证券代码：601688 证券简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
2024 年第一季度报告
华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
目录
重要内容提示...................................................................... 2
一、主要财务数据.................................................................. 2
二、股东信息...................................................................... 4
三、其他提醒事项.................................................................. 6
四、季度财务报表.................................................................. 6
1
华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期增
项目 本报告期
减变动幅度(%)
营业收入 6,105,433,969.17 -32.11
归属于上市公司股东的净利润 2,291,192,821.36 -29.39
归属于上市公司股东的扣除非经
2,239,147,139.60 -29.15
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 31,561,978,337.69 不适用
基本每股收益（元/股） 0.24 -31.43
稀释每股收益（元/股） 0.23 -34.29
加权平均净资产收益率（%） 1.37 减少 0.49 个百分点
本报告期末
比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅
度(%)
总资产 862,622,619,994.95 905,508,388,594.64 -4.74
归属于上市公司股东
181,509,191,970.22 179,108,366,855.48 1.34
的所有者权益
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 本期金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销
1,964,150.90
部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损 65,866,709.83
益产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,601,227.59
减：所得税影响额 17,358,742.92
少数股东权益影响额（税后） 27,663.64
合计 52,045,681.76
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
变动比例 主要原因
项目名称
（%）
营业收入 -32.11 主要系报告期投资业务收入减少所致
经营活动产生的现金流
不适用 主要系经营活动现金流入增加所致
量净额
基本每股收益（元/股） -31.43 主要系报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致
稀释每股收益（元/股） -34.29 主要系报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致
报告期内，资产负债表和利润表中变动幅度超过 30%的项目情况如下：
单位：元 币种：人民币
变动幅度
资产负债表项目 本期期末余额 上年年末余额 变动原因
（%）
主要系应收经纪、
应收款项 6,488,510,718.08 9,743,761,158.76 -33.41 交 易 商 及 结 算 所
款项减少所致
主要系大宗商品
其他资产 3,938,514,377.29 2,851,773,820.27 38.11
存货增加所致
主要系短期借款
短期借款 4,892,511,555.41 11,478,572,689.16 -57.38
规模减少所致
主要系资金拆入
拆入资金 14,573,089,210.07 39,536,526,852.14 -63.14
规模减少所致
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主要系代理承销
代理承销证券款 30,725,619.14 228,430,890.93 -86.55 股票款项余额减
少所致
年初至报告期期末 上年年初至报告期期 变动幅度
利润表项目 变动原因
（1-3 月） 末（1-3 月） （%）
主要系投资业务
投资收益 939,296,842.21 6,319,462,816.29 -85.14 已实现损益减少
所致
主要系汇率变动
汇兑收益 -36,516,527.60 -572,690,590.52 不适用
影响所致
主要系大宗商品
其他业务收入 414,155,980.89 156,549,441.95 164.55 销售规模增加所
致
主要系信用减值
信用减值损失 -243,173,433.48 -88,979,095.47 不适用 损失转回增加所
致
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东 报告期末表决权恢复的优先股股东
230,499 -
总数 总数（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或冻结
持有有 情况
持股比 限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股
例(%) 件股份
数量 份
数量
状
态
江苏省国信集团有限
国有法人 1,373,481,636 15.21 - 无 -
公司
香港中央结算(代理
境外法人 1,266,065,048 14.02 - 无 -
人)有限公司
江苏交通控股有限公
国有法人 489,065,418 5.42 - 无 -
司
香港中央结算有限公
境外法人 370,248,656 4.10 - 无 -
司
江苏高科技投资集团
国有法人 356,183,206 3.94 - 无 -
有限公司
江苏省苏豪控股集团
国有法人 277,873,788 3.08 - 无 -
有限公司
杭州灏月企业管理有 境内非国有
268,199,233 2.97 - 无 -
限公司 法人
中国证券金融股份有
国有法人 152,906,738 1.69 - 无 -
限公司
江苏苏豪国际集团股
国有法人 135,838,367 1.50 - 无 -
份有限公司
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江苏宏图高科技股份 境内非国有 未
