华泰证券：关于2018年第一次临时股东大会及2018年第一次A股类别股东大会增加临时提案的公告2018-09-26
证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2018-059
华泰证券股份有限公司
关于 2018 年第一次临时股东大会及 2018 年第一次 A 股类别
股东大会增加临时提案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 股东大会有关情况
1. 股东大会类型和届次：
2018 年第一次临时股东大会及 2018 年第一次 A 股类别股东大会
2. 股东大会召开日期：2018 年 10 月 22 日
3. 股权登记日
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601688 华泰证券 2018/10/12
二、 增加临时提案的情况说明
1. 提案人：江苏省国信资产管理集团有限公司
2. 提案程序说明
公司已于 2018 年 9 月 7 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有
15.1918%股份的股东江苏省国信资产管理集团有限公司，在 2018 年 9 月 25 日提
出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大
会规则》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容
2018 年 10 月 22 日召开的公司 2018 年第一次临时股东大会增加审议临时提
案：《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案》、《关于公司发行 GDR
并在伦敦证券交易所上市方案的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易
所上市决议有效期的议案》、《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行
GDR 并在伦敦证券交易所上市有关事项的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦
1
证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况
报告的议案》、《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》共七项议案；后
续召开的 2018 年第一次 A 股类别股东大会增加审议临时提案：《关于公司发行
GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易
所上市方案的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期
的议案》、《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在伦敦证
券交易所上市有关事项的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市
前滚存利润分配方案的议案》、《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》
共六项议案，议案的具体内容见与本公告同期刊登于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）、香港交易及结算所有限公司（以下简称“香港交易所”）
披露易网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.htsc.com.cn）
的股东大会会议文件。
三、 除了上述增加临时提案外，于 2018 年 9 月 7 日公告的原股东大会通知
事项不变。
四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2018 年 10 月 22 日 14 点 00 分起依次召开 2018 年第一次
临时股东大会、2018 年第一次 A 股类别股东大会及 2018 年第一次 H 股类别股东
大会（有关 2018 年第一次 H 股类别股东大会的情况详见公司向 H 股股东寄发的
相关通告和其他相关文件）。
召开地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会议室
(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2018 年 10 月 22 日
至 2018 年 10 月 22 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三) 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
(四) 股东大会议案和投票股东类型
（1）2018 年第一次临时股东大会
序号 议案名称 投票股东类型
2
A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
1 关于公司 2018 年度中期利润分配的议案 √
2 关于 AssetMark 境外上市方案的议案 √
3 关于 AssetMark 境外上市符合《关于规范境内上 √
市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》的
议案
4 关于公司维持独立上市地位承诺的议案 √
5 关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案 √
6 关于授权董事会及其授权人士办理与 AssetMark √
境外上市有关事宜的议案
7 关于 AssetMark 境外上市仅向公司 H 股股东提供 √
保证配额的议案
8 关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案 √
9 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的 √
议案
10 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市方 √
案的议案
11 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决 √
议有效期的议案
12 关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次 √
发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市有关事项的
议案
13 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市前 √
滚存利润分配方案的议案
14 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 √
15 关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案 √
累积投票议案
16.00 关于选举公司第四届董事会成员的议案 应选董事（5）人
16.01 丁锋先生 √
16.02 陈泳冰先生 √
16.03 胡晓女士 √
16.04 范春燕女士 √
16.05 朱学博先生 √
17.00 关于选举公司第四届监事会成员的议案 应选监事（3）人
17.01 陈宁先生 √
17.02 于兰英女士 √
17.03 杨娅玲女士 √
（2） 2018 年第一次 A 股类别股东大会
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
3
非累积投票议案
1 关于 AssetMark 境外上市仅向公司 H 股股东提供保证配 √
额的议案
2 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案 √
3 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议 √
案
4 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效 √
期的议案
5 关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 √
GDR 并在伦敦证券交易所上市有关事项的议案
6 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利 √
润分配方案的议案
7 关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述 2018 年第一次临时股东大会的第 1-8、16、17 项议案以及 2018 年第一
次 A 股类别股东大会的第 1 项议案已经公司 2018 年 8 月 30 日召开的第四届董
事会第十六次会议、第四届监事会第八次会议审议通过；2018 年第一次临时股
东大会的第 9-15 项议案以及 2018 年第一次 A 股类别股东大会的第 2-7 项议案已
经公司 2018 年 9 月 25 日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过，会议决议
公告已于 2018 年 8 月 31 日、2018 年 9 月 26 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》、证券时报》、证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），
香港交易及结算所有限公司（以下简称“香港交易所”）披露易网站
（http://www.hkexnews.hk）。
本次股东大会会议文件已于 2018 年 9 月 14 日和 2018 年 9 月 26 日分别登载
于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ）、 香 港 交 易 所 披 露 易 网 站
（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.htsc.com.cn）。
2、 特别决议议案：2018 年第一次临时股东大会审议的议案 7-13、15；2018
年第一次 A 股类别股东大会审议的全部议案。
3、 对中小投资者单独计票的议案：全部
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2018 年 9 月 26 日
4
报备文件：
股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容
附件 1：华泰证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会授权委托书
附件 2：华泰证券股份有限公司 2018 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书
5
附件 1：
华泰证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会授权委托书
华泰证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司 2018
年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
委托日期：2018 年 月 日
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司 2018 年度中期利润分配的议案
2 关于 AssetMark 境外上市方案的议案
3 关于 AssetMark 境外上市符合《关于规范境内上市公司所
属企业到境外上市有关问题的通知》的议案
4 关于公司维持独立上市地位承诺的议案
5 关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案
6 关于授权董事会及其授权人士办理与 AssetMark 境外上市
有关事宜的议案
7 关于 AssetMark 境外上市仅向公司 H 股股东提供保证配额
的议案
8 关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
9 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案
10 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议案
11 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期的
议案
12 关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并
在伦敦证券交易所上市有关事项的议案
13 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分
配方案的议案
14 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
15 关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案
6
序号 累积投票议案名称 投票数
16.00 关于选举公司第四届董事会成员的议案
16.01 丁锋先生
16.02 陈泳冰先生
16.03 胡晓女士
16.04 范春燕女士
16.05 朱学博先生
17.00 关于选举公司第四届监事会成员的议案
17.01 陈宁先生
17.02 于兰英女士
17.03 杨娅玲女士
填写说明：
1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代
表人在“委托人签名”处签名外，还需加盖公章。
3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。
4、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所
有股份有关。
5、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派
一名或多名受托人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投
票方式行使表决权。
6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或
传真方式送达本公司董事会办公室（南京市江东中路 228 号，邮政编码：210019）；
联系电话：（025）83388272、83387793；传真号码：（025）83387784。邮寄
送达的，以邮戳日期为送达日期。
7
附件 2：
华泰证券股份有限公司 2018 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书
华泰证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2018 年 10 月 22 日召
开的贵公司 2018 年第一次 A 股类别股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
委托日期：2018 年 月 日
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于 AssetMark 境外上市仅向公司 H 股股东提供保证配额的
议案
2 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案
3 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议案
4 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期的
议案
5 关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并
在伦敦证券交易所上市有关事项的议案
6 关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分
配方案的议案
7 关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案
填写说明：
1、 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代
表人在“委托人签名”处签名外，还需加盖公章。
3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。
4、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所
有股份有关。
5、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派
8
一名或多名受托人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投
票方式行使表决权。
6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传
真方式送达本公司董事会办公室（南京市江东中路 228 号，邮政编码：210019）；
联系电话：（025）83388272、83387793；传真号码：（025）83387784。邮寄
送达的，以邮戳日期为送达日期。
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