证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2018-065
华泰证券股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会、2018 年第一次 A 股类
别股东大会及 2018 年第一次 H 股类别股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：有
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年第一次临时股东大会、
2018 年第一次 A 股类别股东大会否决了《关于 AssetMark 境外上市仅向公司 H
股股东提供保证配额的议案》。鉴于此议案未同时获得公司 2018 年第一次临时股
东大会、2018 年第一次 A 股类别股东大会及 2018 年第一次 H 股类别股东大会审
议通过，公司不会就本次分拆上市向公司任何股东提供保证配额。
为避免歧义，此议案未获公司 2018 年第一次临时股东大会和 2018 年第一次
A 股类别股东大会审议批准，并不影响公司分拆 AssetMark 境外上市方案的最终
实施。
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018 年 10 月 22 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店
会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2018 年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 224
其中：A 股股东人数 218
境外上市外资股股东人数（H 股） 6
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,299,781,904
其中：A 股股东持有股份总数 3,505,452,231
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 794,329,673
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 52.109094
1
权股份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 42.482606
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.626488
2018 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 219
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,505,916,231
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 53.669204
权A股股份总数的比例（%）
2018 年第一次 H 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 8
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 820,329,475
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 47.720051
权H股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第一次 A 股类别股东大会及 2018
年第一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，
由董事长周易先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司
章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 6 人，因公务原因，浦宝英、陈宁、许峰、周
勇四位董事、李志明和刘艳两位独立董事未出席本次股东大会。
2、公司在任监事 7 人，出席 3 人，因公务原因，王会清、杜文毅、刘志红、
彭敏四位监事未出席本次股东大会。
3、 公司董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司副总裁孙含林、吴祖芳，
公司财务负责人舒本娥，公司合规总监、总法律顾问李筠和首席风险官王翀列席
本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问上海市锦天城
律师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作
人员共同担任。
二、 议案审议情况
2018 年第一次临时股东大会
(一) 非累积投票议案
2
1、 议案名称：关于公司 2018 年度中期利润分配的议案
审议结果：通过
以公司总股本 8,251,500,000 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 3.00
元，分配现金红利总额为人民币 2,475,450,000.00 元，剩余可供投资者分配的利
润人民币 12,469,995,400.34 元将转入下一年度。
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股
股东支付。港币实际派发金额按照公司 2018 年审议本议案的临时股东大会召开
日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,443,231 99.999743 8,900 0.000254 100 0.000003
H股 794,165,873 99.979379 800 0.000101 163,000 0.020520
普通股合 4,299,609,104 99.995981 9,700 0.000226 163,100 0.003793
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
2、 议案名称：关于 AssetMark 境外上市方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 755,984,355 95.172619 1,860,600 0.234235 36,484,718 4.593146
普通股 4,261,060,070 99.099447 2,140,816 0.049789 36,581,018 0.850764
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
3、 议案名称：关于 AssetMark 境外上市符合《关于规范境内上市公司所属企业
到境外上市有关问题的通知》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 753,619,208 94.874865 1,860,600 0.234236 38,849,865 4.890899
3
普通股 4,258,694,923 99.044440 2,140,816 0.049789 38,946,165 0.905771
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
4、 议案名称：关于公司维持独立上市地位承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 753,619,408 94.874891 1,860,400 0.234210 38,849,865 4.890899
普通股 4,258,695,123 99.044445 2,140,616 0.049784 38,946,165 0.905771
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
5、 议案名称：关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 753,619,408 94.874891 1,860,400 0.234210 38,849,865 4.890899
普通股 4,258,695,123 99.044445 2,140,616 0.049784 38,946,165 0.905771
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
6、 议案名称：关于授权董事会及其授权人士办理与 AssetMark 境外上市有关事
宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 755,765,008 95.145005 1,860,600 0.234235 36,704,065 4.620760
普通股 4,260,840,723 99.094345 2,140,816 0.049789 36,800,365 0.855866
4
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
7、 议案名称：关于 AssetMark 境外上市仅向公司 H 股股东提供保证配额的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 300,865,136 8.582777 3,204,414,895 91.412311 172,200 0.004912
H股 753,619,208 94.874865 1,925,600 0.242419 38,784,865 4.882716
普通 1,054,484,344 24.524136 3,206,340,495 74.569840 38,957,065 0.906024
股合
计：
本次会议对本议案以特别表决事项方式进行审议并以记名投票方式进行表
决。本议案未获本次会议审议通过，根据公司《章程》的相关规定，鉴于本议案
未同时获得本次会议、公司 2018 年第一次 A 股类别股东大会及 2018 年第一次 H
股类别股东大会审议通过，公司不会就本次分拆上市向公司任何股东提供保证配
额。
为避免歧义，本议案未获本次会议审议通过，并不影响公司分拆 AssetMark