123,169,146 1.36 - 123,169,146
有限公司 法人 知
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 股份种类 数量
江苏省国信集团有限 人民币普通股 1,271,072,836
1,373,481,636
公司 境外上市外资股 102,408,800
香港中央结算(代理
1,266,065,048 境外上市外资股 1,266,065,048
人)有限公司
江苏交通控股有限公 人民币普通股 452,065,418
489,065,418
司 境外上市外资股 37,000,000
香港中央结算有限公
370,248,656 人民币普通股 370,248,656
司
江苏高科技投资集团 人民币普通股 341,978,006
356,183,206
有限公司 境外上市外资股 14,205,200
江苏省苏豪控股集团 人民币普通股 76,460,788
277,873,788
有限公司 境外上市外资股 201,413,000
杭州灏月企业管理有
268,199,233 人民币普通股 268,199,233
限公司
中国证券金融股份有
152,906,738 人民币普通股 152,906,738
限公司
江苏苏豪国际集团股 人民币普通股 41,132,567
135,838,367
份有限公司 境外上市外资股 94,705,800
江苏宏图高科技股份
123,169,146 人民币普通股 123,169,146
有限公司
上述股东关联关系或 江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技
一致行动的说明 投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省政府国
有资产监督管理委员会所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司
是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东。此外，公司未知其他
股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
前 10 名股东及前 10 截至报告期末，江苏高科技投资集团有限公司持有的 50,000 股 A
名无限售股东参与融 股股票因参与转融通业务仍出借在外，若全部归还，则实际持有公司
资融券及转融通业务 342,028,006 股 A 股股份及 14,205,200 股 H 股股份，占公司总股本的
情况说明（如有） 3.95%。
注：
1、人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2、本公司境外上市外资股（H 股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪
控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司 H 股股份 102,408,800 股、
37,000,000 股、14,205,200 股、201,413,000 股和 94,705,800 股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有
限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）
有限公司实际代为持有股份为 1,715,797,848 股，占公司总股本的 19.00%。
3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
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4、Citibank, National Association 为公司 GDR 存托人，GDR 对应的境内基础 A 股股票依法登记在其名下。
根据存托人统计，截至报告期末公司 GDR 存续数量为 133,845 份，占中国证监会核准发行数量的 0.16%。
5、2024 年 1 月，阿里巴巴（中国）网络技术有限公司将其持有的 268,199,233 股公司 A 股股票以分立过户
方式转至阿里巴巴集团控股有限公司下属企业杭州灏月企业管理有限公司名下。
6、截至报告期末普通股股东总数中，A 股股东 223,614 户，H 股登记股东 6,885 户。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用账 期初转融通出借股份 期末普通账户、信用账 期末转融通出借股份
股东名称 户持股 且尚未归还 户持股 且尚未归还
（全称） 比例 比例 比例 比例
数量合计 数量合计 数量合计 数量合计
（%） （%） （%） （%）
江苏高科
技投资集
341,710,006 3.7655 318,000 0.0035 341,978,006 3.7874 50,000 0.0006
团有限公
司
注：上表所示股份数量合计为该股东 A 股普通证券账户和 A 股信用证券账户下持有股份数量合计，不包括其
所持有的公司 H 股数量。
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、报告期内，公司注销存放于回购专用证券账户的 45,278,495 股 A 股股份，注销后公司的
总股本为 9,029,384,840 股，其中 A 股 7,310,339,160 股，占总股数的 81%；H 股 1,719,045,680
股，占总股数的 19%。
2、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发
起设立了南通华泰智造科技产业投资合伙企业（有限合伙），总认缴规模为人民币 8 亿元。华泰
紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币 2.5 亿元。
3、报告期内，公司全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司总经理由聂挺进先生变更
为江晓阳先生。
4、报告期内，公司控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司董事长由孙含林先生变更为张
安中先生。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
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合并资产负债表
2024 年 3 月 31 日
编制单位:华泰证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 158,729,244,305.78 150,319,561,572.69
其中：客户资金存款 102,367,177,978.56 104,023,195,752.98
结算备付金 43,660,968,834.04 42,316,365,832.66
