中信建投证券股份有限公司
      关于中国电力建设股份有限公司持续督导现场检查报告

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
中国电力建设股份有限公司（以下简称“中国电建”或“公司”）非公开发行股
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐
办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》以及《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规规定的要求，担任本次非公开发
行股票项目持续督导的保荐机构，于 2018 年 12 月 20 日至 2018 年 12 月 21 日对
公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2018 年 12 月 20 日至 2018 年 12 月 21 日对中国电建进行了现场
检查，参加人员为于雷、姜川。在现场检查过程中，保荐机构结合中国电建的实
际情况，认真审阅公司相关制度、“三会”会议资料、访谈企业相关人员、复核
和查阅相关资料文件，对中国电建的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、
公司的独立性以及与控股股东和其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、
关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等进行了核查，并
在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

     二、对现场检查事项逐项发表的意见

     （一）公司治理和内部控制情况

    核查情况：
    中信建投查询了中国电建 2018 年 1 月 1 日以来到目前的股东大会、董事会、
监事会及专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事
会议事规则和监事会议事规则等文件。同时，取得了公司内幕知情人登记备案制
度及登记文件、内部机构设置文件、审计与风险管理委员会会议文件，并进行详
细核查及相应访谈。
    核查意见：
    中国电建的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券



                                     1
交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议
事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人登记备案制度有效执
行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，
对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计
部门和审计与风险管理委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效
性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

    （二）信息披露情况

    核查情况：
    中信建投取得了公司 2018 年 1 月 1 日以来对外公开披露文件及相关支持性
文件，并对公告文件内容及对应的文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到三
会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行
了核查、访谈。
    核查意见：
    中国电建在持续督导期间严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露
活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    核查情况：
    中信建投查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单、
机构设置和运行文件、银行账户，其中重点对关联方资金往来进行了核查，并对
公司相关人员进行了访谈。
    核查意见：
    中国电建资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股
东或资金被关联方占用的重大情况。

    （四）募集资金使用情况

    核查情况：
    中信建投取得了募集资金账户的银行对账单、募集资金使用的相关会计凭证
以及相关会议记录、决议等文件，并查阅了公司有关募集资金的对外披露文件，



                                     2
对公司财务人员和审计会计师进行访谈，同时对募集资金专户的大额资金使用项
目和银行流水进行了核查。
    核查意见：
    中国电建募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上
海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，不存在其它变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在其它违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    核查情况：
    中信建投查阅了公司的相关制度、董事会、股东大会决议和定期报告等信息
披露文件，抽查了银行账户资金往来凭证，并与相关人员进行了访谈。
    核查意见：
    中国电建关联交易、对外担保、重大对外投资已履行相应的决策程序和信息
披露义务，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，
不存在违法违规的情形。

    （六）经营情况

    核查情况：
    中信建投向公司管理人员访谈了解了公司 2018 年截至目前经营情况，查看
了公司季报、中报等有关经营情况的内容，并从公开信息查阅了同行业上市公司
的相关经营情况。
    核查意见：
    中国电建目前经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营
业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情况良好，保持
了较为稳定的盈利能力。

    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无

    三、提请上市公司注意的事项及建议


                                  3
    无

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易
所报告的事项

    否

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，中国电建积极提供所需文件资料，安排保
荐机构与中国电建工作人员的相关访谈以及调研，为保荐机构的现场检查工作提
供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：中国电建自非公开发行股票以来在公司治理、
内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，关
联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的重大事项。
    （以下无正文）




                                  4