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法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其
他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超
过公司董事总数的 1/2。
职工代表担任的董事，由公司职工通过职工代表大会民主选举产
生，直接进入董事会。
第一百一十五条 公司设董事会，对股东大会负责。公司董事会
下设战略、薪酬与考核、审计、提名等四个委员会。
专门委员会依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董
事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任主任委员，
审计委员会的主任委员为会计专业人士。
第一百二十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查
和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，
并报股东大会批准。
（一）公司股东大会授权董事会进行对外投资、资产处置（包括
收购出售资产、资产抵押、委托理财等）的决策权限为：
1、法律、法规允许的对股票、期货、期权、外汇及投资基金等
金融衍生工具或房地产等风险较高的投资，运用资金总额累计不超过
公司最近一期经审计净资产的百分之十。
2、法律、法规允许的在参与国家和省级政府组织的煤矿探矿权、
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采矿权公开拍卖时，运用资金总额不得超过公司最近一期经审计净资
产的百分之五十（不含百分之五十），且不得超过公司最近一期经审
计总资产的百分之三十（不含百分之三十）。
3、法律、法规允许的对前述第 1 项、第 2 项规定以外的项目进
行投资或者资产处置，运用资金总额不得超过公司最近一期经审计净
资产的百分之二十。
上述运用资金总额应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别
在连续 12 个月内累计计算。经累计计算的发生额达到需要经公司股
东大会决策通过标准的，应当于达到该标准之日报经公司最近一次股
东大会决策。
董事会在前条规定的投资权限范围内，应当建立严格的审查和决
策程序；超出董事会决策权限的投资项目，应当由战略委员会先行审
核、董事会审议通过并报股东大会批准。
（二）公司董事会有权决定本章程第四十一条规定之外的对外担
保。
（三）公司董事会有权决定交易金额为 3000 万元以下，且占公
司最近一期经审计净资产绝对值 5%以下的关联交易。
第一百三十五条 本章程第一百零五条关于不得担任董事的情
形、同时适用于高级管理人员。
本章程第一百零七条关于董事的忠实义务和第一百零八条
（四）～（六）关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十六条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其
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他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并
向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的
负责管理人员；
（八）拟定公司员工的工资、福利、奖惩，决定公司员工的聘用
和解聘；
（九）提议召开董事会临时会议；
（十）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百四十五条 本章程第一百零五条关于不得担任董事的情
形同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百五十四条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见；
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（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对
违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人
员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董
事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定
的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管
理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承
担；
（九）法律、行政法规规定应由监事会行使的其他职权。
第一百六十六条 公司利润分配方案的审议程序
（一）公司的利润分配方案由公司董事长、总经理组织有关人员
拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理
性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。审议利润分配
方案时，公司应尽可能为股东提供网络投票方式。
（二）公司因前述第一百六十五条第二项规定的特殊情况而不进
行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益
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的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意
见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
第一百九十二条 公司有本章程第一百九十一条第（一）项情形
的，可以通过修改本章程而存续。依照前款规定修改本章程，须经出
席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司因本章程第一百九十一条第第（二）项、第（四）项、第（五）
项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，
开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立
清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
第二百零六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的
章程与本章程有歧义时，以最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第二百零九条 本章程附件包括股东大会议事规则、党委会议事
规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
3、上述修改条款中下划线部分为修改内容
二、新增条款
第二百一十条 国家对优先股另有规定的，从其规定。
三、增加以上内容后，其他相关条文序号相应顺延。
四、对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事
规则》相关内容进行了修订，并增加了《党委会议事规则》。详细内
容见章程附件。
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