其中：客户备付金 29,425,724,166.59 33,187,099,439.86
贵金属 - -
拆出资金 - -
融出资金 104,915,435,034.42 112,341,094,150.39
衍生金融资产 18,053,310,550.18 16,259,881,412.31
存出保证金 36,633,602,096.50 40,544,278,245.33
应收款项 6,488,510,718.08 9,743,761,158.76
应收款项融资 - -
合同资产 - -
买入返售金融资产 12,282,204,037.89 12,460,231,501.48
持有待售资产 - -
金融投资：
交易性金融资产 371,397,006,504.05 413,459,996,784.64
债权投资 50,250,625,196.94 50,116,811,798.86
其他债权投资 17,075,387,163.85 16,262,000,063.29
其他权益工具投资 137,369,715.80 124,506,372.56
长期股权投资 20,706,922,871.52 20,414,818,640.78
投资性房地产 134,507,002.32 136,283,750.86
固定资产 4,466,696,628.35 4,585,667,787.75
在建工程 707,543,632.24 565,790,169.19
使用权资产 1,384,580,394.51 1,368,252,047.89
无形资产 7,369,364,609.73 7,515,259,736.89
其中：数据资源 - -
商誉 3,594,826,288.55 3,419,331,528.30
递延所得税资产 696,000,032.91 702,722,219.74
其他资产 3,938,514,377.29 2,851,773,820.27
资产总计 862,622,619,994.95 905,508,388,594.64
负债：
短期借款 4,892,511,555.41 11,478,572,689.16
应付短期融资款 17,901,027,226.44 25,475,506,795.41
拆入资金 14,573,089,210.07 39,536,526,852.14
交易性金融负债 54,585,430,088.02 52,671,165,393.58
衍生金融负债 17,739,912,141.09 16,881,641,313.58
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卖出回购金融资产款 156,530,618,858.33 144,056,149,301.99
代理买卖证券款 143,910,490,660.04 144,701,359,504.39
代理承销证券款 30,725,619.14 228,430,890.93
应付职工薪酬 10,448,323,971.05 10,583,219,102.35
应交税费 738,238,975.51 661,931,229.32
应付款项 94,013,037,983.80 110,286,900,865.59
合同负债 335,751,757.72 177,500,407.89
持有待售负债 - -
预计负债 570,141,512.35 570,141,512.35
长期借款 649,874,441.79 647,052,227.31
应付债券 155,404,112,214.60 159,816,000,755.03
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 1,470,308,987.98 1,468,160,589.20
递延收益 - -
递延所得税负债 2,233,382,707.29 1,960,663,433.32
其他负债 1,873,953,724.33 2,090,033,762.29
负债合计 677,900,931,634.96 723,290,956,625.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 9,029,384,840.00 9,074,663,335.00
其他权益工具 25,700,000,000.00 25,700,000,000.00
其中：优先股 - -
永续债 25,700,000,000.00 25,700,000,000.00
资本公积 68,851,411,817.81 69,602,190,451.81
减：库存股 228,371,457.60 1,064,172,886.70
其他综合收益 1,138,509,207.27 1,068,621,213.99
盈余公积 8,838,000,626.66 8,838,000,626.66
一般风险准备 23,478,316,562.68 23,458,333,594.96
未分配利润 44,701,940,373.40 42,430,730,519.76
归属于母公司所有者权益（或股
181,509,191,970.22 179,108,366,855.48
东权益）合计
少数股东权益 3,212,496,389.77 3,109,065,113.33
所有者权益（或股东权益）合
184,721,688,359.99 182,217,431,968.81
计
负债和所有者权益（或股东权
862,622,619,994.95 905,508,388,594.64
益）总计
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
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华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
合并利润表
2024 年 1—3 月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年第一季度 2023 年第一季度
一、营业总收入 6,105,433,969.17 8,993,372,542.39
利息净收入 229,999,843.04 299,814,903.98
其中：利息收入 3,572,183,910.25 3,554,030,371.14
利息支出 3,342,184,067.21 3,254,215,467.16
手续费及佣金净收入 3,328,158,095.74 3,639,360,207.04
其中：经纪业务手续费净收入 1,357,741,218.20 1,532,873,464.22
投资银行业务手续费净收入 576,389,298.03 779,456,120.60
资产管理业务手续费净收入 1,105,955,414.70 1,003,979,427.68
投资收益（损失以“-”号填列） 939,296,842.21 6,319,462,816.29
