平顶山天安煤业股份有限公司
2009 年第一季度报告601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5601666 平顶山天安煤业
股份有限公司2009 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明
独立董事 王立杰 因另有公务，书面委托独立董事耿明斋出席并表决
董事 刘银志 因另有公务，书面委托董事卫修君出席并表决
董事 李庆予 因另有公务，书面委托董事涂兴子出席并表决
董事 周德元 因另有公务，书面委托董事卫修君出席并表决
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈建生、主管会计工作负责人付英杰及会计机构负责人（会计主管人员）魏耀东声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 17,245,274,831.74 16,357,506,453.50 5.43
所有者权益（或股东权益）(元) 9,678,022,025.17 9,266,513,047.35 4.44
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 9.01 8.62 4.52
年初至报告期期末
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 744,340,600.06 -47.15
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.69 -47.15
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上
年同期增减
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 411,508,977.82 411,508,977.82 -30.01
基本每股收益(元) 0.38 0.38 -30.01
扣除非经常性损益后的基本每股收益
(元)
0.38 0.38 -30.01
稀释每股收益(元) 0.38 0.38 -30.01
全面摊薄净资产收益率(%) 4.25 4.25
减少3.38 个
百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率(%)
4.25 4.25
减少3.38 个
百分点601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一季度报告
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扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（元）
说明
非流动资产处置损益 2,000.46
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 324,488.72
所得税影响额 2,839.28
合计 329,328.46
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 66,129
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的
数量
股份种类
中国工商银行－广发聚丰股
票型证券投资基金
34,837,895 人民币普通股
湖南华菱湘潭钢铁有限公司 30,000,000 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－兴
业趋势投资混合型证券投资
基金
17,000,000 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成
长混合型证券投资基金
13,506,119 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值
成长混合型证券投资基金
10,200,367 人民币普通股
宝钢集团有限公司 9,000,000 人民币普通股
中国农业银行－大成创新成
长混合型证券投资基金
8,329,308 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业行
业精选股票型证券投资基金
7,061,691 人民币普通股
中国农业银行－长城安心回
报混合型证券投资基金
6,939,756 人民币普通股
中国工商银行－广发策略优
选混合型证券投资基金
6,813,155 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)应收账款期末较期初减少208,254,159.02 元,下降了57.25%,主要原因是加强货款清欠工作力度，
回收以前年度欠款所致。
(2)预付款项期末较期初增加260,925,551.61 元,增幅205.54%,主要原因是预付铁路运费、设备、材
料等款项增加所致。
(3)存货期末较期初增加281,388,195.00 元,增幅91.34%,主要原因是因市场原因部分商品煤未实现销
售所致。
(4)预收款项期末较期初增加547,764,951.27 元,增幅94.63%,主要原因是未结算煤款增加所致。
(5)少数股东权益期末较期初增加120,146,807.94 元,增幅48.59%,主要原因是本报告期上海宝钢国际
经济贸易有限公司对本公司控股子公司平宝公司增加投资1.2 亿元所致。
(6)营业外支出较上年同期减少886,352.38 元，降幅63.68％，主要原因是赔偿、违约金等支出较上
年同期减少所致。
(7)净利润本年较上年同期减少176,411,401.64 元，降幅30.01%，主要原因是煤炭售价降低，营业收
入减少所致。
(8)少数股东权益本年较上年同期减少3,081,518.63 元，降幅95.45%，主要原因是下属子公司当期实601666 平顶山天安煤业股份
有限公司2009 年第一季度报告
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现净利润比上年同期减少1100.54 万元，使少数股东权益减少所致。
(9)现金流量变动情况
①经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少664,193,419.65 元，降幅47.15％，主要原因是销售
商品提供劳务收到的现金减少，应收票据增加所致。
②投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少74,334,859.64 元，降幅36.57％，主要原因是购建
固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加，投资活动产生的现金流量净额减少所致。
③筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加176,098,590.15 元，增幅236.52％，主要原因是吸
收投资增加，银行借款增加所致。
④现金及现金等价物净增加额较上年同期减少562,429,689.14 元，降幅43.95％，主要原因是经营活
动产生的现金流量净额减少，投资活动产生的现金流量净额减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 募集资金项目情况
（1）八矿二号井改造项目。该项目修改了设计方案，于2007 年下半年动工，截至报告期末累计
完成投资9,341.17 万元。
（2）年产50 万吨甲醇项目。该项目厂址变更环境影响补充报告已于2008 年8 月25 日经国家环
境保护部批复，截至报告期末累计完成投资1,763.30 万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
本公司控股股东平顶山煤业（集团）有限责任公司承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。承诺期限
（2009 年11 月23 日）届满后，上述股份可以上市流通和转让。目前，上述股份仍在锁定中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经本公司2005 年年度股东大会审议通过，本公司的股利分配政策为：每年对股东的现金股利分派不少
于公司经审计的当年实现可供股东分配利润的50%。本报告期公司正在拟定《2008 年度利润分配预案》
和《关于修改<公司章程>的议案》，将提交公司董事会和2008 年年度股东大会审议通过后执行，通过
修改《公司章程》，进一步明确现金分红政策。
平顶山天安煤业股份有限公司
法定代表人:
2009 年4 月25 日601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,112,070,497.00 4,394,757,090.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,072,573,829.95 2,133,845,445.48
应收账款 155,530,425.42 363,784,584.44
预付款项 387,869,646.63 126,944,095.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 92,315,896.41 78,966,352.32
买入返售金融资产
存货 589,442,999.08 308,054,804.08
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 8,409,803,294.49 7,406,352,371.76
