公司代码：601688 公司简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
华泰证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
胡晓 董事 公务原因 周易
汪涛 董事 公务原因 张伟
朱学博 董事 公务原因 张伟
刘艳 独立董事 公务原因 陈传明
陈志斌 独立董事 公务原因 陈传明
1.3 公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 692,130,926,929.02 562,180,638,301.99 23.12
归属于上市公司股东的净 127,091,989,092.70 122,537,479,427.71 3.72
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量 6,926,963,568.04 9,197,606,808.79 -24.69
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 24,335,627,220.74 17,749,900,364.96 37.10
归属于上市公司股东的净 8,838,992,580.75 6,440,723,943.13 37.24
利润
归属于上市公司股东的扣 8,811,523,574.83 6,302,824,326.95 39.80
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.04 5.83 增加 1.21 个百分点
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基本每股收益（元/股） 0.98 0.75 30.67
稀释每股收益（元/股） 0.97 0.75 29.33
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备 535,055.09 529,522.67
的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 3,109,943.14 55,379,042.15
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,708,572.81 -12,840,949.22
少数股东权益影响额（税后） -4,325,188.16 -4,744,284.93
所得税影响额 -2,171,522.25 -10,854,324.75
合计 1,856,860.63 27,469,005.92
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 261,732
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
(%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
香港中央结算（代理 1,571,032,527 17.31 - 无 - 境外法人
人）有限公司
江苏省国信集团有 1,349,233,436 14.86 - 无 - 国有法人
限公司
江苏交通控股有限 487,065,418 5.37 - 无 - 国有法人
公司
江苏高科技投资集 356,233,206 3.92 - 无 - 国有法人
团有限公司
阿里巴巴（中国）网 268,199,233 2.95 - 无 - 境内非国
络技术有限公司 有法人
香港中央结算有限 257,655,519 2.84 - 无 - 境外法人
公司
安信证券－招商银 247,545,593 2.73 - 无 - 未知
行－安信证券定增
宝 1 号集合资产管理
计划
中国证券金融股份 246,720,811 2.72 - 无 - 未知
有限公司
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江苏省苏豪控股集 152,453,685 1.68 - 无 - 国有法人
团有限公司
江苏宏图高科技股 123,169,146 1.36 - 未知 123,169,146 境内非国
份有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 1,571,032,527 境外上市外资股 1,571,032,527
江苏省国信集团有限公司 1,349,233,436 人民币普通股 1,271,072,836
境外上市外资股 78,160,600
江苏交通控股有限公司 487,065,418 人民币普通股 450,065,418
境外上市外资股 37,000,000
江苏高科技投资集团有限公司 356,233,206 人民币普通股 342,028,006
境外上市外资股 14,205,200
阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 268,199,233 人民币普通股 268,199,233
香港中央结算有限公司 257,655,519 人民币普通股 257,655,519
安信证券－招商银行－安信证券定 247,545,593 人民币普通股 247,545,593
增宝 1 号集合资产管理计划
中国证券金融股份有限公司 246,720,811 人民币普通股 246,720,811
江苏省苏豪控股集团有限公司 152,453,685 人民币普通股 137,473,685
境外上市外资股 14,980,000
江苏宏图高科技股份有限公司 123,169,146 人民币普通股 123,169,146
上述股东关联关系或一致行动的说 江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏
明 高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司
均为江苏省国资委所属独资企业。此外，公司未知其他股
东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收
购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 公司无优先股股东
量的说明
注：1、人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账
户性质。
2、本公司境外上市外资股（H 股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代
为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有
限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司通过港股通分别购入了本公司 H 股股份 78,160,600 股、
