证券代码：601688 证券简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
2024 年第三季度报告
华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
目录
重要内容提示...................................................................... 2
一、主要财务数据.................................................................. 2
二、股东信息...................................................................... 5
三、其他提醒事项.................................................................. 7
四、季度财务报表.................................................................. 8
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华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比 年初至报告期
上年同期增 末比上年同期
项目 本报告期 年初至报告期末
减变动幅度 增减变动幅度
(%) (%)
营业收入 13,983,075,197.39 57.82 31,424,089,883.66 15.41
归属于上市公司
7,210,611,150.55 137.98 12,521,315,295.34 30.63
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
1,060,244,585.22 -61.41 6,318,527,459.85 -35.29
常性损益的净利
润
经营活动产生的
不适用 不适用 94,884,599,451.43 不适用
现金流量净额
基本每股收益
0.78 143.97 1.33 30.46
（元/股）
稀释每股收益
0.78 151.76 1.33 33.05
（元/股）
加权平均净资产 增加 2.48 增加 1.44 个百
4.41 7.59
收益率（%） 个百分点 分点
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅度(%)
总资产 847,457,735,985.81 905,508,388,594.64 -6.41
归属于上市公司
股东的所有者权 185,555,028,402.20 179,108,366,855.48 3.60
益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
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（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 90,559,168,594.74 94,076,764,232.03
净资产 155,369,490,864.52 155,053,212,660.64
风险覆盖率（%） 340.75 247.80
净资本/净资产（%） 58.29 60.67
净资本/负债（%） 24.73 22.15
净资产/负债（%） 42.43 36.51
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 33.52 28.58
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 296.10 366.74
核心净资本 63,169,168,594.74 62,717,842,821.35
附属净资本 27,390,000,000.00 31,358,921,410.68
各项风险资本准备之和 26,576,046,574.26 37,964,151,783.74
表内外资产总额 442,990,997,643.86 507,398,204,994.55
资本杠杆率（%） 15.87 13.98
流动性覆盖率（%） 148.21 152.51
净稳定资金率（%） 145.17 130.84
注：报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合监管要求，未发生触及预警标准、不符合规定标准的
情况。
（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产
884,535.01 2,574,617.64
减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关、符合国家政策规定、
8,750,166.43 77,503,866.92
按照确定的标准享有、对公司损益产生持
续影响的政府补助除外
处置子公司的损益 6,229,062,540.70 6,229,062,540.70
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -114,092,454.57 -114,704,747.86
减：所得税影响额 -25,845,085.07 -8,373,023.78
少数股东权益影响额（税后） 83,307.31 21,465.69
合计 6,150,366,565.33 6,202,787,835.49
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
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（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
变动比例
项目名称 主要原因
（%）
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 30.63 主要系营业收入增加所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 主要系扣除非经常性损益的营业
-35.29
润_年初至报告期末 收入下降所致
主要系归属于上市公司股东的净
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 30.46
利润增加所致
主要系归属于上市公司股东的净
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 33.05
利润增加所致
营业收入_本报告期 57.82 主要系非经常性损益增加所致
归属于上市公司股东的净利润_本报告期 137.98 主要系营业收入增加所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 主要系扣除非经常性损益的营业
-61.41
润_本报告期 收入下降所致
主要系归属于上市公司股东的净
基本每股收益（元/股）_本报告期 143.97
利润增加所致
主要系归属于上市公司股东的净
稀释每股收益（元/股）_本报告期 151.76
利润增加所致
报告期内，资产负债表和利润表中变动幅度超过 30%的项目情况如下：
单位：元 币种：人民币
变动幅度
资产负债表项目 本期期末余额 上年年末余额 变动原因
（%）
主要系客户资金存
货币资金 215,380,048,870.28 150,319,561,572.69 43.28