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 221,040,631.04 809,380,956.92
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生
- -
的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - -
其他收益 65,866,709.83 83,498,174.08
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1,162,508,874.16 -932,620,922.16
汇兑收益（损失以“-”号填列） -36,516,527.60 -572,690,590.52
其他业务收入 414,155,980.89 156,549,441.95
资产处置收益（损失以“-”号填列） 1,964,150.90 -1,488.27
二、营业总支出 3,736,239,636.15 4,822,478,421.66
税金及附加 39,068,647.23 48,258,748.67
业务及管理费 3,550,483,481.46 4,736,437,316.96
信用减值损失 -243,173,433.48 -88,979,095.47
其他资产减值损失 - -
其他业务成本 389,860,940.94 126,761,451.50
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,369,194,333.02 4,170,894,120.73
加：营业外收入 2,934,806.77 30,883,318.04
减：营业外支出 1,333,579.18 1,766,875.76
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,370,795,560.61 4,200,010,563.01
减：所得税费用 -5,572,260.30 889,083,761.96
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,376,367,820.91 3,310,926,801.05
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 2,376,367,820.91 3,310,926,801.05
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
2,291,192,821.36 3,245,035,653.53
“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 85,174,999.55 65,891,147.52
9
华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
六、其他综合收益的税后净额 74,645,472.74 -255,199,297.97
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 69,887,993.28 -222,360,474.25
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 - -
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 - -
3.其他权益工具投资公允价值变动 - -
4.企业自身信用风险公允价值变动 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 69,887,993.28 -222,360,474.25
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -27,212.40 3,564,309.28
2.其他债权投资公允价值变动 84,108,775.24 9,484,070.00
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 - -
4.其他债权投资信用损失准备 263,778.88 149,890.98
5.现金流量套期储备 -51,709,946.92 -16,040,066.81
6.外币财务报表折算差额 37,252,598.48 -219,518,677.70
7.其他 - -
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 4,757,479.46 -32,838,823.72
七、综合收益总额 2,451,013,293.65 3,055,727,503.08
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,361,080,814.64 3,022,675,179.28
归属于少数股东的综合收益总额 89,932,479.01 33,052,323.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.24 0.35
（二）稀释每股收益(元/股) 0.23 0.35
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
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华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
合并现金流量表
2024 年 1—3 月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024年第一季度 2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
处置交易性金融资产净增加额 43,840,034,729.38 -
收取利息、手续费及佣金的现金 7,277,516,251.51 7,922,405,427.21
拆入资金净增加额 - -
回购业务资金净增加额 13,173,674,028.90 16,610,845,433.22
融出资金净减少额 7,643,372,176.10 -
代理买卖证券收到的现金净额 - -
收到其他与经营活动有关的现金 9,384,922,242.25 9,155,778,285.37
经营活动现金流入小计 81,319,519,428.14 33,689,029,145.80
为交易目的而持有的金融资产净增加额 - 28,957,206,894.74
拆入资金净减少额 24,987,302,300.00 15,530,665,000.00
融出资金净增加额 - 5,092,049,107.61
返售业务资金净增加额 - -
代理买卖证券支付的现金净额 790,868,844.35 8,552,731,620.73