境外上市方案的最终实施。
8、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
本次修订后的公司《章程》将在办理完毕监管核准及工商变更登记手续后生
效。本次会议批准授权公司经营管理层办理本次公司章程重要条款变更的报批等
事宜。本次公司《章程》具体修订内容详见公司 2018 年 8 月 31 日发布的《华泰
证券股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议公告》。
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,483,960,154 99.386896 21,391,433 0.610233 100,644 0.002871
H股 512,595,814 64.531873 253,637,859 31.931057 28,096,000 3.537070
普通 3,996,555,968 92.947876 275,029,292 6.396355 28,196,644 0.655769
股合
计：
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
5
9、 议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,375,231 99.997803 77,000 0.002197 0 0.000000
H股 794,166,673 99.979480 0 0.000000 163,000 0.020520
普通股合 4,299,541,904 99.994418 77,000 0.001791 163,000 0.003791
计：
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
10、 议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,375,231 99.997803 77,000 0.002197 0 0.000000
H股 794,166,673 99.979480 0 0.000000 163,000 0.020520
普通股合 4,299,541,904 99.994418 77,000 0.001791 163,000 0.003791
计：
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
11、 议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,443,231 99.999743 9,000 0.000257 0 0.000000
H股 794,166,673 99.979480 0 0.000000 163,000 0.020520
普通股合 4,299,609,904 99.996000 9,000 0.000209 163,000 0.003791
计：
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
12、 议案名称：关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在伦
敦证券交易所上市有关事项的议案
6
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,375,231 99.997803 77,000 0.002197 0 0.000000
H股 794,166,673 99.979480 0 0.000000 163,000 0.020520
普通股合 4,299,541,904 99.994418 77,000 0.001791 163,000 0.003791
计：
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
13、 议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分配方
案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,375,231 99.997803 77,000 0.002197 0 0.000000
H股 794,166,673 99.979480 0 0.000000 163,000 0.020520
普通股合 4,299,541,904 99.994418 77,000 0.001791 163,000 0.003791
计：
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
14、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,375,231 99.997803 77,000 0.002197 0 0.000000
H股 794,166,073 99.979404 600 0.000076 163,000 0.020520
普通股合 4,299,541,304 99.994404 77,600 0.001805 163,000 0.003791
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
15、 议案名称：关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案
审议结果：通过
7
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,375,231 99.997803 77,000 0.002197 0 0.000000
H股 794,166,673 99.979480 0 0.000000 163,000 0.020520
普通股合 4,299,541,904 99.994418 77,000 0.001791 163,000 0.003791
计：
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
(二) 累积投票议案表决情况
16、 关于选举公司第四届董事会成员的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席会议有 是 否
序号 效表决权的比例（%） 当选
16.01 丁锋先生 3,998,093,468 92.983634 是
16.02 陈泳冰先生 3,998,093,462 92.983634 是
16.03 胡晓女士 3,996,751,904 92.952433 是
16.04 范春燕女士 3,994,816,344 92.907418 是
16.05 朱学博先生 4,032,780,527 93.790351 是
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
17、 关于选举公司第四届监事会成员的议案
议 案 议案名称 得票数 得票数占出席会议有 是 否
序号 效表决权的比例（%） 当选
17.01 陈宁先生 4,004,265,676 93.127181 是
17.02 于兰英女士 4,004,265,670 93.127181 是
17.03 杨娅玲女士 4,009,181,347 93.241505 是
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
2018 年第一次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于 AssetMark 境外上市仅向公司 H 股股东提供保证配额的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
8
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 295,483,836 8.428149 3,210,260,195 91.566940 172,200 0.004911
本次会议对本议案以特别表决事项方式进行审议并以记名投票方式进行表
决。本议案未获本次会议审议通过，根据公司《章程》的相关规定，鉴于本议案
未同时获得本次会议、公司 2018 年第一次临时股东大会及 2018 年第一次 H 股类
别股东大会审议通过，公司不会就本次分拆上市向公司任何股东提供保证配额。
为避免歧义，本议案未获本次会议审议通过，并不影响公司分拆 AssetMark
境外上市方案的最终实施。
2、议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,839,231 99.997804 77,000 0.002196 0 0.000000
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
3、议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,839,231 99.997804 77,000 0.002196 0 0.000000
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
4、 议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,907,231 99.999743 9,000 0.000257 0 0.000000
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
5、议案名称：关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在伦敦
9
证券交易所上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,839,231 99.997804 77,000 0.002196 0 0.000000
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
6、议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分配方案
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,839,231 99.997804 77,000 0.002196 0 0.000000