款增长所致
主要系客户备付金
结算备付金 22,886,722,578.98 42,316,365,832.66 -45.92
下降所致
主要系其他债权投
其他债权投资 9,631,487,918.44 16,262,000,063.29 -40.77
资下降
主要系出租房屋增
投资性房地产 183,535,811.66 136,283,750.86 34.67
加所致
主要系工程建设增
在建工程 1,133,938,610.75 565,790,169.19 100.42
长所致
主要系子公司处置
无形资产 2,162,260,163.95 7,515,259,736.89 -71.23
导致无形资产减少
主要系子公司处置
商誉 51,341,567.30 3,419,331,528.30 -98.50
导致商誉减少
主要系短期借款规
短期借款 4,819,638,028.42 11,478,572,689.16 -58.01
模减少
主要系短期融资款
应付短期融资款 3,766,158,901.54 25,475,506,795.41 -85.22
规模减少
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主要系未结算代理
代理承销证券款 51,520,527.59 228,430,890.93 -77.45
承销款减少所致
主要系应缴纳的税
应交税费 916,711,484.12 661,931,229.32 38.49
费增加所致
主要系预收款项增
合同负债 334,481,483.47 177,500,407.89 88.44
加所致
主要系长期借款兑
长期借款 - 647,052,227.31 -
付所致
主要系应纳税暂时
递延所得税负债 742,971,828.18 1,960,663,433.32 -62.11
性差异下降所致
主要系应付股利增
其他负债 3,676,372,421.61 2,090,033,762.29 75.90
加所致
主要系库存股注销
库存股 100,544,846.38 1,064,172,886.70 -90.55
所致
主要系子公司处置
少数股东权益 276,508,593.22 3,109,065,113.33 -91.11
所致
年初至报告期期末 上年年初至报告期期末 变动幅度
利润表项目 变动原因
（1-9 月） （1-9 月） （%）
主要系有息负债利
利息净收入 1,301,410,179.98 855,914,567.50 52.05
息支出下降所致
主要系政府补助减
其他收益 77,503,866.92 226,247,595.52 -65.74
少所致
主要系大宗商品销
其他业务收入 7,342,331,138.05 3,028,496,866.58 142.44
售规模增加所致
主要系非流动资产
资产处置收益 2,574,617.64 423,245.79 508.30
处置收益增加所致
主要系大宗商品销
其他业务成本 7,380,333,472.77 2,967,680,951.43 148.69
售规模增加所致
主要系折价购买联
营业外收入 4,566,271.58 276,731,874.43 -98.35 营企业股权产生的
收益减少所致
主要系预计负债减
营业外支出 119,271,019.44 725,875,173.27 -83.57
少所致
二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股 报告期末表决权恢复的优先
241,213 -
股东总数 股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持股比 持有有限售 质押、标记或冻结情
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 条件股份数 况
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量 股份
数量
状态
江苏省国信集团
国有法人 1,373,481,636 15.21 - 无 -
有限公司
香港中央结算(代
境外法人 1,266,222,848 14.03 - 无 -
理人)有限公司
江苏交通控股有
国有法人 489,065,418 5.42 - 无 -
限公司
江苏高科技投资
国有法人 356,233,206 3.95 - 无 -
集团有限公司
香港中央结算有
境外法人 323,648,332 3.59 - 无 -
限公司
江苏省苏豪控股
国有法人 277,873,788 3.08 - 无 -
集团有限公司
中国证券金融股
国有法人 152,906,738 1.69 - 无 -
份有限公司
杭州灏月企业管 境内非国
149,525,081 1.66 - 无 -
理有限公司 有法人
江苏苏豪国际集
国有法人 135,838,367 1.50 - 无 -
团股份有限公司
江苏宏图高科技 境内非国
123,169,146 1.36 - 未知 123,169,146
股份有限公司 有法人
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 股份种类 数量
人民币普通股 1,271,072,836
江苏省国信集团有限公司 1,373,481,636
境外上市外资股 102,408,800
香港中央结算（代理人）有限公司 1,266,222,848 境外上市外资股 1,266,222,848
人民币普通股 452,065,418
江苏交通控股有限公司 489,065,418
境外上市外资股 37,000,000
人民币普通股 342,028,006
江苏高科技投资集团有限公司 356,233,206
境外上市外资股 14,205,200
香港中央结算有限公司 323,648,332 人民币普通股 323,648,332
人民币普通股 76,460,788
江苏省苏豪控股集团有限公司 277,873,788
境外上市外资股 201,413,000
中国证券金融股份有限公司 152,906,738 人民币普通股 152,906,738
杭州灏月企业管理有限公司 149,525,081 人民币普通股 149,525,081
人民币普通股 41,132,567
江苏苏豪国际集团股份有限公司 135,838,367
境外上市外资股 94,705,800
江苏宏图高科技股份有限公司 123,169,146 人民币普通股 123,169,146
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上述股东关联关 江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团
系或一致行动的 有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省政府国有资产监督管
说明 理委员会所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集
团股份有限公司的控股股东。此外，公司未知其他股东之间是否存在关联
关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东及前
10 名无限售股东
参与融资融券及 无。
转融通业务情况
说明（如有）
注：
1、人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2、本公司境外上市外资股（H 股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪
控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别购入了本公司 H 股股份 102,408,800 股、
37,000,000 股、14,205,200 股、201,413,000 股和 94,705,800 股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有
限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）
有限公司实际代为持有股份为 1,715,955,648 股，占公司总股本的 19.01%。
3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
4、Citibank, National Association 为公司 GDR 存托人，GDR 对应的境内基础 A 股股票依法登记在其名下。
根据存托人统计，截至报告期末公司 GDR 存续数量为 106,755 份，占中国证监会核准发行数量的 0.13%。
5、截至报告期末普通股股东总数中，A 股股东 234,447 户，H 股登记股东 6,766 户。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、报告期内，公司完成 2,082,559 股 A 股限制性股票的回购注销，注销后公司的总股本为
9,027,302,281 股，其中 A 股 7,308,256,601 股，占总股数的 81%；H 股 1,719,045,680 股，占总
股数的 19%。
2、报告期内，公司完成出售所持美国控股子公司 AssetMark Financial Holdings, Inc.全
部股权交易，本次交易项下的最终交易对价为 179,330.14 万美元。自纽约时间 2024 年 9 月 5 日
起，公司不再持有 AssetMark Financial Holdings, Inc.任何股权。
3、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）的全资
子公司于越南证券市场监管机构获批证券交易代码，可在越南胡志明市证券交易所和河内证券交
易所以合格境外投资者身份进行直接交易。
4、报告期内，华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司取得美国纳斯达克证券交易所
批准，新增有限承销会员资格，可协助初始上市的公司进行承销交易。
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5、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发
起设立的南京华泰新工产业投资基金（有限合伙）总认缴规模由人民币 8 亿元增加至人民币 9 亿
元。截至报告期末，该基金总认缴规模为人民币 9 亿元，华泰紫金投资作为基金管理人、执行事
务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币 2.5 亿元。
6、报告期内，华泰紫金投资的控股子公司盛道（南京）股权投资管理有限公司完成工商注销。
四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
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合并资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 215,380,048,870.28 150,319,561,572.69
其中：客户资金存款 159,621,567,895.81 104,023,195,752.98
结算备付金 22,886,722,578.98 42,316,365,832.66
其中：客户备付金 23,098,549,120.99 33,187,099,439.86
贵金属 - -
拆出资金 - -
融出资金 105,351,073,613.48 112,341,094,150.39
衍生金融资产 11,538,002,015.83 16,259,881,412.31
存出保证金 39,118,707,961.33 40,544,278,245.33
应收款项 7,980,690,322.36 9,743,761,158.76
应收款项融资 - -
合同资产 - -
买入返售金融资产 10,216,305,925.28 12,460,231,501.48
持有待售资产 - -
金融投资：
交易性金融资产 342,630,953,335.21 413,459,996,784.64
债权投资 48,503,931,339.12 50,116,811,798.86
其他债权投资 9,631,487,918.44 16,262,000,063.29
其他权益工具投资 154,220,933.12 124,506,372.56
长期股权投资 21,755,632,738.25 20,414,818,640.78
投资性房地产 183,535,811.66 136,283,750.86
固定资产 4,220,461,811.20 4,585,667,787.75
在建工程 1,133,938,610.75 565,790,169.19
使用权资产 1,070,771,057.08 1,368,252,047.89
无形资产 2,162,260,163.95 7,515,259,736.89
商誉 51,341,567.30 3,419,331,528.30
递延所得税资产 761,019,869.16 702,722,219.74
其他资产 2,726,629,543.03 2,851,773,820.27
资产总计 847,457,735,985.81 905,508,388,594.64
负债：
短期借款 4,819,638,028.42 11,478,572,689.16
应付短期融资款 3,766,158,901.54 25,475,506,795.41
拆入资金 32,643,340,002.56 39,536,526,852.14
交易性金融负债 42,344,960,765.96 52,671,165,393.58
衍生金融负债 16,984,973,194.15 16,881,641,313.58
卖出回购金融资产款 135,868,666,341.29 144,056,149,301.99
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代理买卖证券款 182,711,527,853.70 144,701,359,504.39
代理承销证券款 51,520,527.59 228,430,890.93
应付职工薪酬 8,939,698,641.76 10,583,219,102.35
应交税费 916,711,484.12 661,931,229.32
应付款项 97,298,979,635.34 110,286,900,865.59
合同负债 334,481,483.47 177,500,407.89
持有待售负债 - -
预计负债 670,784,557.93 570,141,512.35
长期借款 - 647,052,227.31
应付债券 128,763,429,472.25 159,816,000,755.03
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 1,091,983,850.52 1,468,160,589.20
递延收益 - -
递延所得税负债 742,971,828.18 1,960,663,433.32