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,949,032.63 6,949,032.63
投资性房地产
固定资产 6,377,186,200.65 6,571,314,588.76
在建工程 1,808,175,863.64 1,723,534,880.02
工程物资
固定资产清理 17,237,650.86 17,271,650.40
生产性生物资产
油气资产
无形资产 598,957,913.71 605,119,054.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 26,964,875.76 26,964,875.76
其他非流动资产
非流动资产合计 8,835,471,537.25 8,951,154,081.74
资产总计 17,245,274,831.74 16,357,506,453.50
流动负债：
短期借款601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一季度报告
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 2,405,941,960.14 2,852,349,762.18
预收款项 1,126,644,123.12 578,879,171.85
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 436,494,931.21 386,581,051.03
应交税费 443,500,515.72 415,491,773.65
应付利息
应付股利
其他应付款 543,732,419.22 544,107,872.14
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 210,000,000.00 210,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,166,313,949.41 4,987,409,630.85
非流动负债：
长期借款 1,480,000,000.00 1,326,000,000.00
应付债券
长期应付款 33,496,002.00 33,496,002.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 510,573,822.33 487,365,548.41
其他非流动负债 9,460,000.00 9,460,000.00
非流动负债合计 2,033,529,824.33 1,856,321,550.41
负债合计 7,199,843,773.74 6,843,731,181.26
股东权益：
股本 1,074,722,340.00 1,074,722,340.00
资本公积 3,014,621,023.00 3,014,621,023.00
减：库存股
盈余公积 1,237,655,946.06 1,023,940,103.46
一般风险准备
未分配利润 4,351,022,716.11 4,153,229,580.89
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 9,678,022,025.17 9,266,513,047.35
少数股东权益 367,409,032.83 247,262,224.89
股东权益合计 10,045,431,058.00 9,513,775,272.24
负债和股东权益合计 17,245,274,831.74 16,357,506,453.50
公司法定代表人: 陈建生 主管会计工作负责人:付英杰 会计机构负责人:魏耀东601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一
季度报告
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母公司资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,697,514,081.06 4,307,399,400.88
交易性金融资产
应收票据 2,072,573,829.95 2,133,845,445.48
应收账款 160,045,652.65 370,038,047.24
预付款项 409,053,951.80 126,490,219.75
应收利息
应收股利
其他应收款 91,002,735.35 78,148,207.98
存货 549,786,001.77 295,737,838.42
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 7,979,976,252.58 7,311,659,159.75
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 585,891,432.63 405,891,432.63
投资性房地产
固定资产 6,191,340,181.12 6,382,090,056.12
在建工程 403,816,837.56 396,849,266.34
工程物资
固定资产清理 17,237,650.86 17,271,650.40
生产性生物资产
油气资产
无形资产 598,938,136.34 605,098,544.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 26,792,015.28 26,792,015.28
其他非流动资产
非流动资产合计 7,824,016,253.79 7,833,992,965.06
资产总计 15,803,992,506.37 15,145,652,124.81
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 2,068,560,994.97 2,479,621,569.05
预收款项 1,124,520,121.81 577,219,727.08
应付职工薪酬 424,731,347.99 370,742,579.61
应交税费 445,685,536.49 409,709,708.02
应付利息
应付股利
其他应付款 515,141,257.92 516,210,796.35601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一季度报告
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一年内到期的非流动负债 210,000,000.00 210,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,788,639,259.18 4,563,504,380.11
非流动负债：
长期借款 814,000,000.00 814,000,000.00
应付债券
长期应付款 33,496,002.00 33,496,002.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 503,473,462.31 481,399,431.52
其他非流动负债 9,460,000.00 9,460,000.00
非流动负债合计 1,360,429,464.31 1,338,355,433.52
负债合计 6,149,068,723.49 5,901,859,813.63
股东权益：
股本 1,074,722,340.00 1,074,722,340.00
资本公积 3,014,621,023.00 3,014,621,023.00
减：库存股
盈余公积 1,231,258,383.33 1,022,582,540.73
未分配利润 4,334,322,036.55 4,131,866,407.45
外币报表折算差额
股东权益合计 9,654,923,782.88 9,243,792,311.18
负债和股东权益合计 15,803,992,506.37 15,145,652,124.81
法定代表人: 陈建生 主管会计工作负责人:付英杰 会计机构负责人:魏耀东601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一季度
报告
9
4.2
合并利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,924,305,648.80 3,577,763,457.31
其中：营业收入 2,924,305,648.80 3,577,763,457.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,368,959,848.98 2,829,410,804.43
其中：营业成本 2,139,088,519.53 2,565,005,694.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 45,627,452.19 51,997,372.28
销售费用 31,386,348.90 25,145,722.02
管理费用 146,765,130.33 181,474,328.31
财务费用 6,092,398.03 5,787,687.39
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 555,345,799.82 748,352,652.88
加：营业外收入 832,055.00 893,787.20
减：营业外支出 505,565.82 1,391,918.20