支付利息、手续费及佣金的现金 2,295,234,536.71 2,564,713,033.53
支付给职工及为职工支付的现金 2,285,582,248.93 2,044,518,024.36
支付的各项税费 395,738,962.93 579,092,729.84
支付其他与经营活动有关的现金 19,002,814,197.53 8,123,396,393.30
经营活动现金流出小计 49,757,541,090.45 71,444,372,804.11
经营活动产生的现金流量净额 31,561,978,337.69 -37,755,343,658.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,890,435,327.80 5,200,943,363.38
取得投资收益收到的现金 579,372,772.92 396,120,965.88
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
- -
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
- -
额
收到其他与投资活动有关的现金 - 22,392,822.93
投资活动现金流入小计 5,469,808,100.72 5,619,457,152.19
投资支付的现金 5,781,871,860.89 10,611,826,087.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
363,283,918.21 194,156,771.53
支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
- -
额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
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华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
投资活动现金流出小计 6,145,155,779.10 10,805,982,858.73
投资活动产生的现金流量净额 -675,347,678.38 -5,186,525,706.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
- -
金
取得借款收到的现金 9,903,971.00 1,287,488,473.82
发行债券收到的现金 4,213,822,578.00 37,927,871,886.95
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 4,223,726,549.00 39,215,360,360.77
偿还债务支付的现金 22,517,198,816.31 26,929,996,238.75
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,487,268,563.03 1,762,332,133.29
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
51,000,000.00 -
润
偿还租赁负债支付的现金 174,414,890.27 158,238,300.37
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 25,178,882,269.61 28,850,566,672.41
筹资活动产生的现金流量净额 -20,955,155,720.61 10,364,793,688.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,460,507.12 -181,296,642.66
五、现金及现金等价物净增加额 9,941,935,445.82 -32,758,372,319.15
加：期初现金及现金等价物余额 197,219,790,767.57 215,921,297,118.14
六、期末现金及现金等价物余额 207,161,726,213.39 183,162,924,798.99
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
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华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
母公司资产负债表
2024 年 3 月 31 日
编制单位:华泰证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 94,009,223,377.16 84,017,160,699.16
其中：客户资金存款 77,832,556,801.71 69,125,972,556.13
结算备付金 46,039,842,205.77 47,042,379,301.51
其中：客户备付金 29,419,410,115.69 33,179,207,312.69
贵金属 - -
拆出资金 - -
融出资金 102,635,261,635.39 109,994,638,506.12
衍生金融资产 13,122,482,388.31 11,313,833,482.28
存出保证金 9,798,984,858.25 13,790,464,465.36
应收款项 2,977,818,580.45 3,437,465,467.52
应收款项融资 - -
合同资产 - -
买入返售金融资产 10,349,037,469.30 10,262,018,263.43
持有待售资产 - -
金融投资：
交易性金融资产 276,197,879,031.39 284,743,413,390.41
债权投资 50,002,020,442.64 49,866,999,051.77
其他债权投资 13,602,651,342.34 11,663,752,910.78
其他权益工具投资 52,693,860.03 52,693,860.03
长期股权投资 40,807,893,560.08 40,097,456,152.48
投资性房地产 849,793,463.40 858,045,926.82
固定资产 2,797,580,757.70 2,891,911,474.81
在建工程 616,843,427.25 509,355,554.39
使用权资产 784,665,549.00 786,676,943.47
无形资产 813,663,104.48 833,035,613.78
其中：数据资源 - -
商誉 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 10,941,466,309.67 11,319,350,921.11
内部往来及拨付所属资金 - -
资产总计 676,399,801,362.61 683,480,651,985.23