其他负债 3,676,372,421.61 2,090,033,762.29
负债合计 661,626,198,990.39 723,290,956,625.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 9,027,302,281.00 9,074,663,335.00
其他权益工具 25,700,000,000.00 25,700,000,000.00
其中：优先股 - -
永续债 25,700,000,000.00 25,700,000,000.00
资本公积 68,834,286,110.42 69,602,190,451.81
减：库存股 100,544,846.38 1,064,172,886.70
其他综合收益 1,017,608,143.85 1,068,621,213.99
盈余公积 9,317,860,566.40 8,838,000,626.66
一般风险准备 24,474,792,888.33 23,458,333,594.96
未分配利润 47,283,723,258.58 42,430,730,519.76
归属于母公司所有者权益（或股东权
185,555,028,402.20 179,108,366,855.48
益）合计
少数股东权益 276,508,593.22 3,109,065,113.33
所有者权益（或股东权益）合计 185,831,536,995.42 182,217,431,968.81
负债和所有者权益（或股东权益）总
847,457,735,985.81 905,508,388,594.64
计
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
10
华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
合并利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 31,424,089,883.66 27,229,268,548.26
利息净收入 1,301,410,179.98 855,914,567.50
其中：利息收入 9,935,648,839.28 10,998,849,696.92
利息支出 8,634,238,659.30 10,142,935,129.42
手续费及佣金净收入 9,234,444,296.55 11,083,303,557.46
其中：经纪业务手续费净收入 3,965,559,471.36 4,625,775,429.12
投资银行业务手续费净收入 1,357,231,051.29 2,290,983,850.86
资产管理业务手续费净收入 3,033,273,657.75 3,148,858,727.41
投资收益（损失以“-”号填列） 13,561,590,629.92 11,963,111,389.61
其中：对联营企业和合营企业的投资收
1,611,335,501.26 2,127,887,288.59
益
以摊余成本计量的金融资产终止确
- 10,173,077.37
认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - -
其他收益 77,503,866.92 226,247,595.52
公允价值变动收益（损失以“-”号填
88,339,626.35 -2,160,055,212.25
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -184,104,471.75 2,231,826,538.05
其他业务收入 7,342,331,138.05 3,028,496,866.58
资产处置收益（损失以“-”号填列） 2,574,617.64 423,245.79
二、营业总支出 18,709,463,437.29 15,562,490,803.21
税金及附加 111,291,127.23 140,843,298.66
业务及管理费 11,811,966,522.48 12,918,097,347.51
信用减值损失 -594,127,685.19 -464,130,794.39
其他资产减值损失 - -
其他业务成本 7,380,333,472.77 2,967,680,951.43
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 12,714,626,446.37 11,666,777,745.05
加：营业外收入 4,566,271.58 276,731,874.43
减：营业外支出 119,271,019.44 725,875,173.27
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 12,599,921,698.51 11,217,634,446.21
减：所得税费用 -138,169,164.54 1,428,907,026.93
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 12,738,090,863.05 9,788,727,419.28
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号
12,738,090,863.05 9,788,727,419.28
填列）
11
华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号
- -
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏
12,521,315,295.34 9,585,579,945.26
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填
216,775,567.71 203,147,474.02
列）
六、其他综合收益的税后净额 -87,484,179.80 514,553,667.05
归属母公司所有者的其他综合收益的税
-51,013,070.14 441,825,220.65
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
14,364,725.91 13,397,225.59
益
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合收
- -
益
3.其他权益工具投资公允价值变动 14,364,725.91 13,397,225.59
4.企业自身信用风险公允价值变动 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -65,377,796.05 428,427,995.06
1.权益法下可转损益的其他综合收益 173,150,412.89 -6,874,340.22
2.其他债权投资公允价值变动 55,593,803.34 20,051,619.13
3.金融资产重分类计入其他综合收益
- -
的金额
4.其他债权投资信用损失准备 -71,722.79 220,395.56
5.现金流量套期储备 1,718,173.05 3,309,800.07
6.外币财务报表折算差额 -295,768,462.54 411,720,520.52
7.其他 - -
归属于少数股东的其他综合收益的税后
-36,471,109.66 72,728,446.40
净额
七、综合收益总额 12,650,606,683.25 10,303,281,086.33
归属于母公司所有者的综合收益总额 12,470,302,225.20 10,027,405,165.91
