华泰证券股份有限公司独立董事
         关于聘任公司首席财务官的独立意见


    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》以及公司《章

程》等相关规定，作为华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）
第五届董事会独立非执行董事，我们在认真审阅了公司董事会提供的
相关议案和资料的基础上，现基于独立判断的立场，就聘任焦晓宁女

士为公司首席财务官事项发表如下独立意见：
    一、同意公司第五届董事会聘任焦晓宁女士为公司首席财务官，
焦晓宁女士将在申请并取得证券公司经理层高级管理人员任职资格
后，正式出任公司首席财务官。
    二、公司第五届董事会聘任公司首席财务官的程序符合相关法律
法规、规范性文件以及公司《章程》的要求。
    三、同意将上述人选提交公司第五届董事会第三次会议审议。




                华泰证券股份有限公司独立董事：陈传明、刘红忠、
                                        李志明、刘艳、陈志斌



                                           2020 年 1 月 23 日




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