平煤股份董事会审计委员会 2022 年度
               履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《平
顶山天安煤业股份有限公司董事会审计委员会实施细则》、《平顶山天安
煤业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，平顶
山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度董事会审计委
员会委员均履行了相应职责。现就审计委员会 2022 年度的工作情况向
董事会作如下报告：
    一、审计委员会基本情况
    目前，公司董事会审计委员由陈缨女士、陈岱松先生及张后军先生
共同组成。陈缨女士为会计专业人士，担任本届审计委员会主任委员。
    陈缨：曾任宝山钢铁股份有限公司财务部长、董事会秘书，财务总
监，副总经理；宝钢集团有限公司董事会秘书，副总经理；重阳投资有
限公司副董事长。现任中远海运集装箱运输有限公司董事，东方海外（国
际）有限公司（股票代码：0316.HK）独立董事、中国船舶重工股份有
限公司（股票代码：601989）独立董事、联蔚数字科技集团股份有限公
司独立董事、博道基金管理有限公司独立董事及本公司独立董事。
    陈岱松：曾任成都泰合健康科技集团股份有限公司（原华神集团，
股票代码：000790）、浙江乔治白服饰股份有限公司（股票代码：002687）
及上海浦东路桥建设股份有限公司（股票代码：600284）、福建纳川管
材科技股份有限公司(股票代码:300198)四家上市公司独立董事。现任
华东政法大学法学教授，上海晶华胶粘新材料股份有限公司（股票代码：

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603683）独立董事，本公司独立董事。
    张后军：正高级会计师，曾任中国平煤神马集团财务资产部副部长，
现任本公司董事、财务总监、计财处处长。
    二、审计委员会会议召开情况
    2022 年，审计委员会共组织召开了 7 次会议，具体情况如下：
    （一）审计委员会于 2022 年 3 月 15 日以通讯表决方式召开会议，
审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。审议通过了年审注册会计师出
具初步审计意见后的《公司财务会计报表》。
    与会委员审阅了注册会计师出具初步审计意见后的财务会计报表，
并在充分听取注册会计师和公司有关人员的介绍和解答后，审计委员会
同意亚太（集团）会计师事务所初步出具的标准无保留意见的审计报告。
且要求会计师事务所按照审计计划尽快完成审计工作，如期出具正式审
计报告及有关专项说明，以保证公司按期披露 2021 年年度报告。
    （二）审计委员会于 2022 年 3 月 24 日以现场加通讯表决方式召开
会议，审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，通过
了以下事项：
    1.审议通过了《董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告》；
    2.审议通过了《关于平煤股份 2021 年度内部控制和财务报表审计
的总结报告》；
    3.审议通过了《2021 年度财务决算报告》；
    4.审议通过了《2021 年度利润分配预案》；
    5.审议通过了《关于 2021 年日常关联交易执行情况及 2022 年发生
额预计情况的议案》；
    6.审议通过了《2021 年度内部控制评价报告》；

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    7.审议通过了《2021 年年度报告》；
    8.审议通过了《关于聘任 2022 年度审计机构的议案》；
    9.审议通过了《关于签订＜综合采购及服务框架协议＞的议案》；
    10.审议通过了《关于重新签订＜日常关联交易协议＞的议案》；
    11.审议通过了《关于授权公司开展境内外融资业务的议案》；
    （三）审计委员会于 2022 年 4 月 21 日以通讯表决方式召开会议，
审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。审议通过了《2022 年一季度报
告》；
    （四）审计委员会于 2022 年 8 月 16 日以通讯表决方式召开会议，
审计委员会应表决 2 人，实际表决 2 人。经各位委员审议，通过了以下
事项：
    1.审议通过了《2022 年半年度报告》；
    2.审议通过了《关于中国平煤神马集团财务有限责任公司 2022 年
半年度风险持续评估报告的议案》；
    （五）审计委员会于 2022 年 9 月 23 日以通讯表决方式召开会议，
审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。审议通过了《关于向中国平煤
神马集团购买产能指标的议案》；
    （六）审计委员会于 2022 年 10 月 21 日以通讯表决方式召开会议，
审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。审议通过了《2022 年三季度报
告》。
    （七）审计委员会于 2022 年 12 月 12 日以通讯表决方式召开会议，
审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，通过了以下
事项：
    1.审议通过了《关于为控股子公司项目贷款提供担保的议案》；

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    2.审议通过了《关于调整 2022 年度日常关联交易预计额度的议案》；
    三、董事会审计委员会相关履职情况
    （一）定期报告审阅
    在年度审计工作开始前，第八届董事会审计委员会委员对年审会计
师事务所的独立性与专业性进行了审核，并就公司年度审计有关事项、
计划安排与事务所审计项目负责人进行沟通；在审计报告意见初稿形成
后，公司安排了独立董事、审计委员会委员、年审会计师与部分管理层
人员的见面沟通会，听取年审会计师、管理层对年度审计和生产经营情
况的汇报，并审阅年度财务报表（初稿）；在年审会计师正式出具审计
报告前，审计委员会在董事会召开前再次审阅财务报表，发表意见为董
事会审议与决策提供参考。审计委员会分别于 2022 年 3 月 24 日、4 月
21 日、8 月 16 日、10 月 21 日召开定期会议，对公司 2021 年度报告及
2022 年第一季度报告、2022 年半年度报告、2022 年三季度财务报告进
行审阅并发表意见。
    （二）监督及评价外部审计机构工作的情况
    年报工作期间，第八届董事会审计委员会听取了亚太（集团）会计
师事务所对公司 2021 年度内部控制和财务报表的审计总结报告，并对
其工作情况和执业质量进行了监督评价，认为亚太（集团）会计师事务
所为公司提供了较好的服务，其审计工作科学、严谨、细致，工作成果
客观、公正，能够实事求是地发表相关审计意见，并建议公司董事会续
聘亚太（集团）会计师事务所为公司 2022 年度财务报表的审计机构。
    （三）协调内审部门与外部审计机构
    2022 年，第八届董事会审计委员会全体委员积极履职，充分发挥其
专业职能，积极协调公司经营层、内审部门与外部审计机构的相互配合，

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在年度审计过程中尽职尽责，为年审工作与年报编制的顺利开展发挥了
积极作用。
    （四）指导公司内控制度建设及内控评估工作
    2022 年，第八届董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积
极推动公司内部控制制度建设，督促并指导了公司内部审计机构完成了
内部控制自我评价工作。
    （五）对公司关联交易事项的审核
    对需提交公司董事会审议的各项关联交易议案，第八届董事会审计
委员会均在董事会召开前，对各项关联交易议案进行事前审阅，并发表
书面独立意见。审计委员会审议通过该等关联交易议案后，方可将上述
事项提交公司董事会或股东大会审议。关联交易事项的表决，关联董事
依法进行了回避，董事会的表决程序合规、合法。公司的关联交易符合
相关法律、法规和规章制度的规定。
    四、总体评价
    2022 年度，董事会审计委员会按照《公司章程》、《公司董事会审计
委员会实施细则》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，
较好地履行了相关职责。2023 年，董事会审计委员会仍将继续勤勉尽责，
恪尽职守，充分发挥独立监督职能，关注公司的内审及内控工作，积极
为完善公司治理结构、强化董事会决策功能献言献策。




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