归属于少数股东的综合收益总额 180,304,458.05 275,875,920.42
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 1.33 1.02
（二）稀释每股收益(元/股) 1.33 1.00
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
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华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
合并现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
处置交易性金融资产净增加额 71,752,301,498.31 -
收取利息、手续费及佣金的现金 20,478,019,272.31 24,400,524,781.98
拆入资金净增加额 - 10,282,156,000.00
回购业务资金净增加额 - -
融出资金净减少额 7,646,993,897.82 -
代理买卖证券收到的现金净额 38,010,168,349.31 -
收到其他与经营活动有关的现金 25,023,534,663.38 13,820,062,382.03
经营活动现金流入小计 162,911,017,681.13 48,502,743,164.01
为交易目的而持有的金融资产净增加额 - 18,598,930,939.25
拆入资金净减少额 6,935,236,300.00 -
融出资金净增加额 - 4,575,389,522.86
回购业务资金净减少额 6,786,772,627.34 9,367,478,070.95
代理买卖证券支付的现金净额 - 14,562,344,473.24
拆出资金净增加额 - -
返售业务资金净增加额 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 6,067,155,690.24 7,963,834,962.08
支付给职工及为职工支付的现金 8,390,908,738.62 8,602,923,499.96
支付的各项税费 2,521,359,662.57 2,133,054,212.14
支付其他与经营活动有关的现金 37,324,985,210.93 2,754,844,831.35
经营活动现金流出小计 68,026,418,229.70 68,558,800,511.83
经营活动产生的现金流量净额 94,884,599,451.43 -20,056,057,347.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,248,114,135.10 23,196,457,130.31
取得投资收益收到的现金 2,379,330,885.02 2,770,586,881.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资
- -
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
10,927,258,402.58 -
净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,849,866.78 3,747,030.26
投资活动现金流入小计 34,556,553,289.48 25,970,791,041.92
投资支付的现金 13,410,729,164.00 30,732,764,383.85
购建固定资产、无形资产和其他长期资
1,321,072,871.88 846,567,557.68
产支付的现金
13
华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金
- -
净额
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 14,731,802,035.88 31,579,331,941.53
投资活动产生的现金流量净额 19,824,751,253.60 (5,608,540,899.61)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 2,500,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
- -
现金
取得借款收到的现金 5,981,301,077.27 47,805,362,272.95
发行债券收到的现金 9,874,870,460.12 55,920,612,140.63
收到其他与筹资活动有关的现金 8,718,631.23 -
筹资活动现金流入小计 15,864,890,168.62 106,225,974,413.58
偿还债务支付的现金 75,816,006,128.88 92,319,789,407.51
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,801,432,301.66 9,796,702,005.62
其中：子公司支付给少数股东的股利、
51,147,000.00 -
利润
偿还租赁负债支付的现金 513,183,918.93 509,465,772.72
支付其他与筹资活动有关的现金 - 15,757,849.74
筹资活动现金流出小计 86,130,622,349.47 102,641,715,035.59
筹资活动产生的现金流量净额 -70,265,732,180.85 3,584,259,377.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -96,507,676.57 19,212,530.76
五、现金及现金等价物净增加额 44,347,110,847.61 -22,061,126,338.68
加：期初现金及现金等价物余额 197,219,790,767.57 215,921,297,118.14
六、期末现金及现金等价物余额 241,566,901,615.18 193,860,170,779.46
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
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华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
母公司资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 150,605,745,501.94 84,017,160,699.16
其中：客户资金存款 127,394,356,574.33 69,125,972,556.13
结算备付金 27,600,865,667.39 47,042,379,301.51
其中：客户备付金 23,089,759,685.07 33,179,207,312.69
贵金属 - -
拆出资金 - -
融出资金 102,977,589,227.46 109,994,638,506.12
衍生金融资产 11,723,123,259.53 11,313,833,482.28
存出保证金 12,077,411,181.67 13,790,464,465.36
应收款项 2,578,729,873.17 3,437,465,467.52
应收款项融资 - -
合同资产 - -
买入返售金融资产 6,076,511,148.55 10,262,018,263.43