负债：
短期借款 - -
应付短期融资款 10,219,414,297.45 16,776,642,276.81
拆入资金 14,573,089,210.07 39,536,526,852.14
交易性金融负债 24,414,782,670.92 20,868,094,623.07
13
华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
衍生金融负债 11,737,297,016.96 11,885,585,342.20
卖出回购金融资产款 135,456,100,431.77 116,230,124,735.63
代理买卖证券款 103,532,632,247.68 95,945,087,958.10
代理承销证券款 8,423,614.13 13,742,062.13
应付职工薪酬 6,542,335,742.52 6,534,587,155.82
应交税费 167,321,753.96 119,238,423.30
应付款项 83,573,174,519.09 87,452,884,568.71
合同负债 - -
持有待售负债 - -
预计负债 101,047.62 101,047.62
长期借款 - -
应付债券 126,706,481,615.61 131,119,865,603.73
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 795,019,545.87 803,252,118.17
递延收益 - -
递延所得税负债 649,918,727.93 80,494,501.37
其他负债 861,757,648.28 1,061,212,055.79
负债合计 519,237,850,089.86 528,427,439,324.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 9,029,384,840.00 9,074,663,335.00
其他权益工具 25,700,000,000.00 25,700,000,000.00
其中：优先股 - -
永续债 25,700,000,000.00 25,700,000,000.00
资本公积 67,225,282,288.28 67,999,458,653.68
减：库存股 228,371,457.60 1,064,172,886.70
其他综合收益 101,336,093.79 54,586,393.99
盈余公积 8,838,000,626.66 8,838,000,626.66
一般风险准备 17,890,117,106.88 17,889,908,779.26
未分配利润 28,606,201,774.74 26,560,767,758.75
所有者权益（或股东权益）合计 157,161,951,272.75 155,053,212,660.64
负债和所有者权益（或股东权益）
676,399,801,362.61 683,480,651,985.23
总计
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
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华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
母公司利润表
2024 年 1—3 月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年第一季度 2023 年第一季度
一、营业总收入 3,548,200,029.67 6,056,518,019.40
利息净收入 645,540,813.73 625,032,907.12
其中：利息收入 2,898,434,770.98 3,088,736,270.95
利息支出 2,252,893,957.25 2,463,703,363.83
手续费及佣金净收入 1,441,098,379.61 1,502,651,779.71
其中：经纪业务手续费净收入 1,271,612,575.77 1,364,398,475.46
投资银行业务手续费净收入 113,285,445.35 75,160,087.07
资产管理业务手续费净收入 - -
投资收益（损失以“-”号填列） 64,473,760.14 3,260,088,658.35
其中：对联营企业和合营企业的投
705,435,940.57 609,059,471.07
资收益
以摊余成本计量的金融资产 - -
终止确认产生的收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号 - -
填列）
其他收益 45,095,345.68 67,358,130.33
公允价值变动收益（损失以“-”
1,518,700,518.65 545,517,089.67
号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -184,098,086.56 37,467,447.41
其他业务收入 15,423,137.56 18,396,390.50
资产处置收益（损失以“-”号填
1,966,160.86 5,616.31
列）
二、营业总支出 1,563,301,904.49 2,478,906,764.96
税金及附加 28,914,622.31 37,313,307.55
业务及管理费 1,749,935,244.08 2,534,460,522.54
信用减值损失 -223,800,425.32 -101,970,883.10
其他资产减值损失 - -
其他业务成本 8,252,463.42 9,103,817.97
三、营业利润（亏损以“-”号填
1,984,898,125.18 3,577,611,254.44
列）
加：营业外收入 176,043.35 30,869,087.12
减：营业外支出 569,371.72 1,602,570.71
四、利润总额（亏损总额以“-”号
1,984,504,796.81 3,606,877,770.85
填列）
减：所得税费用 -61,137,546.80 500,287,074.91
五、净利润（净亏损以“-”号填
2,045,642,343.61 3,106,590,695.94
列）
15
华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
（一）持续经营净利润（净亏损以
2,045,642,343.61 3,106,590,695.94
“-”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以 - -
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 46,749,699.80 6,080,167.06
（一）不能重分类进损益的其他综 - -
合收益