其中：非流动资产处置净损失 17,999.54 6,250.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 555,672,289.00 747,854,521.88
减：所得税费用 144,016,503.24 156,705,815.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 411,655,785.76 591,148,706.03
归属于母公司所有者的净利润 411,508,977.82 587,920,379.46
少数股东损益 146,807.94 3,228,326.57
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.38 0.55
（二）稀释每股收益 0.38 0.55
公司法定代表人: 陈建生 主管会计工作负责人:付英杰 会计机构负责人:魏耀东601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一
季度报告
10
母公司利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,907,724,507.22 3,526,596,679.39
减：营业成本 2,129,196,844.87 2,533,732,066.51
营业税金及附加 45,408,535.29 51,011,493.30
销售费用 30,783,954.16 25,017,165.47
管理费用 141,432,246.94 175,272,358.79
财务费用 6,088,035.72 5,698,157.16
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 554,814,890.24 735,865,438.16
加：营业外收入 831,555.00 893,787.20
减：营业外支出 505,565.82 1,388,318.20
其中：非流动资产处置净损失 17,999.54 6,250.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 555,140,879.42 735,370,907.16
减：所得税费用 144,009,407.72 155,751,938.89
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 411,131,471.70 579,618,968.27
公司法定代表人: 陈建生 主管会计工作负责人:付英杰 会计机构负责人:魏耀东601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一
季度报告
11
4.3
合并现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,980,226,991.64 4,606,372,058.84
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 817,454.11 4,320,320.33
经营活动现金流入小计 3,981,044,445.75 4,610,692,379.17
购买商品、接受劳务支付的现金 1,597,416,878.02 1,935,310,853.44
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,098,575,944.88 808,970,891.38
支付的各项税费 506,336,566.63 438,990,991.41
支付其他与经营活动有关的现金 34,374,456.16 18,885,623.23
经营活动现金流出小计 3,236,703,845.69 3,202,158,359.46
经营活动产生的现金流量净额 744,340,600.06 1,408,534,019.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
3,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,901,271.12 7,553,167.04
投资活动现金流入小计 5,901,271.12 7,556,167.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
283,479,675.16 210,799,711.44
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 283,479,675.16 210,799,711.44
投资活动产生的现金流量净额 -277,578,404.04 -203,243,544.40
三、筹资活动产生的现金流量：601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一季度报告
12
吸收投资收到的现金 120,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 154,000,000.00 90,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 274,000,000.00 90,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 23,448,789.44 15,414,452.92
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 132,926.67
筹资活动现金流出小计 23,448,789.44 15,547,379.59
筹资活动产生的现金流量净额 250,551,210.56 74,452,620.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 717,313,406.58 1,279,743,095.72
加：期初现金及现金等价物余额 4,394,757,090.42 2,896,215,987.20
六、期末现金及现金等价物余额 5,112,070,497.00 4,175,959,082.92
公司法定代表人: 陈建生 主管会计工作负责人:付英杰 会计机构负责人:魏耀东
母公司现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 平顶山天安煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,916,553,650.92 4,605,872,058.84
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 817,454.11 4,320,320.33
经营活动现金流入小计 3,917,371,105.03 4,610,192,379.17
购买商品、接受劳务支付的现金 1,569,641,739.08 1,944,953,837.02
支付给职工以及为职工支付的现金 1,076,480,671.41 811,627,235.38
支付的各项税费 499,492,832.39 434,120,542.36
支付其他与经营活动有关的现金 15,683,926.84 17,767,814.73
经营活动现金流出小计 3,161,299,169.72 3,208,469,429.49
经营活动产生的现金流量净额 756,071,935.31 1,401,722,949.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 41,250,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
3,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,896,005.99 7,549,211.35
投资活动现金流入小计 5,896,005.99 48,802,211.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
178,086,461.68 147,608,230.59
投资支付的现金 180,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 358,086,461.68 147,608,230.59
投资活动产生的现金流量净额 -352,190,455.69 -98,806,019.24601666 平顶山天安煤业股份有限公司2009 年第一季度报告
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,766,799.44 13,086,026.67
支付其他与筹资活动有关的现金 132,926.67
筹资活动现金流出小计 13,766,799.44 13,218,953.34
筹资活动产生的现金流量净额 -13,766,799.44 -13,218,953.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 390,114,680.18 1,289,697,977.10
加：期初现金及现金等价物余额 4,307,399,400.88 2,849,102,322.72
六、期末现金及现金等价物余额 4,697,514,081.06 4,138,800,299.82
公司法定代表人: 陈建生 主管会计工作负责人:付英杰 会计机构负责人:魏耀东