持有待售资产 - -
金融投资：
交易性金融资产 248,401,235,274.96 284,743,413,390.41
债权投资 48,274,036,972.81 49,866,999,051.77
其他债权投资 6,130,340,477.08 11,663,752,910.78
其他权益工具投资 52,794,412.59 52,693,860.03
长期股权投资 41,842,801,890.10 40,097,456,152.48
投资性房地产 833,288,535.18 858,045,926.82
固定资产 2,659,622,946.56 2,891,911,474.81
在建工程 1,005,171,821.23 509,355,554.39
使用权资产 704,647,999.00 786,676,943.47
无形资产 979,494,401.36 833,035,613.78
商誉 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 9,592,431,191.66 11,319,350,921.11
资产总计 674,115,841,782.24 683,480,651,985.23
负债：
短期借款 - -
应付短期融资款 1,197,259,297.85 16,776,642,276.81
拆入资金 32,643,340,002.56 39,536,526,852.14
交易性金融负债 13,528,252,086.09 20,868,094,623.07
衍生金融负债 13,089,589,743.20 11,885,585,342.20
卖出回购金融资产款 115,814,774,725.47 116,230,124,735.63
15
华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
代理买卖证券款 134,528,884,465.37 95,945,087,958.10
代理承销证券款 20,269,820.13 13,742,062.13
应付职工薪酬 5,758,901,446.65 6,534,587,155.82
应交税费 400,667,355.98 119,238,423.30
应付款项 91,136,963,814.31 87,452,884,568.71
合同负债 - -
持有待售负债 - -
预计负债 - 101,047.62
长期借款 - -
应付债券 106,735,732,757.31 131,119,865,603.73
其中：优先股 - -
永续债 - -
租赁负债 714,233,574.11 803,252,118.17
递延收益 - -
递延所得税负债 212,095,095.76 80,494,501.37
其他负债 2,965,386,732.93 1,061,212,055.79
负债合计 518,746,350,917.72 528,427,439,324.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 9,027,302,281.00 9,074,663,335.00
其他权益工具 25,700,000,000.00 25,700,000,000.00
其中：优先股 - -
永续债 25,700,000,000.00 25,700,000,000.00
资本公积 67,221,433,896.17 67,999,458,653.68
减：库存股 100,544,846.38 1,064,172,886.70
其他综合收益 237,578,535.86 54,586,393.99
盈余公积 9,317,860,566.40 8,838,000,626.66
一般风险准备 18,850,278,939.93 17,889,908,779.26
未分配利润 25,115,581,491.54 26,560,767,758.75
所有者权益（或股东权益）合计 155,369,490,864.52 155,053,212,660.64
负债和所有者权益（或股东权益）总计 674,115,841,782.24 683,480,651,985.23
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
16
华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
母公司利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 11,514,582,709.30 15,049,512,443.90
利息净收入 2,160,438,631.20 2,075,532,940.75
其中：利息收入 8,121,594,851.57 9,411,319,671.28
利息支出 5,961,156,220.37 7,335,786,730.53
手续费及佣金净收入 4,100,212,040.56 4,600,478,834.34
其中：经纪业务手续费净收入 3,585,751,282.93 4,094,916,648.90
投资银行业务手续费净收入 348,807,673.01 308,256,375.74
资产管理业务手续费净收入 - -
投资收益（损失以“-”号填列） 3,249,755,881.71 7,036,635,356.61
其中：对联营企业和合营企业的投资收
2,155,239,519.57 2,161,658,641.07
益
以摊余成本计量的金融资产终止
- 10,173,077.37
确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
- -
列）
其他收益 51,465,671.48 76,123,958.56
公允价值变动收益（损失以“-”号填
1,957,614,023.68 1,272,243,193.87
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -44,262,202.79 -67,836,127.99
其他业务收入 36,784,350.37 55,895,597.93
资产处置收益（损失以“-”号填列） 2,574,313.09 438,689.83
二、营业总支出 5,697,882,751.71 6,406,625,528.85
税金及附加 78,935,518.42 104,050,975.73
业务及管理费 6,259,590,868.42 6,772,807,753.61
信用减值损失 -665,401,026.77 -497,077,463.46
其他资产减值损失 - -
其他业务成本 24,757,391.64 26,844,262.97
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 5,816,699,957.59 8,642,886,915.05
加：营业外收入 509,495.87 271,633,609.72
减：营业外支出 7,473,725.92 10,666,167.99
四、利润总额（亏损总额以“-”号填
5,809,735,727.54 8,903,854,356.78
列）
减：所得税费用 -357,311,429.07 628,040,567.71
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,167,047,156.61 8,275,813,789.07
（一）持续经营净利润（净亏损以
6,167,047,156.61 8,275,813,789.07
“-”号填列）