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综 - -
合收益
3.其他权益工具投资公允价值变 - -
动
4.企业自身信用风险公允价值变 - -
动
（二）将重分类进损益的其他综合
46,749,699.80 6,080,167.06
收益
1.权益法下可转损益的其他综合
-27,212.40 3,564,309.28
收益
2.其他债权投资公允价值变动 46,513,133.32 2,365,966.80
3.金融资产重分类计入其他综合 - -
收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 263,778.88 149,890.98
5.现金流量套期储备 - -
6.外币财务报表折算差额 - -
7.其他 - -
七、综合收益总额 2,092,392,043.41 3,112,670,863.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) - -
（二）稀释每股收益(元/股) - -
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
16
华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
母公司现金流量表
2024 年 1—3 月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024年第一季度 2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
处置交易性金融资产净增加额 9,439,837,074.07 -
收取利息、手续费及佣金的现金 4,444,319,358.57 5,002,066,846.70
拆入资金净增加额 - -
回购业务资金净增加额 20,154,237,694.96 12,308,594,636.08
融出资金净减少额 7,578,698,406.81 -
代理买卖证券收到的现金净额 7,587,544,289.58 -
收到其他与经营活动有关的现金 4,214,506,694.76 1,428,967,789.10
经营活动现金流入小计 53,419,143,518.75 18,739,629,271.88
为交易目的而持有的金融资产净增
- 20,081,104,786.59
加额
拆出资金净增加额 - -
返售业务资金净增加额 - -
融出资金净增加额 - 4,877,149,186.91
拆入资金净减少额 24,987,302,300.00 15,530,665,000.00
取得交易性金融资产净减少额 - -
代理买卖证券支付的现金净额 - 680,324,605.26
支付利息、手续费及佣金的现金 1,610,335,209.65 1,885,159,789.71
支付给职工及为职工支付的现金 1,106,915,390.55 941,401,607.37
支付的各项税费 118,896,951.15 343,114,063.01
支付其他与经营活动有关的现金 2,733,252,941.33 7,472,284,967.55
经营活动现金流出小计 30,556,702,792.68 51,811,204,006.40
经营活动产生的现金流量净额 22,862,440,726.07 -33,071,574,734.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,575,000,000.00 4,375,078,423.82
取得投资收益收到的现金 434,236,328.14 1,234,995,917.55
处置固定资产、无形资产和其他长
- -
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
- -
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - 233,382.54
投资活动现金流入小计 4,009,236,328.14 5,610,307,723.91
投资支付的现金 5,490,068,055.89 9,066,126,569.13
购建固定资产、无形资产和其他长
161,434,768.12 166,948,077.99
期资产支付的现金
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华泰证券股份有限公司 2024 年第一季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的
- -
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 5,651,502,824.01 9,233,074,647.12
投资活动产生的现金流量净额 -1,642,266,495.87 -3,622,766,923.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 - -
发行债券收到的现金 1,538,052,008.00 31,789,560,359.14
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 1,538,052,008.00 31,789,560,359.14
偿还债务支付的现金 12,300,284,718.33 20,490,925,538.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,671,792,783.15 1,238,330,490.10
现金
偿还租赁负债支付的现金 90,517,957.03 91,684,076.13
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 14,062,595,458.51 21,820,940,104.23
筹资活动产生的现金流量净额 -12,524,543,450.51 9,968,620,254.91
四、汇率变动对现金及现金等价物
-26,948,712.84 26,778,799.33
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 8,668,682,066.85 -26,698,942,603.49
加：期初现金及现金等价物余额 137,888,427,631.04 159,943,612,121.06
六、期末现金及现金等价物余额 146,557,109,697.89 133,244,669,517.57
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
(三)2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2024 年 4 月 29 日
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