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
7、议案名称：关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,839,231 99.997804 77,000 0.002196 0 0.000000
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
2018 年第一次 H 股类别股东大会
1、议案名称：关于 AssetMark 境外上市仅向公司 H 股股东提供保证配额的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 721,570,810 87.961098 59,973,800 7.310940 38,784,865 4.727962
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。根
10
据公司《章程》的相关规定，鉴于本议案未同时获得公司 2018 年第一次临时股
东大会、2018 年第一次 A 股类别股东大会及本次会议审议通过，公司不会就本
次分拆上市向公司任何股东提供保证配额。
为避免歧义，本议案未获公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第一次
A 股类别股东大会审议通过，并不影响公司分拆 AssetMark 境外上市方案的最终
实施。
2、议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 820,166,475 99.980130 0 0.000000 163,000 0.019870
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
3、议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 820,166,475 99.980130 0 0.000000 163,000 0.019870
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
4、 议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 820,166,475 99.980130 0 0.000000 163,000 0.019870
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
5、议案名称：关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在伦敦
证券交易所上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
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票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 820,166,475 99.980130 0 0.000000 163,000 0.019870
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
6、议案名称：关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分配方案
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 820,166,475 99.980130 0 0.000000 163,000 0.019870
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
7、议案名称：关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 820,166,475 99.980130 0 0.000000 163,000 0.019870
本次会议以特别表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司
A 股股东中持股比例 5%以下的股东的表决情况披露如下：
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司 2018 1,793,491,788 99.999498 8,900 0.000496 100 0.000006
年度中期利润
分配的议案
2 关于 AssetMark 1,793,124,272 99.979007 280,216 0.015624 96,300 0.005369
境外上市方案
的议案
3 关于 AssetMark 1,793,124,272 99.979007 280,216 0.015624 96,300 0.005369
境外上市符合
《关于规范境
内上市公司所
属企业到境外
上市有关问题
12
的通知》的议案
4 关于公司维持 1,793,124,272 99.979007 280,216 0.015624 96,300 0.005369
独立上市地位
承诺的议案
5 关于公司持续 1,793,124,272 99.979007 280,216 0.015624 96,300 0.005369
盈利能力的说
明与前景的议
案
6 关于授权董事 1,793,124,272 99.979007 280,216 0.015624 96,300 0.005369
会及其授权人
士 办 理 与
AssetMark 境外
上市有关事宜
的议案
7 关于 AssetMark 642,893,142 35.845713 1,150,435, 64.144686 172,200 0.009601
境外上市仅向 446
公司 H 股股东
提供保证配额
的议案
8 关于修订《华泰 1,772,008,711 98.801669 21,391,433 1.192719 100,644 0.005612
证券股份有限
公司章程》的议
案
9 关于公司发行 1,793,423,788 99.995707 77,000 0.004293 0 0.000000
GDR 并在伦敦证
券交易所上市
的议案
10 关于公司发行 1,793,423,788 99.995707 77,000 0.004293 0 0.000000
GDR 并在伦敦证
券交易所上市
方案的议案
11 关于公司发行 1,793,491,788 99.999498 9,000 0.000502 0 0.000000
GDR 并在伦敦证
券交易所上市
决议有效期的
议案
12 关于授权董事 1,793,423,788 99.995707 77,000 0.004293 0 0.000000
会及其授权人
士全权处理与
本 次 发 行 GDR
并在伦敦证券
交易所上市有
关事项的议案
13 关于公司发行 1,793,423,788 99.995707 77,000 0.004293 0 0.000000
13
GDR 并在伦敦证
券交易所上市
前滚存利润分
配方案的议案
14 关于公司前次 1,793,423,788 99.995707 77,000 0.004293 0 0.000000
募集资金使用
情况报告的议
案
15 关于公司发行 1,793,423,788 99.995707 77,000 0.004293 0 0.000000
GDR 募集资金使
用计划的议案
16.00 关于选举公司 - - - - - -
第四届董事会
成员的议案
16.01 丁锋先生 1,545,726,984 86.184907 - - - -
16.02 陈泳冰先生 1,545,726,978 86.184907 - - - -
16.03 胡晓女士 1,544,385,420 86.110105 - - - -
16.04 范春燕女士 1,542,449,860 86.002185 - - - -
16.05 朱学博先生 1,542,735,074 86.018087 - - - -
17.00 关于选举公司 - - - - - -
第四届监事会
成员的议案
17.01 陈宁先生 1,542,680,478 86.015043 - - - -
17.02 于兰英女士 1,542,680,472 86.015043 - - - -
17.03 杨娅玲女士 1,547,596,149 86.289126 - - - -
(四) 关于议案表决的有关情况说明
以特别决议通过的议案情况：2018 年第一次临时股东大会审议的议案 7-13、
15，2018 年第一次 A 股类别股东大会审议的全部议案、2018 年第一次 H 股类别
股东大会审议的全部议案为特别决议事项。其中，《关于 AssetMark 境外上市仅
向公司 H 股股东提供保证配额的议案》未能在 2018 年第一次临时股东大会、2018
年第一次 A 股类别股东大会获得出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决
权股份总数的 2/3 以上通过；除此议案以外的其他议案均获得了股东大会出席会
议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：孙钻、白雪
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2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会
议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等
法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会
通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 华泰证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第一次 A 股类
别股东大会、2018 年第一次 H 股类别股东大会决议；
2、 上海市锦天城律师事务所出具的法律意见书。
华泰证券股份有限公司
2018 年 10 月 23 日
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