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华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
（二）终止经营净利润（净亏损以
- -
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 182,992,141.87 42,019,819.73
（一）不能重分类进损益的其他综合收
- -
益
1.重新计量设定受益计划变动额 - -
2.权益法下不能转损益的其他综合收
- -
益
3.其他权益工具投资公允价值变动 - -
4.企业自身信用风险公允价值变动 - -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 182,992,141.87 42,019,819.73
1.权益法下可转损益的其他综合收益 173,150,412.89 -6,874,340.22
2.其他债权投资公允价值变动 9,913,451.77 48,673,764.39
3.金融资产重分类计入其他综合收益
- -
的金额
4.其他债权投资信用损失准备 -71,722.79 220,395.56
5.现金流量套期储备 - -
6.外币财务报表折算差额 - -
7.其他 - -
七、综合收益总额 6,350,039,298.48 8,317,833,608.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) - -
（二）稀释每股收益(元/股) - -
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
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华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
母公司现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 - -
向其他金融机构拆入资金净增加额 - -
处置交易性金融资产净增加额 31,347,776,489.77 -
收取利息、手续费及佣金的现金 12,412,466,412.97 15,225,873,319.88
拆入资金净增加额 - 10,282,156,000.00
回购业务资金净增加额 1,324,810,050.37 -
融出资金净减少额 7,662,448,904.02 -
代理买卖证券收到的现金净额 38,583,796,507.27 -
收到其他与经营活动有关的现金 13,625,212,562.68 9,174,035,460.10
经营活动现金流入小计 104,956,510,927.08 34,682,064,779.98
融出资金净增加额 - 4,558,185,554.96
回购资金净减少额 - 16,861,692,303.46
拆入资金净减少额 6,935,236,300.00 -
代理买卖证券支付的现金净额 - 5,388,931,245.36
为交易目的而持有的金融资产净增加额 - 8,577,777,306.97
拆出资金净增加额 - -
返售业务资金净增加额 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 4,040,999,162.28 5,509,351,967.15
支付给职工及为职工支付的现金 4,453,439,335.64 3,925,560,416.54
支付的各项税费 526,585,021.06 982,623,676.01
支付其他与经营活动有关的现金 6,974,811,381.82 1,991,060,426.60
经营活动现金流出小计 22,931,071,200.80 47,795,182,897.05
经营活动产生的现金流量净额 82,025,439,726.28 -13,113,118,117.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 18,902,057,499.94 20,783,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,014,530,420.29 3,015,232,444.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
- -
收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,849,732.78 3,622,074.86
投资活动现金流入小计 20,918,437,653.01 23,801,854,519.75
投资支付的现金 11,907,038,815.80 26,339,278,249.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
940,342,815.47 618,984,081.04
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 12,847,381,631.27 26,958,262,330.04
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华泰证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 8,071,056,021.74 -3,156,407,810.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 2,500,000,000.00
取得借款收到的现金 - -
发行债券收到的现金 5,684,508,563.00 41,510,470,659.64
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 5,684,508,563.00 44,010,470,659.64
偿还债务支付的现金 45,705,829,455.60 38,745,182,037.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,406,820,249.81 8,125,648,525.23
偿还租赁负债支付的现金 261,814,746.10 262,664,588.79
支付其他与筹资活动有关的现金 - 10,384,496.74
筹资活动现金流出小计 53,374,464,451.51 47,143,879,647.76
筹资活动产生的现金流量净额 -47,689,955,888.51 -3,133,408,988.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 99,535,576.04 -409,889,332.90
五、现金及现金等价物净增加额 42,506,075,435.55 -19,812,824,248.38
加：期初现金及现金等价物余额 137,888,427,631.04 159,509,159,372.69
六、期末现金及现金等价物余额 180,394,503,066.59 139,696,335,124.31
公司负责人：张伟 主管会计工作负责人：焦晓宁 会计机构负责人：张晓迪
2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 30 日
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