37,000,000 股、14,205,200 股和 14,980,000 股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司
代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代
理人）有限公司实际代为持有股份为 1,715,378,327 股，占公司总股本的 18.90%。
3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
4、Citibank, National Association 为公司 GDR 存托人，GDR 对应的境内基础 A 股股票依法登记在其
名下。根据存托人统计，截至报告期末公司 GDR 存续数量为 1,073,140 份，占中国证监会核准发行数
量的 1.30%。
5、截至报告期末普通股股东总数中，A 股股东 253,859 户，H 股登记股东 7,873 户。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目 期末余额 上年年末余额 变动幅度 变动原因
结算备付金 32,753,462,754.43 22,470,512,481.84 45.76% 客户结算备付金增加所致
融出资金 99,803,700,466.94 69,006,279,731.08 44.63% 融出资金规模增加所致
衍生金融资产 3,313,013,422.39 1,858,041,023.13 78.31% 场外衍生品规模和公允价值增
加所致
存出保证金 21,213,442,618.81 12,653,540,295.57 67.65% 期货保证金增加所致
债权投资 28,731,746,760.22 19,739,757,154.02 45.55% 债券类投资规模增加所致
其他债权投资 6,579,136,791.63 2,013,233,369.35 226.79% 子公司债券类投资规模增加所
致
在建工程 48,699,486.85 29,969,286.34 62.50% 在建工程增加所致
短期借款 15,581,365,629.92 5,724,131,184.24 172.20% 子公司信用类短期借款增加所
致
交易性金融负债 14,743,947,136.20 7,380,183,358.52 99.78% 主要系子公司结构化票据增加
所致
衍生金融负债 6,118,220,423.27 1,278,399,239.03 378.58% 场外衍生品规模和公允价值增
加所致
代理买卖证券款 121,068,795,229.25 89,817,920,454.94 34.79% 客户资金增加所致
代理承销证券款 5,741,500.00 4,031,799.99 42.41% 承销结算款增加所致
应交税费 1,558,961,580.06 1,128,392,498.73 38.16% 应交所得税增加所致
应付款项 38,652,467,554.41 11,311,169,937.02 241.72% 应付收益互换款增加所致
合同负债 47,170,821.40 19,178,960.05 145.95% 保荐类业务合同负债增加所致
利润表项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 变动幅度 变动原因
（1-9 月） 期末（1-9 月）
手续费及佣金净收 10,322,663,814.50 6,866,593,312.58 50.33% 主要系经纪业务手续费及投行
入 业务手续费增加所致
投资收益（损失以 13,757,019,909.91 5,922,367,862.82 132.29% 主要系投资交易业务以及联营
“-”号填列） 企业收益增加所致
其他收益 55,379,042.15 187,396,054.77 -70.45% 子公司政府补助减少所致
公允价值变动收益 -2,393,120,828.02 2,179,202,076.50 -209.82% 金融工具浮亏所致
（损失以“-”号填
列）
汇兑收益（损失以 -173,303,673.40 70,574,910.92 -345.56% 汇率变动所致
“-”号填列）
税金及附加 167,091,478.47 114,152,591.62 46.38% 应税收入增加所致
业务及管理费 10,713,738,013.73 7,808,558,147.15 37.21% 人工成本增加所致
信用减值损失 1,127,242,323.05 594,392,207.18 89.65% 融资类减值准备增加所致
其他资产减值损失 16,047,891.27 359,310.98 4366.30% 子公司固定资产、无形资产减值
准备增加所致
营业外收入 24,125,905.61 15,206,686.41 58.65% 子公司违约金增加所致
营业外支出 36,966,854.83 16,258,103.36 127.37% 捐赠支出增加所致
其他综合收益的税 -203,411,220.73 707,574,669.24 -128.75% 其他权益工具投资公允价值变
后净额 动及外币报表折算所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司回购股份进展
2020年3月30日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公
司A股股份方案的议案》（详见上交所公告2020-023）。截至2020年10月30日,公司已累计回购A股
股份88,090,995股，购买的最高价为人民币23.08元/股，最低价为人民币17.19元/股，支付的总
金额为人民币1,626,402,152.88元（不含交易费用）。
2、报告期内，在中国证监会2020年证券公司分类评价中，公司被评为A类AA级。
3、报告期内，摩根士丹利资本国际公司（简称“MSCI”）上调了公司的环境、社会及公司治
理（简称“ESG”）评级，由上一年度的BB级上调至BBB级。
4、报告期内，公司控股子公司华泰期货有限公司（以下简称“华泰期货”）完成董事会、监
事会换届工作，胡智先生任华泰期货第五届董事会董事长。
5、报告期内，公司全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰资管公
司”）完成董事会、监事会换届工作，陈天翔先生及焦晓宁女士任华泰资管公司第三届董事会董
事。
6、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司的美国子公司华泰证券（美国）有
限公司取得自营交易业务资格。
3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 华泰证券股份有限公司
法定代表人 张伟
日期 2020 年 10 月 30 日
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